国盛金控：2023年三季度报告

证券代码：002670证券简称：国盛金控公告编号：2023-044 国盛金融控股集团股份有限公司 2023年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2、公司负责人刘朝东先生、主管会计工作负责人刘详扬先生及会计机构负责人熊文娟女士声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 3、第三季度财务会计报告是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据□是√否 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减（%） 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 （%） 营业总收入（元） 472,631,253.11 -4.65 1,370,295,637.79 -7.20 归属于上市公司股东的净利润（元） -51,385,768.10 34.00 47,658,749.05 132.68 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） -52,559,686.87 33.91 53,427,503.42 134.62 经营活动产生的现金流量净额（元） - - -515,760,879.95 81.45 基本每股收益（元/股） -0.0266 33.83 0.0246 132.63 稀释每股收益（元/股） -0.0266 33.83 0.0246 132.63 加权平均净资产收益率 -0.47% 上升0.22个百分点 0.43% 上升1.72个百分点 项目 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减（%） 总资产（元） 30,858,562,545.36 30,783,063,381.62 0.25 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 11,013,430,351.30 10,950,217,714.03 0.58 截止披露前一交易日的公司总股本 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 1,935,084,653 （二）非经常性损益项目和金额√适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期末 金额 说明 非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -170,671.59 -65,598.85 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 1,559,175.42 1,747,141.59 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 28,486.33 38,486.33 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 524,057.90 -11,619,570.94 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -594,188.26 5,981,887.82 减：所得税影响额 172,650.99 1,849,732.47 少数股东权益影响额（税后） 290.04 1,367.85 合计 1,173,918.77 -5,768,754.37 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明√适用□不适用 出于闲置资金管理需要，母公司存在委托银行、信托机构管理资产而实现的收益。母公司作为集团筹融资平台对集团内资金进行统筹管理，现金管理是其正常经营工作，且该行为具有持续性而非偶发性，年初至报告期末公司将该行为产生的收益合计4.38万元确认为经常性损益。 项目 本报告期末 上年度末 变动比例 变动原因 衍生金融资产 90.31 -100.00% 主要系收益互换业务到期所致。 存出保证金 71,639.06 120,803.92 -40.70% 主要系国盛期货客户交易保证金减少所致。 应收账款 158,035.03 107,234.52 47.37% 主要系证券业务期末应收客户清算款增加所致。 其他应收款 13,715.46 6,818.35 101.16% 主要系应收往来款项增加所致。 买入返售金融资产 100,652.57 69,587.62 44.64% 主要系债券质押式回购业务、股票质押业务增加所致。 其他债权投资 266,981.03 200,886.67 32.90% 主要系债券投资成本增加导致。 交易性金融负债 2,056.02 -100.00% 主要系债券借贷业务到期所致。 应付职工薪酬 15,708.11 25,644.42 -38.75% 主要系支付上年奖金所致。 应交税费 1,067.51 5,346.77 -80.03% 主要系支付税费所致。 其他应付款 5,048.30 28,173.86 -82.08% 主要系支付往来款项所致。 一年内到期的非流动负债 113,444.41 74,625.49 52.02% 主要系一年内到期的股东借款和银行贷款增加所致。 预计负债 81.42 -100.00% 主要系公司劳动争议事项办结所致。 递延所得税负债 9.92 30.82 -67.81% 主要系部分固定资产按税法规定加速折旧变动影响。 其他非流动负债 99,940.75 199,940.75 -50.01% 主要系股东借款部分转入“一年内到期的非流动负债”所致。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因√适用□不适用单位：万元 其他综合收益 1,377.85 -803.46 271.49% 主要系其他债权投资公允价值变动所致。 少数股东权益 221.55 153.67 44.17% 主要系国盛证券对子公司国盛期货进行增资导致。 项目 年初至报告期末 上年同期 变动比例 变动原因 营业收入 68.70 49.28 39.41% 主要系期货子公司增加技术服务费收入导致。 税金及附加 822.40 614.40 33.85% 主要系增值税附加税增加所致。 财务费用 7,087.68 12,469.65 -43.16% 主要系股东借款置换公司债后资金成本降低。 投资收益 22,501.35 8,149.24 176.12% 主要系证券自营业务收益增加所致。 公允价值变动收益 2,573.80 -3,719.85 169.19% 主要系所持债券公允价值变动所致。 信用减值损失 81.61 -4,475.86 101.82% 主要系远期回购业务的担保物受市场价格波动影响冲回减值所致。 资产处置收益 86.08 5.59 1439.89% 主要系处置部分老旧设备、提前终止租赁资产收益所致。 经营活动产生的现金流量净额 -51,576.09 -278,103.36 81.45% 主要系自营业务收益增加、取得为交易目的而持有的金融资产净流出减少，回购业务资金净流入增加所致。 投资活动产生的现金流量净额 -2,968.58 22,277.18 -113.33% 主要系上期收回理财产品资金所致。 筹资活动产生的现金流量净额 4,783.69 102,421.85 -95.33% 主要系发行收益凭证的规模减少所致。 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 61,937 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售 质押或冻结情况 条件的股份数量 股份状态 数量 江西省交通投资集团有限责任公司 国有法人 25.52% 493,923,394 0 雪松国际信托股份有限公司 境内非国有法人 16.11% 311,734,019 311,734,019 质押 311,734,019 冻结 311,734,019 江西省财政投资集团有限公司 国有法人 7.58% 146,583,221 0 南昌金融控股有限公司 国有法人 6.90% 133,575,768 0 江西江投资本有限公司 国有法人 6.00% 116,080,704 0 江西省建材集团有限公司 国有法人 6.00% 116,080,704 0 江西赣粤高速公路股份有限公司 国有法人 4.06% 78,500,053 0 北京岫晞股权投资中心（有限合伙） 境内非国有法人 1.71% 33,000,042 0 冻结 33,000,042 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 1.06% 20,426,474 0 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 0.74% 14,332,218 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 江西省交通投资集团有限责任公司 493,923,394 人民币普通股 493,923,394 江西省财政投资集团有限公司 146,583,221 人民币普通股 146,583,221 南昌金融控股有限公司 133,575,768 人民币普通股 133,575,768 江西江投资本有限公司 116,080,704 人民币普通股 116,080,704 江西省建材集团有限公司 116,080,704 人民币普通股 116,080,704 江西赣粤高速公路股份有限公司 78,500,053 人民币普通股 78,500,053 北京岫晞股权投资中心（有限合伙） 33,000,042 人民币普通股 33,000,042 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 20,426,474 人民币普通股 20,426,474 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 14,332,218 人民币普通股 14,332,218 香港中央结算有限公司 12,098,814 人民币普通股 12,098,814 上述股东关联关系或一致行动的说明 江西赣粤高速公路股份有限公司（以下简称“赣粤高速”）为江西省交通投资集团有限责任公司（以下简称“江西交投”）控股子公司，江西交投和赣粤高速为一致行动人；江 西江投资本有限公司和江西省建材集团有限公司存在关联关系。除此之外，公司未知其他股东间是否存在《上市公司收购管理办法》规定的关联关系或一致行动关系。 前10名股东参与融资融券业务情况说明 不适用。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□是√否公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表□适用√不适用 三、其他重要事项√适用□不适用 1、业绩承诺补偿事项所涉仲裁 2022年4月，因雪松信托未按照与公司签订的《业绩承诺补偿协议》约定履行补偿义务，公司向南昌 仲裁委员会（以下简称“南昌仲裁委”）提起仲裁（案号为[2022]洪仲案受字第0231号），具体内容详见 公司于2022年4月22日刊登的《关于重大仲裁事项的公告》（公告编号：2022-015）。公司已根据广东省佛山市顺德区人民法院的《民事裁定书》对该仲裁案件所涉财产进行保全，雪松信托持有公司的全部股份已被司法保全冻结及轮候冻结，具体内容详见公司2022年6月30日刊登的《关于持股5%以上股东股份被司法保全冻结及轮候冻结的公告》（公告编号：2022-032）。2022年7月，南昌仲裁委受理雪松信托作为仲裁被申请人提出的反请求仲裁申请，具体内容详见公司于2022年7月13日刊登的《仲裁进展公告》 （公告编号：2022-036）。2022年9月，雪松信托请求撤回反请求申请，南昌仲裁委予以准许，具体内容详见公司于2022年9月14日刊登的《仲裁进展公告》（公告编号：2022-048）。2022年11月，南昌仲裁委开庭审理本案，同意了雪松