*ST东洋：2023年三季度报告
证券代码：002086证券简称：*ST东洋公告编号：2023-122 本公司及除董事王帅外的董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 董事王帅因上市公司发送通知时间较晚，我方短时间内无法及时核查确认相关数据。此外，鉴于东方海洋目前处于 重整关键阶段，为避免对重整工作产生负面影响，推动东方海洋尽快完成重整，因此投弃权票。不能保证公告内容真实、准确、完整。 山东东方海洋科技股份有限公司2023年第三季度报告 重要内容提示： 1.董事会、监事会及除王帅外的董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 董事王帅因上市公司发送通知时间较晚，我方短时间内无法及时核查确认相关数据。此外，鉴于东方海洋目前处于重整关键阶段，为避免对重整工作产生负面影响，推动东方海洋尽快完成重整，因此投弃权票。无法保证季度报告内容的真实、准确、完整。请投资者特别关注。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 91,870,508.63 -42.72% 325,223,918.74 -31.22% 归属于上市公司股东的净利润（元） -30,246,119.51 -300.96% -51,864,336.99 -252.67% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） -15,090,571.15 - -76,715,332.18 - 经营活动产生的现金流量净额（元） — — -72,796,433.81 -106.80% 基本每股收益（元/股） -0.04 -300.00% -0.07 -250.00% 稀释每股收益（元/股） -0.04 -300.00% -0.07 -250.00% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 2,049,068,466.24 2,001,961,772.53 2.35% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） -1,217,264,156.53 -1,167,981,506.01 -4.22% （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -13,278.45 -12,887.67 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 2,577,360.72 8,317,375.04 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 -17,738,917.26 16,718,994.65 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 19,286.63 -172,478.22 少数股东权益影响额 （税后） 0.00 8.61 合计 -15,155,548.36 24,850,995.19 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用☑不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 报告期内营业收入较上年同期下降42.72%，主要系检测费及试剂盒收入下降所致； 报告期内归属于上市公司股东的净利润较上年同期下降300.96%，主要系营业收入、信用减值损失变动所致；报告期末经营活动产生的现金流量净额较上年同期下降主要系经营活动现金流入减少所致； 报告期内基本每股收益较上年同期下降300%，系净利润减少所致；报告期内稀释每股收益较上年同期下降300%，系净利润减少所致。 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 18,733 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 湖南优禾神州股权投资合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 13.22% 100,000,000 100,000,000 山高（烟台）辰星投资中心（有限合伙） 境内非国有法人 9.08% 68,650,000 北京盛德玖富资产管理股份有限公司 境内非国有法人 6.35% 48,000,000 质押 48,000,000 冻结 48,000,000 山东东方海洋集团有限公司 境内非国有法人 2.64% 20,000,001 20,000,000 质押 20,000,000 冻结 20,000,001 朱春生 境内自然人 2.64% 20,000,000 质押 20,000,000 烟台华博投资有限公司 境内非国有法人 1.97% 14,915,000 李勇 境内自然人 0.84% 6,322,700 王艳芳 境内自然人 0.68% 5,142,200 李健 境内自然人 0.58% 4,404,960 田晓念 境内自然人 0.53% 4,014,406 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类及数量 股份种类 数量 山高（烟台）辰星投资中心（有限合伙） 68,650,000 人民币普通股 68,650,000 北京盛德玖富资产管理股份有限公司 48,000,000 人民币普通股 48,000,000 朱春生 20,000,000 人民币普通股 20,000,000 烟台华博投资有限公司 14,915,000 人民币普通股 14,915,000 李勇 6,322,700 人民币普通股 6,322,700 王艳芳 5,142,200 人民币普通股 5,142,200 李健 4,404,960 人民币普通股 4,404,960 田晓念 4,014,406 人民币普通股 4,014,406 王国君 3,533,000 人民币普通股 3,533,000 厉燕 3,039,100 人民币普通股 3,039,100 上述股东关联关系或一致行动的说明 山东东方海洋集团有限公司、车轼、朱春生、北京盛德玖富资产管理股份有限公司于2023年3月23日同深圳市晋辰贸易有限公司签署《表决权委托协议》，在表决权委托期间东方海洋集团、车轼、朱春生、北京盛德玖富与晋辰贸易构成一致行动人关系，未知其他股东之间是否存在关联关系。 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） 无 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用☑不适用 三、其他重要事项 ☑适用□不适用 公司处于预重整程序，债权人已向法院提交了重整申请，公司参加了重整听证会，对重整申请无异议，但该申请能否被法院受理，公司是否进入重整程序尚具有不确定性，重整是否成功也存在不确定性。 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：山东东方海洋科技股份有限公司 2023年09月30日 单位：元 项目 2023年9月30日 2023年1月1日 流动资产： 货币资金 93,196,878.94 129,788,588.18 结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据 100,000.00 应收账款 311,625,456.09 233,438,234.69 应收款项融资预付款项 7,134,295.52 16,259,655.56 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 8,314,196.28 7,881,764.06 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产存货 259,874,898.52 183,269,395.23 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 5,831,285.55 6,648,709.38 流动资产合计 685,977,010.90 577,386,347.10 非流动资产： 发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产 80,273,693.70 83,878,575.01 固定资产 1,034,319,281.20 1,079,375,690.94 在建工程 10,916,933.51 9,896,022.30 生产性生物资产油气资产使用权资产 99,902,833.03 108,289,511.91 无形资产 113,199,008.70 115,308,242.81 开发支出 8,418,656.90 7,905,255.08 商誉 4,173,809.58 4,173,809.58 长期待摊费用 4,843,538.79 5,593,858.55 递延所得税资产 7,043,699.93 6,832,579.25 其他非流动资产 3,321,880.00 非流动资产合计 1,363,091,455.34 1,424,575,425.43 资产总计 2,049,068,466.24 2,001,961,772.53 流动负债： 短期借款 418,830,824.18 419,820,125.06 向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据应付账款 210,904,453.65 193,178,822.21 预收款项 1,035,085.53 合同负债 5,896,824.02 10,968,535.15 卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬 24,604,729.23 14,633,665.24 应交税费 3,982,804.44 11,093,653.45 其他应付款 1,067,720,039.94 967,220,060.42 其中：应付利息 108,218,899.85 91,395,214.49 应付股利 应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债 一年内到期的非流动负债 10,015,661.39 9,961,211.67 其他流动负债 13,777.24 1,244,067.84 流动负债合计 1,741,969,114.09 1,629,155,226.57 非流动负债： 保险合同准备金长期借款 27,500,000.00 27,650,000.00 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 88,673,432.90 94,731,063.34 长期应付款 6,812,361.46 13,259,301.80 长期应付职工薪酬预计负债 1,275,515,650.34 1,275,515,650.34 递延收益 112,121,053.17 115,528,575.54 递延所得税负债其他非流动负债 非流动负债合计 1,510,622,497.87 1,526,684,591.02 负债合计 3,252,591,611.96 3,155,839,817.59 所有者权益： 股本 756,350,000.00 756,350,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 2,074,545,988.38 2,074,545,988.38 减：库存股其他综合收益 8,299,814.58 5,718,128.11 专项储备盈余公积 83,499,084.58 83,499,084.58 一般风险准备未分配
