雷科防务：2023年三季度报告

证券代码：002413证券简称：雷科防务公告编号：2023-055 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京雷科防务科技股份有限公司2023年第三季度报告 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 251,061,153.16 -30.47% 845,248,361.30 -17.24% 归属于上市公司股东的净利润（元） -46,362,658.55 -22.75% 88,522,672.51 428.17% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） -45,119,172.51 -0.83% -61,028,341.25 -33.70% 经营活动产生的现金流量净额（元） — — -180,933,349.44 7.42% 基本每股收益（元/股） -0.03 0.00% 0.07 450.00% 稀释每股收益（元/股） -0.03 0.00% 0.07 450.00% 加权平均净资产收益率 -1.08% -0.34% 2.10% 2.64% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 5,751,616,847.19 5,948,442,655.49 -3.31% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 4,322,083,206.69 4,175,159,678.48 3.52% （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 1,807,077.16 189,804,204.20 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 3,124,176.84 8,727,137.86 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 -7,500,000.00 -22,500,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,523,041.99 -963,367.29 其他符合非经常性损益定义的损益项目 198,666.65 1,960,271.49 减：所得税影响额 -2,726,340.45 27,127,323.96 少数股东权益影响额（税后） 76,705.15 349,908.54 合计 -1,243,486.04 149,551,013.76 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用☑不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 合并资产负债表项目 2023年9月30日 2022年12月31日 变动比率 变动原因 货币资金 289,010,111.56 556,414,149.07 -48.06% 主要是公司回款集中在第四季度，年末货币资金较多，随着报告期业务开展，采购增加，以及购买理财产品，货币资金减少。 交易性金融资产 60,184,664.69 100,374,244.89 -40.04% 主要是理财产品到期赎回。 应收票据 155,973,495.99 316,473,996.16 -50.72% 主要是本期部分票据到期承兑。 应收款项融资 4,409,858.14 876,100.00 403.35% 主要是本期银行承兑汇票增加。 预付款项 114,465,283.32 34,694,951.43 229.92% 主要是随着报告期内业务运行，外协、外购活动大量开展，预付款项较年初增加，但部分供应商尚未交付产品。 其他应收款 40,763,404.69 19,285,957.40 111.36% 主要是本期处置孙公司股权尚未收到的款项。 长期股权投资 251,100,678.99 147,579,718.16 70.15% 主要是本期处置孙公司股权成本法转换权益法影响。 在建工程 33,029,106.85 142,777,147.89 -76.87% 主要是本期募投项目从在建工程转为固定资产。 其他非流动资产 1,630,962.62 11,510,871.43 -85.83% 主要是本期将预付购置的机床设备转入固定资产 短期借款 284,003,659.00 480,727,565.00 -40.92% 主要是本期归还银行贷款。 预收款项 370,874.55 56,067.02 561.48% 主要是本期预收房屋租赁费用。 其他应付款 63,956,288.74 96,205,485.46 -33.52% 主要是本期向激励对象退回未解锁股权激励认购款。 一年内到期的非流动负债 23,802,812.20 40,714,833.63 -41.54% 主要是本期部分房屋租赁合同到期。 递延收益 9,549,938.76 17,913,465.48 -46.69% 主要是本期处置孙公司股权影响。 合并利润表项目 2023年1-9月 2022年1-9月 变动比率 变动原因 投资收益（损失以“－”号填列） 179,219,665.29 2,733,184.82 6457.17% 主要是本期处置孙公司股权形成。 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） -22,500,000.00 -182,434.76 -12233.18% 本报告期子公司购买的信托理财产品出现兑付风险，基于谨慎性原则计入公允价值变动损益。 信用减值损失（损失以“-”号填列） -17,014,038.78 -11,351,017.69 49.89% 主要是本期坏账计提增加。 资产处置收益（损失以“-”号填列） 480,870.82 -46,214.95 1140.51% 主要是本期子公司租赁退租及到期产生的使用权资产处置收益。 合并现金流量表项目 2023年1-9月 2022年1-9月 变动比率 变动原因 投资活动产生的现金流量净额 124,811,787.90 -270,299,122.56 146.18% 本期收回部分投资款。 筹资活动产生的现金流量净额 -209,532,682.42 107,592,708.42 -294.75% 主要是本期向激励对象退回未解锁股权激励认购款，以及归还长、短期贷款。 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 111,695 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 刘升 境内自然人 1.85% 24,747,692 18,560,769 0 伍捍东 境内自然人 1.71% 22,960,666 17,220,499 0 刘峰 境内自然人 1.70% 22,788,407 17,091,305 质押 15,950,000 上海通怡投资管理有限公司－通怡方圆9号私募证券投资基金 其他 1.30% 17,373,011 0 0 北京理工资产经营有限公司 国有法人 1.26% 16,923,081 0 0 北京翠微集团有限责任公司 国有法人 1.23% 16,539,596 0 0 香港中央结算有限公司 境外法人 1.11% 14,825,325 0 0 江苏雷科防务科技股份有限公司－2022年员工持股计划 其他 0.91% 12,160,000 0 0 北京雷科众投科技发展中心（有限合伙） 境内非国有法人 0.79% 10,647,400 0 0 韩周安 境内自然人 0.68% 9,083,158 6,812,368 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类及数量 股份种类 数量 上海通怡投资管理有限公司－通怡方圆9号私募证券投资基金 17,373,011 人民币普通股 17,373,011 北京理工资产经营有限公司 16,923,081 人民币普通股 16,923,081 北京翠微集团有限责任公司 16,539,596 人民币普通股 16,539,596 香港中央结算有限公司 14,825,325 人民币普通股 14,825,325 江苏雷科防务科技股份有限公司－2022年员工持股计划 12,160,000 人民币普通股 12,160,000 北京雷科众投科技发展中心（有限合伙） 10,647,400 人民币普通股 10,647,400 长城国瑞证券－上海银行－长城国瑞证券增益5号集合资产管理计划 7,728,055 人民币普通股 7,728,055 魏茂华 7,198,855 人民币普通股 7,198,855 高琦 6,998,300 人民币普通股 6,998,300 中信证券股份有限公司 6,542,517 人民币普通股 6,542,517 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中高立宁、刘峰、刘升、北京雷科投资管理中心(有限合伙)、北京科雷投资管理中心(有限合伙)于2022年12月20日签署了《一致行动协议书》，为一致行动人。伍捍东与魏茂华为夫妻关系。除上述外公司未知上述股东间中是否存在关联关系，也未知上述股东间是否存在《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人关系。 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用☑不适用 三、其他重要事项 ☑适用□不适用 公司于2023年8月21日召开第七届董事会第十四次会议、于2023年9月8日召开公司2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关于变更公司注册地址、公司名称、经营范围暨修订〈公司章程〉的议案》，决定对公司注册地址、公司名称、经营范围进变更。公司于本报告期内已完成工商变更登记手续，取得了北京市市场监督管理局换发的《营业执照》，除名称、住所、经营范围变更外，其他登记事项未发生变更。公司证券简称“雷科防务”及证券代码“002413”保持不变，公司的主营业务方向、经营情况及未来发展战略亦未发生变化。具体情况详见公司刊登在《证券日报》《证券时报》《上海证券报》 《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于变更公司注册地址、公司名称、经营范围暨修订〈公司章程〉的公告》（公告编号：2023-044）、《2023年第二次临时股东大会决议公告》 （公告编号：2023-048）及《关于完成工商变更登记并换发营业执照的公告》（公告编号：2023-049）。 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：北京雷科防务科技股份有限公司 2023年09月30日 单位：元 项目 2023年9月30日 2023年1月1日 流动资产： 货币资金 289,010,111.56 556,414,149.07 结算备付金拆出资金交易性金融资产 60,184,664.69 100,37