慧智微：2023年年度报告

公司代码：688512公司简称：慧智微 广州慧智微电子股份有限公司 2023年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司上市时未盈利且尚未实现盈利 √是□否 公司采用《上海证券交易所科创板股票上市规则》2.1.2条第（二）项的标准上市，上市时尚未盈利。公司2023年度实现营业收入为55,202.44万元；归属于上市公司股东的净利润为- 40,850.65万元；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-45,031.85万元。报告期内公司尚未实现盈利。公司亏损的主要原因系：公司处于快速增长阶段，营收规模仍然较小；受行业周期变化的影响，消费电子市场需求整体处于温和复苏状态，虽然随着客户库存结构逐步优化下游客户提货需求有所增长，但市场竞争加剧，产品毛利空间受到挤压；同时为了保证公司未来的持续发展及竞争力提升，公司持续加大研发投入，研发费用大幅度增加。 尽管公司面临艰难的外部环境，但公司紧跟射频方案的演进进行产品迭代，不断完善射频前端产品布局，积极拓展头部客户，加强与头部客户合作机会，为扩大公司营收规模、提升盈利能力奠定基础，同时将持续提高研发效率，优化产品结构和成本管控，努力提升经营水平，改善公司经营业绩，以期尽快实现盈利，回报广大投资者。 三、重大风险提示 公司已在本报告中详细阐述公司在生产经营中可能存在的相关风险，具体内容详见本报告第三节“管理层讨论与分析”之“四、风险因素”的相关内容。敬请投资者予以关注，注意投资风险。 四、公司全体董事出席董事会会议。 五、天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 六、公司负责人李阳、主管会计工作负责人徐斌及会计机构负责人（会计主管人员）徐斌声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 七、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司于2024年4月26日召开的第一届董事会第二十一次会议审议通过了《关于公司2023年度利润分配预案的议案》，鉴于母公司财务报表未分配利润为负数，尚不满足利润分配条件，为保障公司正常生产经营和未来发展需要，公司拟定2023年度利润分配方案为：不进行利润分配，不派发现金红利，不送红股，不以资本公积转增股本。 本次利润分配预案尚需经股东大会审议批准。 八、是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用√不适用 九、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。 十、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况否 十一、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况否 十二、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十三、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义4 第二节公司简介和主要财务指标11 第三节管理层讨论与分析16 第四节公司治理53 第五节环境、社会责任和其他公司治理68 第六节重要事项75 第七节股份变动及股东情况116 第八节优先股相关情况125 第九节债券相关情况126 第十节财务报告127 备查文件目录 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿 第一节释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义公司、本公司、发行人、慧智微 指 广州慧智微电子股份有限公司 慧智微有限、有限公司 指 公司前身，广州慧智微电子有限公司 慧智微（香港） 指 SmarterMicroelectronics(HongKong)Limited 慧智微（香港）有限公司韩国分公司 指 스마터마이크로엘렉트로닉스홍콩리미티드（영업소），SmarterMicroelectronics(HongKong)Limited韩国分公司 一致行动人 指 李阳、郭耀辉、奕江涛、王国样 大基金二期 指 国家集成电路产业投资基金二期股份有限公司 建投华科 指 建投华科投资股份有限公司 Star 指 SmartermicroStarHongKongLimited ZhiCheng 指 ZhiChengMicroHongKongLimited Bridge 指 SmartermicroBridgeHongKongLimited 慧智慧芯 指 广州慧智慧芯企业管理合伙企业（有限合伙） 慧智慧资 指 广州慧智慧资企业管理合伙企业（有限合伙） 横琴智古 指 珠海横琴智古企业管理合伙企业（有限合伙） 横琴智往 指 珠海横琴智往企业管理合伙企业（有限合伙） 横琴智今 指 珠海横琴智今企业管理合伙企业（有限合伙） 横琴智来 指 珠海横琴智来企业管理合伙企业（有限合伙） VertexLegacy 指 VertexLegacyContinuationFundPte.Ltd.，注册在新加坡的有限责任公司 GSR 指 GSRVenturesIII,L.P.，注册在英属开曼群岛的有限责任公司 Banean 指 BaneanHoldingsLtd.,注册在英属开曼群岛的有限责任公司 诚侨公司 指 誠僑有限公司（HonestyBridgeLimited），注册在香港的私人股份有限公司 GZPA 指 GZPAHoldingLimited，注册在香港的私人股份有限公司 华兴领运 指 宁波梅山保税港区华兴领运股权投资合伙企业（有限合伙） 合肥泽奕 指 合肥市泽奕半导体投资合伙企业（有限合伙） 峰焱喆投资 指 海南峰焱喆股权投资基金合伙企业（有限合伙） 混沌投资 指 上海混沌投资（集团）有限公司 天泽吉富 指 天泽吉富资产管理有限公司 加盛巢生 指 无锡加盛巢生壹号创业投资合伙企业（有限合伙） 华兴领鸿 指 宁波梅山保税港区华兴领鸿股权投资合伙企业（有限合伙） 汇天泽 指 汇天泽投资有限公司 惠友豪创 指 深圳市惠友豪创科技投资合伙企业（有限合伙） 元禾璞华 指 江苏疌泉元禾璞华股权投资合伙企业（有限合伙） 闻天下科技 指 闻天下科技集团有限公司 横琴安甄 指 珠海横琴安甄企业管理咨询合伙企业（有限合伙） 涌泉联发 指 珠海涌泉联发投资合伙企业（有限合伙） 汾湖勤合 指 苏州汾湖勤合创业投资中心（有限合伙） 天津德辉 指 天津德辉投资管理合伙企业（有限合伙） 南鑫珠海港 指 广州南鑫珠海港股权投资合伙企业（有限合伙） 信德文化 指 珠海广发信德科文创业投资基金（有限合伙），曾用名：珠海广发信德科技文化产业股权投资基金（有限合伙） 信德环保 指 珠海广发信德环保产业投资基金合伙企业（有限合伙） 信德智能 指 珠海广发信德智能创新升级股权投资基金（有限合伙） 信德创业营 指 广州信德创业营股权投资合伙企业（有限合伙） 广远众合 指 广远众合（珠海）投资企业（有限合伙） 信德新州 指 珠海广发信德新州一号创业投资基金（有限合伙） Skyworks/思佳讯 指 SkyworksSolutions,Inc.，一家提供无线通信解决方案的企业，设计并生产应用于移动通信领域的射频及完整半导体系统解决方案，总部位于美国，纳斯达克上市公司（股票代码：SWKS.O） Qorvo/威讯 指 Qorvo,Inc.，一家为移动、基础设施与航空航天市场提供核心技术及射频解决方案的企业，总部位于美国，纳斯达克上市公司（股票代码：QRVO.O） Broadcom/博通 指 BroadcomInc.，主要从事半导体及软件基础架构解决方案的研发、设计和销售，总部位于美国，纳斯达克上市公司（股票代码：AVGO.O） Qualcomm/高通 指 Qualcomm,Inc.，一家无线通信技术研发公司，总部位于美国，纳斯达克上市公司（股票代码：QCOM.O） Murata/村田 指 MurataManufacturingCo.,Ltd.，一家设计、制造电子元器件及多功能高密度模块的企业，总部位于日本京都，东京/新加坡证券交易所上市公司（股票代码：6981.T/PJX.SG） 卓胜微 指 江苏卓胜微电子股份有限公司，一家专注于射频集成电路领域的研究、开发与销售的企业（股票代码：300782.SZ） 唯捷创芯 指 唯捷创芯（天津）电子技术股份有限公司，一家主营业务为射频前端芯片的研发、设计和销售的集成电路设计企业（股票代码：688153.SH） 闻泰科技 指 闻泰科技股份有限公司（股票代码：600745.SH）及其关联公司，包括闻泰科技（深圳）有限公司、安世半导体（中国）有限公司和WINGTECHGROUP（HONGKONG）LIMITED 华勤通讯 指 华勤技术股份有限公司（股票代码：603296.SH）及其关联公司 龙旗科技 指 上海龙旗科技股份有限公司（股票代码：603341.SH）及其关联公司 广和通 指 深圳市广和通无线股份有限公司（股票代码：300638.SZ）及其关联公司 日海智能 指 日海智能科技股份有限公司（股票代码：002313.SZ）及其关联公司 移远通信 指 上海移远通信技术股份有限公司（股票代码：603236.SH）及其关联公司 股东大会 指 广州慧智微电子股份有限公司股东大会 董事会 指 广州慧智微电子股份有限公司董事会 监事会 指 广州慧智微电子股份有限公司监事会 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 现行有效的《广州慧智微电子股份有限公司章程》 证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 保荐人 指 华泰联合证券有限责任公司 审计机构、天健、天健会计师事务所 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙） A股 指 境内上市人民币普通股 报告期、报告期内 指 2023年1月1日至2023年12月31日 报告期末 指 2023年12月31日 集成电路、芯片 指 IntegratedCircuit的简称，是采用一定的工艺，将一个电路中所需的晶体管、电阻、电容和电感等元件及布线连在一起，制作在一小块或几小块半导体晶片或介质基片上，然后封装在一个管壳内，成为具有所需电路功能的微型结构 蜂窝通信 指 采用蜂窝无线组网方式，在终端和网络设备之间通过无线通道连接，进而实现用户在活动中可相互通信的通信技术，其主要特征是终端的可移动性，并具有越区切换和跨本地网自动漫游等功能 2G、3G、4G、5G、6G 指 第二代、第三代、第四代、第五代和第六代移动通信技术与标准 EDA 指 ElectronicDesignAutomation，指利用计算机辅助设计软件完成超大规模集成电路芯片的功能设计、综合、验证、物理设计（包括布局、布线、版图、设计规则检查等）等流程的设计方式 CDMA 指 CodeDivisionMultipleAccess，码分多址技术 TD-SCDMA 指 TimeDivision-SynchronousCodeDivisionMultipleAccess，时分同步码分多址技术，属于第三代通信技术 LTE 指 是“Long-TermEvolution”的缩写，LTE是第四代（4G）移动通信技术，用于移动通信网络中的数据传输。目标是提供更高的数据传输速度、更低的延迟和更好的性能，以满足不断增长的移动数据需求 5GAdvanced 指 简称5G-A,也被称为5.5G，是5G技术的演进版本，旨在进一步提升5G网络的性能和能力，以满足未来数字经济和社会发展的需求。它被看作是从5G向6G过渡的必经之路。具备了内生AI、增强移动网络鲁棒性、海量物联网等新特性 5GRedCap 指 5GRedCap（ReducedCapability的缩写）是一种5G技术，旨在降低终端设备的复杂度和成本，同时满足特定应用场景的需求。RedCap