东宝生物：2023年三季度报告

证券代码：300239证券简称：东宝生物公告编号：2023-082 债券代码：123214债券简称：东宝转债 包头东宝生物技术股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2023年第三季度报告 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 213,972,459.55 -6.84% 734,671,103.09 4.05% 归属于上市公司股东的净利润（元） 30,257,596.62 1.50% 95,261,690.05 8.52% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 27,122,719.13 -1.99% 89,766,473.80 8.05% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 130,287,710.94 2.81% 基本每股收益（元/股） 0.0510 1.59% 0.1605 8.52% 稀释每股收益（元/股） 0.0510 1.59% 0.1605 8.52% 加权平均净资产收益率 1.90% -0.10% 6.08% 0.09% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 2,713,125,525.40 2,308,113,622.60 17.55% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 1,640,115,076.77 1,528,509,817.66 7.30% （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 28,498.05 主要是固定资产处置利得。 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 3,457,046.84 6,408,669.21 主要是本期收到及摊销转入的政府补助。 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 260,791.87 69,815.89 主要是部分无法支付的货款。 其他符合非经常性损益定义的损益项目 28,763.27 代扣代缴个人所得税手续费返还。 减：所得税影响额 553,241.47 967,242.44 少数股东权益影响额 （税后） 29,719.75 73,287.73 合计 3,134,877.49 5,495,216.25 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益 项目的情况说明 □适用☑不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 1、合并资产负债表项目重大变动情况 单位：元 项目 2023年9月30日 2023年1月1日 变动金额 变动幅度 变动原因 货币资金 736,079,783.50 356,112,280.55 379,967,502.95 106.70% 主要是报告期内公司发行可转换公司债券收到募集资金所致。 其他应收款 2,159,802.28 3,148,380.54 -988,578.26 -31.40% 主要是报告期内收回往来款所致。 其他流动资产 831,681.18 507,993.64 323,687.54 63.72% 主要是增值税留抵税增加所致。 在建工程 284,718,051.61 160,292,267.28 124,425,784.33 77.62% 主要是新型空心胶囊智能产业化项目投入增加所致。 短期借款 13,131,585.08 2,070,699.94 11,060,885.14 534.16% 主要是报告期内已贴现未到期银行承兑汇票增加所致。 应付票据 47,989,996.10 29,604,980.50 18,385,015.60 62.10% 主要是本期银行承兑汇票增加所致。 合同负债 5,427,972.86 14,285,932.23 -8,857,959.37 -62.00% 主要是预收客户货款于报告期内结算所致。 长期借款 45,292,000.00 152,000,000.00 -106,708,000.00 -70.20% 主要是报告期内公司偿还长期借款所致。 应付债券 413,765,581.40 - 413,765,581.40 报告期内公司发行了可转换公司债券。 其他权益工具 31,777,413.21 - 31,777,413.21 报告期内公司发行了可转换公司债券。 2、合并年初到报告期末利润表项目重大变动情况 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 变动金额 变动幅度 变动原因 财务费用 -360,133.57 2,017,834.63 -2,377,968.20 -117.85% 主要是本期公司发行可转换公司债券收到的募集专项资金利息费用资本化所致。 投资收益 -3,647,909.07 -718,952.78 -2,928,956.29 -407.39% 主要是本期按权益法核算的长期股权投资确认的投资损失高于上期所致。 信用减值损失 -510,785.46 634,823.69 -1,145,609.15 -180.46% 主要是本期计提的坏账准备高于上期所致。 资产减值损失 19,226.86 -397,919.52 417,146.38 104.83% 主要是本期转回存货跌价准备所致。 资产处置收益 28,498.05 18,387.02 10,111.03 54.99% 主要是本期固定资产处置利得高于上期所致。 营业外支出 425,242.42 255,360.89 169,881.53 66.53% 主要是本期发生的固定资产报废损失、赔付支出高于上期所致。 少数股东损益 6,670,919.74 4,654,529.19 2,016,390.55 43.32% 主要是控股子公司益青生物纳入合并报表范围内其本期实现的净利润高于上期，影响少数股东损益较上期增加。 3、合并年初到报告期末现金流量表项目重大变动情况 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 变动金额 变动幅度 变动原因 投资活动产生的现金流量净额 -76,084,494.62 -162,365,244.13 86,280,749.51 53.14% 主要是上期支付了收购子公司益青生物的部分股权受让款，本期无此类业务。 筹资活动产生的现金流量净额 320,156,942.98 127,868,845.94 192,288,097.04 150.38% 主要是本期公司发行可转换公司债券收到募集资金，上期无此类业务。 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 25,259 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状 态 数量 青岛国恩科技股份有限公司 境内非国有法人 21.18% 125,711,022 65,711,022 质押 88,000,000 海南百纳盛远科技有限公司 境内非国有法人 7.61% 45,195,422 0 质押 31,520,000 陕西省国际信托股份有限公司－陕国投·东宝生物2022年员工持股集合资金信托计划 其他 2.74% 16,248,404 0 中国乐凯集团有限公司 国有法人 1.62% 9,620,000 0 中科先行（北京）资产管理有限公司 国有法人 1.42% 8,453,994 0 雷元霞 境内自然人 1.26% 7,500,000 0 包头市国有资本运营（集团）有限公司 国有法人 1.07% 6,347,718 0 王军 境内自然人 0.99% 5,900,992 4,425,744 孙雷民 境内自然人 0.99% 5,860,000 0 王丽萍 境内自然人 0.80% 4,756,200 3,567,150 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类及数量 股份种类 数量 青岛国恩科技股份有限公司 60,000,000 人民币普通股 60,000,000 海南百纳盛远科技有限公司 45,195,422 人民币普通股 45,195,422 陕西省国际信托股份有限公司－陕国投·东宝生物2022年员工持股集合资金信托计划 16,248,404 人民币普通股 16,248,404 中国乐凯集团有限公司 9,620,000 人民币普通股 9,620,000 中科先行（北京）资产管理有限公司 8,453,994 人民币普通股 8,453,994 雷元霞 7,500,000 人民币普通股 7,500,000 包头市国有资本运营（集团）有限公司 6,347,718 人民币普通股 6,347,718 孙雷民 5,860,000 人民币普通股 5,860,000 江任飞 4,600,100 人民币普通股 4,600,100 尚鹏玉 4,528,100 人民币普通股 4,528,100 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中王军为海南百纳盛远科技有限公司的法定代表人、实际控制人。王丽萍为海南百纳盛远科技有限公司总经理。除此之外，公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） 前10名无限售流通股股东尚鹏玉通过西部证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有本公司股票4,528,100股。 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用☑不适用 （三）限售股份变动情况 ☑适用□不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 青岛国恩科技股份有限公司 65,711,022 0 0 65,711,022 首发后限售股 2024年6月15日 王军 5,900,244 1,474,500 0 4,425,744 高管锁定股 任期届满前离任的董监高应当在其就任时确定的任期内和任期届满后六个月内每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25% 王丽萍 3,567,149 0 1 3,567,150 高管锁定股 任期届满前离任的董监高应当在其就任时确定的任期内和任期届满后六个月内每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25% 刘芳 3,126,225 0 0 3,126,225 高管锁定股 高管任职期间所持股份每年仅可解锁25% 贺志贤 372,937 0 0 372,937 高管锁定股 任期届满前离任的董监高应当在其就任时确定的任期内和任期届满后六个月内每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25% 王富华 243,525 0 0 243,525 高管锁定股 高管任职期间所持股份每年仅可解锁25% 王富荣 242,400 0 0 242,400 高管锁定股 高管任职期间所持股份每年仅