海默科技：2022年三季度报告
证券代码：300084证券简称：海默科技公告编号：2022-061 海默科技（集团）股份有限公司2022年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 108,157,866.89 -1.82% 262,744,808.79 -11.58% 归属于上市公司股东的净利润（元） -3,476,803.87 -291.88% -45,108,415.72 -58.33% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） -5,832,445.59 -90.50% -50,520,781.04 -57.46% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 28,342,949.79 -53.10% 基本每股收益（元/股） -0.0090 -292.88% -0.1172 -58.43% 稀释每股收益（元/股） -0.0090 -292.88% -0.1172 -58.43% 加权平均净资产收益率 -0.35% -0.28% -4.48% -2.22% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 2,054,503,303.75 2,009,493,578.25 2.24% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 984,367,293.02 1,017,220,997.82 -3.23% （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -65,401.70 -64,205.75 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 2,119,091.93 5,493,694.20 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 756,830.71 1,073,145.03 减：所得税影响额 437,396.93 992,068.62 少数股东权益影响额 （税后） 17,482.29 98,199.54 合计 2,355,641.72 5,412,365.32 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用☑不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 序号 项目 期末余额（或期初至本期 末余额） 期初余额（或上年金额） 变动比例 （%） 变动原因及具体情况 1 应收账款 435,972,225.16 546,429,865.30 -20.21% 主要系报告期公司应收账款收回。 2 预付款项 70,983,288.35 37,985,313.42 86.87% 主要系报告期公司订单同比增长，采购量随之增加，使得预付供应商的采购款同比增长。 3 应付票据 8,086,815.30 19,135,513.52 -57.74% 主要系报告期公司支付了到期的商业票据。 4 预收款项 11,194,603.51 1,700,923.26 558.15% 主要系报告期公司收到客户预付款。 5 短期借款 452,608,329.90 364,084,115.67 24.31% 主要系报告期公司银行借款增加。 6 营业收入 262,744,808.79 297,152,789.22 -11.58% 主要系报告期公司受国内疫情管控影响，部分产品交付推迟，使得营业收入同比下降。 7 财务费用 11,415,326.78 28,612,809.66 -60.10% 主要系报告期公司汇兑收益增加。 8 信用减值损失（损失以“-”号填列） -9,107,031.29 8,467,855.38 -207.55% 主要系报告期公司应收账款等计提的坏账准备同比增加。 9 经营活动产生的现金流量净额 28,342,949.79 60,430,223.47 -53.10% 主要系报告期公司收到的客户回款同比减少。 10 筹资活动产生的现金流量净额 -3,512,280.17 -161,523,841.23 97.83% 主要系报告期公司偿还债务支付的现金同比减少。 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 27,864 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 窦剑文 境内自然人 17.86% 68,736,810 51,552,607.00 质押 36,400,000.00 李建国 境内自然人 1.19% 4,585,900 0 金正谦 境内自然人 0.92% 3,529,936 0 张立刚 境内自然人 0.77% 2,948,396 0 马骏 境内自然人 0.64% 2,479,000 1,859,250.00 孟兆贤 境内自然人 0.52% 2,000,000 0 徐立群 境内自然人 0.49% 1,890,000 0 肖钦羡 境内自然人 0.49% 1,873,720 0 张立强 境内自然人 0.42% 1,614,800 1,211,100.00 王华 境内自然人 0.38% 1,460,000 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 窦剑文 17,184,203.00 人民币普通股 17,184,203.00 李建国 4,585,900.00 人民币普通股 4,585,900.00 金正谦 3,529,936.00 人民币普通股 3,529,936.00 张立刚 2,948,396.00 人民币普通股 2,948,396.00 孟兆贤 2,000,000.00 人民币普通股 2,000,000.00 徐立群 1,890,000.00 人民币普通股 1,890,000.00 肖钦羡 1,873,720.00 人民币普通股 1,873,720.00 王华 1,460,000.00 人民币普通股 1,460,000.00 王红娟 1,266,800.00 人民币普通股 1,266,800.00 高华－汇丰－GOLDMAN,SACHS&CO.LLC 1,197,554.00 人民币普通股 1,197,554.00 上述股东关联关系或一致行动的说明 张立刚为窦剑文之姐的配偶，二人具有关联关系；张立刚和张立强是兄弟关系，二人具有关联关系；窦剑文、张立刚和张立强于2020年7月3日签署了一致行动协议，为一致行动人。除上述关联关系外，公司未知其他前10名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） 无 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用☑不适用 （三）限售股份变动情况 ☑适用□不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 窦剑文 51,552,607 0 0 51,552,607 高管锁定股 每年持股总数的25%可流通 张立强 1,211,100 0 0 1,211,100 高管锁定股 每年持股总数的25%可流通 马骏 1,859,250 0 0 1,859,250 高管锁定股 每年持股总数的25%可流通 林学军 120,000 0 0 120,000 高管锁定股 每年持股总数的25%可流通 火欣 231,000 0 0 231,000 高管锁定股 每年持股总数的25%可流通 和晓登 39,600 0 0 39,600 高管锁定股 每年持股总数的25%可流通 合计 55,013,557 0 0 55,013,557 三、其他重要事项 ☑适用□不适用 1、董事会、监事会换届完成 2022年6月17日，公司召开第六届董事会第四十九次会议和六届监事会第二十五次会议，并于 2022年7月5日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司董事会换届选举暨提名第七届董事会非独立董事候选人的议案》《关于公司董事会换届选举暨提名第七届董事会独立董事候选人的议案》《关于公司监事会换届选举暨提名第七届监事会非职工代表监事候选人的议案》，公司第七届董事会成员分别为：窦剑文先生、朱伟林先生、和晓登先生、马骏先生、王金清先生、方文彬先生、高玉洁女士；公司第七届监事会成员分别为：火欣先生、万红波先生、林学军先生。上述事项的详细内容见公司于2022年7月6日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于选举产生职工代表监事的公告》 （公告编号：2022-044）、《2022年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2022-045）、《关于 董事会、监事会完成换届选举及续聘高级管理人员的公告》（公告编号：2022-048） 2、公司控股股东、实际控制人窦剑文及其一致行动人减持时间过半未减持公司股份 详细内容见公司于2022年7月27日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于控股股东、实际控制人及其一致行动人减持时间过半未减持公司股份的公告》（公告编号：2022-050）。 3、控股子公司甘肃国投海默基金管理有限公司注销完成 详细内容见公司于2022年8月16日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于控股子公司甘肃国投海默基金管理有限公司注销完成的公告》（公告编号：2022-051）。 4、深圳证券交易所给予公司及相关当事人通报批评处分 详细内容见公司于2022年9月6日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于深圳证券交易所给予公司及相关当事人通报批评处分的公告》（公告编号：2022-056）。 5、2016年非公开发行募集资金专户销户完成 详细内容见公司于2022年9月26日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于2016 年非公开发行募集资金专户销户的公告》（公告编号：2022-058）。 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：海默科技（集团）股份有限公司 2022年09月30日 单位：元 项目 2022年9月30日 2022年1月1日 流动资产： 货币资金 181,636,889.62 168,325,345.88 结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据应收账款 435,972,225.16 546,429,865.30 应收款项融资 42,566,936.88 36,387,788.95 预付款项 70,983,288.35 37,985,313.42 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 31,167,800.16 29,132,742.
