阳光诺和：阳光诺和2022年三季度报告

2022年三季度报告 1/16 证券代码：688621证券简称：阳光诺和 北京阳光诺和药物研究股份有限公司2022年三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变 动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度 (%) 营业收入 170,931,848.01 46.12 495,240,315.22 45.19 归属于上市公司股东的净利润 41,522,105.64 58.68 128,904,629.15 51.42 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 38,806,994.17 48.33 120,475,940.75 44.41 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 8,031,810.43 -82.38 基本每股收益（元/股） 0.52 57.58 1.61 13.38 稀释每股收益（元/股） 0.52 57.58 1.61 13.38 加权平均净资产收益率（%） 4.89 增加1.30 个百分点 15.82 减少6.16个 百分点 研发投入合计 20,570,732.16 29.36 56,698,742.50 58.92 研发投入占营业收入的比例（%） 12.03 减少1.56 个百分点 11.45 增加0.99个 百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 1,361,723,218.02 1,242,650,859.02 9.58 归属于上市公司股东的所有者权益 869,653,243.55 761,948,617.86 14.14 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 -156,094.09 -159,383.19 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 3,109,622.24 7,303,831.53 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 47,265.68 2,534,663.74 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -13,698.08 -13,872.29 其他符合非经常性损益定义的损益项目 259,158.95 469,372.79 减：所得税影响额 536,920.05 1,539,161.15 少数股东权益影响额（税后） -5,776.82 166,763.03 合计 2,715,111.47 8,428,688.40 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入-本报告期 46.12 主要系公司不断加强市场商务拓展，业务订单充足；同时随着技术团队不断扩大，新建实验室陆续投入使用，服务能力持续加强，营业收入有所增加。 营业收入-年初至报告期末 45.19 同上 归属于上市公司股东的净利润-本报告期 58.68 主要系公司随着募投项目新建实验室陆续投入使用，延伸并完善了药物临床前及临床各阶段的研发链条，持续提升一体化服务能力；同时公司进一步强化管理，运营效率得到不断提升，经营利润增长显著所致。 归属于上市公司股东的净利润-年初至报告期末 51.42 同上 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-本报告期 48.33 同上 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-年初至报告期末 44.41 同上 经营活动产生的现金流量净额-年初至报告期末 -82.38 主要系公司整体规模扩大、人员增加，导致相应费用及员工薪酬增加；持续加大自主研发项目的投入导致研发费用大幅增加：受疫情影响，部分客户阶段性回款放慢所致。 基本每股收益（元/股）-本报告期 57.58 主要系本期净利润同比增长所致。 稀释每股收益（元/股）-本报告期 57.58 主要系本期净利润同比增长所致。 研发投入合计-年初至报告期末 58.92 主要系公司持续加大自主立项创新药、改良型新药、特色仿制药的研发投入所致。 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 5,004 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 包含转融通借出股份的限售股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 利虔 境内自然人 22,069,500 27.59 22,069,500 22,069,500 无 0 刘宇晶 境内自然人 4,333,701 5.42 0 0 质押 2,000,000 中国工商银行股份有限公司－融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金 其他 2,528,838 3.16 0 0 无 0 托新权 境内自然人 2,400,000 3.00 0 0 无 邵妍 境内自然人 2,400,000 3.00 0 0 质押 2,000,000 中国工商银行股份有限公司－富国天惠精选成长混合型证券投资基金（LOF） 其他 2,343,296 2.93 0 0 无 0 民生证券投资有限公司 境内非国有 法人 1,723,025 2.15 973,000 1,000,000 无 0 广州广发信德一期健康产业投资企业（有限合伙） 境内非国有 法人 1,607,783 2.01 0 0 无 0 宁波海达睿盈股权投资管理有限公司－杭州海达明德创业投资合伙企业（有限合伙） 境内非国有 法人 1,567,680 1.96 0 0 无 0 招商银行股份有限公司－安信医药健康主题股票型发起式证券投资基金 其他 1,476,774 1.85 0 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 刘宇晶 4,333,701 人民币普通股 4,333,701 中国工商银行股份有限公司－融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2,528,838 人民币普通股 2,528,838 托新权 2,400,000 人民币普通股 2,400,000 邵妍 2,400,000 人民币普通股 2,400,000 中国工商银行股份有限公司－富国天惠精选成长混合型证券投资基金（LOF） 2,343,296 人民币普通股 2,343,296 广州广发信德一期健康产业投资企业（有限合伙） 1,607,783 人民币普通股 1,607,783 宁波海达睿盈股权投资管理有限公司－杭州海达明德创业投资合伙企业（有限合伙） 1,567,680 人民币普通股 1,567,680 招商银行股份有限公司－安信医药健康主题股票型发起式证券投资基金 1,476,774 人民币普通股 1,476,774 杭州凯泰民德投资合伙企业（有限合伙） 1,425,033 人民币普通股 1,425,033 宁波海达睿盈股权投资管理有限公司－宁波海达睿盈创业投资合伙企业（有限合伙） 1,396,802 人民币普通股 1,396,802 上述股东关联关系或一致行动的说明 霍尔果斯达到创业投资有限公司为股东杭州海达明德创业投资合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人，宁波海达睿盈股权投资管理有限公司为股东宁波海达睿盈创业投资合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人，霍尔果斯达到创业投资有限公司和宁波海达睿盈股权投资管理有限公司为天津海达创业投资管理有限公司的全资子公司。 民生证券投资有限公司参与首次公开发行战略配售，获配股份为1,000,000股，限售期为自公司上市 之日起24个月。截止2022年9月30日，战略配售获配的1,000,000股中通过转融通借出27,000股。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用√不适用 四、季度财务报表(一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 合并资产负债表2022年9月30日 编制单位:北京阳光诺和药物研究股份有限公司 项目 2022年9月30日 2021年12月31日 流动资产： 货币资金 559,003,256.01 490,251,185.19 结算备付金拆出资金交易性金融资产 33,100,000.00 157,600,000.00 衍生金融资产应收票据 4,205,184.00 3,400,614.00 应收账款 176,617,247.59 109,454,952.74 应收款项融资 1,041,311.00 5,887,503.00 预付款项 33,637,885.42 25,942,613.58 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 15,061,706.18 12,002,703.41 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产存货 11,230,211.40 7,840,474.03 合同资产 140,276,105.07 120,460,256.11 持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 3,796,427.04 8,944,904.53 流动资产合计 977,969,333.71 941,785,206.59 非流动资产： 发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 其他权益工具投资 50,000,023.68 30,000,000.00 其他非流动金融资产 10,000,000.00 10,000,000.00 投资性房地产固定资产 135,627,981.34 86,956,938.46 在建工程 3,395,785.00 生产性生物资产油气资产使用权资产 55,896,257.52 70,699,615.68 无形资产 4,476,840.41 3,323,953.52 开发支出商誉 26,057,235.99 26,057,2