四川双马：2023年三季度报告

证券代码：000935证券简称：四川双马公告编号：2023-48 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 四川和谐双马股份有限公司2023年第三季度报告 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 244,041,695.44 -9.51% 805,507,418.71 -9.61% 归属于上市公司股东的净利润（元） 213,760,615.94 -12.16% 668,339,394.67 -12.68% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 190,954,271.36 -19.44% 633,403,445.82 14.63% 经营活动产生的现金流量净额（元） — — 97,214,907.53 -52.40% 基本每股收益（元/股） 0.28 -12.50% 0.88 -12.00% 稀释每股收益（元/股） 0.28 -12.50% 0.88 -12.00% 加权平均净资产收益率 3.02% 减少了0.83个百分点 9.78% 减少了2.61个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 7,805,116,294.04 7,210,714,025.00 8.24% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 7,165,270,423.95 6,496,396,785.95 10.30% （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 23,039,670.20 23,310,397.15 主要系政府因社会公共服务项目建设征收子公司采矿权和土地使用权 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 1,806,391.93 14,352,119.76 主要系子公司资源综合利用增值税返还和收到政府扶持资金 委托他人投资或管理资产的损益 868,710.68 1,768,081.75 系结构性存款收益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 926,062.23 1,473,284.46 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -6,153.60 98,111.24 减：所得税影响额 3,826,210.91 5,991,306.51 少数股东权益影响额 （税后） 2,125.95 74,739.00 合计 22,806,344.58 34,935,948.85 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用☑不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 1、资产负债表项目重大变动情况及原因 单位：元 项目 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 变动原因 货币资金 360,460,074.28 581,818,550.09 -38.05% 主要是本公司本期增加购买保本浮动收益型结构性存款及增加投资所致 交易性金融资产 592,561,681.85 100,596,111.11 489.05% 主要是本公司本期增加购买保本浮动收益型结构性存款及进行可转债投资所致 应收账款 60,142,379.79 18,393,779.90 226.97% 主要是本公司之子公司对战略客户增加短期信用销售所致 其他应收款 12,766,054.62 24,409,253.46 -47.70% 主要是本期本公司收到期初应收处置所投资公司的股权转让款所致 预付款项 9,714,375.89 6,442,673.57 50.78% 主要是本期本公司之子公司预付电费增加所致 应收款项融资 22,028,245.76 37,768,764.66 -41.68% 主要是本公司本期将应收银行承兑汇票进行背书转让、贴现以及部分银行承兑汇票到期已承兑所致 在建工程 13,230,430.96 4,471,667.51 195.87% 主要是本期本公司之子公司增加环保项目投入所致 长期待摊费用 219,782.29 1,693,924.13 -87.03% 主要是本公司之子公司本期终止租赁部分办公室，将未摊销完毕的装修费用一次性计入当期损益所致 应付票据 63,059,648.05 131,451,157.65 -52.03% 主要是本公司之子公司本期支付到期的期初应付票据所致 应付职工薪酬 1,801,660.84 24,928,502.01 -92.77% 主要是本公司本期支付上年计提未付的年终奖金所致 应交税费 20,712,187.98 15,585,182.20 32.90% 主要是本期末本公司之子公司应交企业所得税增加所致 其他综合收益 -140,877.55 -675,120.88 / 主要是本公司之子公司以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的银行承兑汇票公允价值变动所致 2、利润表项目重大变动情况及原因 单位：元 项目 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 销售费用 6,468,868.53 12,874,950.77 -49.76% 主要是本期本公司之子公司减少销售费用所致 公允价值变动收益 140,462,927.76 -314,423,994.63 / 主要是本公司以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产公允价值变动所致 投资收益 352,579,053.29 935,863,088.35 -62.33% 主要是本公司之子公司上期将其持有的HuisuanzhangCaymanHoldingInc.10.7121%股权和SATPHoldingInc.10.7121%由按权益法核算的长期股权投资变更为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产核算，将丧失重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益以及联营基金收益差异所致 3、现金流量表项目重大变动情况及原因 单位：元 项目 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 经营活动产生的现金流量净额 97,214,907.53 204,219,836.07 -52.40% 主要是本期本公司支付更多的期初应付账款以及增加战略客户短期信用销售所致 投资活动产生的现金流量净额 -299,904,081.91 -137,980,072.07 / 主要是本期本公司增加结构性存款所致 筹资活动产生的现金流量净额 -6,193,142.10 -184,014,238.87 / 主要是上期本公司分配股利所致 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 30,703 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 北京和谐恒源科技有限公司 境内非国有法人 26.52% 202,446,032 0 质押 141,711,245 天津赛克环企业管理中心（有限合伙） 境内非国有法人 25.00% 190,877,024 0 LAFARGECHINA 境外法人 17.55% 133,952,761 0 OFFSHOREHOLDINGCOMPANY(LCOHC)LTD.基本养老保险基金一零零三组合 其他 1.86% 14,227,234 0 胡燕英 境内自然人 0.62% 4,702,600 0 香港中央结算有限公司 境外法人 0.51% 3,910,738 0 中国石油天然气集团公司企业年金计划－中国工商银行股份有限公司 其他 0.39% 3,001,900 0 全国社保基金四零三组合 其他 0.39% 2,959,439 0 中国工商银行股份有限公司－广发多因子灵活配置混合型证券投资基金 其他 0.34% 2,608,238 0 韩冰 境内自然人 0.34% 2,600,000 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类及数量 股份种类 数量 北京和谐恒源科技有限公司 202,446,032 人民币普通股 202,446,032 天津赛克环企业管理中心（有限合伙） 190,877,024 人民币普通股 190,877,024 LAFARGECHINAOFFSHOREHOLDINGCOMPANY(LCOHC)LTD. 133,952,761 人民币普通股 133,952,761 基本养老保险基金一零零三组合 14,227,234 人民币普通股 14,227,234 胡燕英 4,702,600 人民币普通股 4,702,600 香港中央结算有限公司 3,910,738 人民币普通股 3,910,738 中国石油天然气集团公司企业年金计划－中国工商银行股份有限公司 3,001,900 人民币普通股 3,001,900 全国社保基金四零三组合 2,959,439 人民币普通股 2,959,439 中国工商银行股份有限公司－广发多因子灵活配置混合型证券投资基金 2,608,238 人民币普通股 2,608,238 韩冰 2,600,000 人民币普通股 2,600,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 2016年8月19日，天津赛克环企业管理中心（有限合伙）（简称“天津赛克环”）与北京和谐恒源科技有限公司（简称“和谐恒源”）签署了《授权委托书》之一，鉴于天津赛克环以协议受让的方式取得四川双马25%股份，天津赛克环决定不可撤销地授权委托和谐恒源自天津赛克环取得四川双马股份之日起（以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记为准）作为天津赛克环持有的四川双马全部股份唯一的、排他的代理人，全权代表天津赛克环，按照四川双马的章程规定行使：（a）召集、召开和出席上市公司的股东大会会议；（b）对所有根据相关法律、法规、规章及其他有法律约束力的规范性文件或公司章程需要股东大会讨论、决议的事项行使表决权；（c）上市公司董事候选人、股东代表监事候选人的提名权；（d）上市公司临时股东大会召集权、上市公司股东大会提案权。2016年11月24日，天津赛克环与和谐恒源签署了《授权委托书》之二，将天津赛克环以要约收购的方式取得的上市公司49股 股份的表决权委托给和谐恒源。相关权利义务安排与《授权委托书》之一相同。根据《上市公司收购管理办法》第八十三条规定，和谐恒源以及天津赛克环构成一致行动关系。2018年5月28日，和谐恒源与LAFARGECHINAOFFSHOREHOLDINGCOMPANY(LCOHC)LTD.（简称“LCOHC”）签署了《一致行动人协议》，LCOHC将通过其控制的四川双马17.55%的股份（133,952,761股）与和谐恒源在四川双马股东大会上采取相同意思表