中国稀土：2023年一季度报告

证券代码：000831证券简称：中国稀土公告编号：2023-041 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中国稀土集团资源科技股份有限公司2023年第一季度报告 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第一季度报告是否经审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 （%） 营业收入（元） 1,480,817,307.12 1,207,874,320.48 22.60% 归属于上市公司股东的净利润（元） 19,465,847.88 168,088,390.59 -88.42% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 19,114,833.33 168,034,798.09 -88.62% 经营活动产生的现金流量净额（元） -133,306,764.62 201,526,128.37 -166.15% 基本每股收益（元/股） 0.0198 0.1714 -88.45% 稀释每股收益（元/股） 0.0198 0.1714 -88.45% 加权平均净资产收益率 0.64% 6.26% -5.62% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减（%） 总资产（元） 4,005,068,273.33 3,379,700,786.33 18.50% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 3,037,762,107.24 3,016,426,197.94 0.71% （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -2,206.79 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 449,101.30 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,150.00 其他符合非经常性损益定义的损益项目 55,273.50 减：所得税影响额 94,427.98 少数股东权益影响额（税后） 57,875.48 合计 351,014.55 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况 □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用☑不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 （一）资产负债表项目大幅变动的情况及原因： 单位：元 项目 期末数 年初数 变动比例 以前变动原因 应收票据 175,516,995.09 138,076,531.62 27.12% 主要系本期销售业务以票据结算方式增加。 应收款项融资 426,530,888.70 111,335,632.05 283.10% 应收账款 182,851,996.73 2,406,888.00 7,497.03% 主要系本期销售业务增加。 预付款项 3,191,942.67 185,275,971.79 -98.28% 主要系前期公司采购商品到货结算。 其他流动资产 53,615,613.85 24,690,712.04 117.15% 主要系公司增值税进项留抵数较大。 递延所得税资产 51,318,123.75 13,877,632.94 269.79% 主要系公司计提减值准备相应增加。 短期借款 219,163,254.15 37,679,250.00 481.66% 主要系向银行融资业务增加。 应付票据 346,199,954.73 0.00 100.00% 主要系本期采购货物采用票据结算业务增加。 应付账款 92,874,821.49 12,893,329.23 620.33% 主要系公司采购业务增加。 合同负债 2,744,546.55 62,593,674.87 -95.62% 主要系本期预收款项减少影响。 其他流动负债 96,103,109.47 62,659,840.01 53.37% 主要系票据背书业务增加。 （二）利润表项目大幅变动的情况及原因： 单位：元 项目 （2023年1-3月） （2022年1-3月） 变动比例 变动原因 营业收入 1,480,817,307.12 1,207,874,320.48 22.60% 主要系销售数量较上年同期增加。 营业成本 1,314,407,676.00 938,857,193.56 40.00% 主要系随着营业收入的提升，营业成本相应增加。 管理费用 8,984,802.55 24,733,295.93 -63.67% 主要系子公司上年酸溶渣处置费较大。 财务费用 -118,198.62 10,518,924.39 -101.12% 主要系本期向银行借款减少利息支出减少。 投资收益 -704,294.60 -1,835,707.36 61.63% 主要原因系联营企业投资收益较上年同期增加及部分票据贴现业务减少。 信用减值损失 -1,748,582.09 783,142.35 -323.28% 主要系本期计提坏账准备增加。 资产减值损失 -128,155,777.46 -5,425,811.17 -2,261.97% 主要原因系报告期内稀土产品价格下行，致计提存货跌价准备较上年同期增加。 所得税费用 2,893,267.53 52,526,200.54 -94.49% 主要系本期利润减少相应税费减少。 少数股东损益 -1,117,885.78 1,078,093.49 -203.69% 主要系本期子公司亏损影响。 （三）现金流量表项目大幅变动情况及原因： 单位：元 项目 （2023年1-3月） （2022年1-3月） 变动比例 变动原因 经营活动产生的现金流量净额 -133,306,764.62 201,526,128.37 -166.15% 主要系销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期减少，购买商品、接受劳务支付的现金较上年同期增加较大影响。 投资活动产生的现金流量净额 -1,490,257.04 -5,667,584.79 73.71% 主要系购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金较上年同期减少影响。 筹资活动产生的现金流量净额 159,264,016.45 -169,204,671.96 194.13% 主要系本期借款增加影响。 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 175,995 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 五矿稀土集团有限公司 国有法人 23.98% 235,228,660.00 0.00 中国稀土集团有限公司 国有法人 16.10% 157,924,751.00 0.00 香港中央结算有限公司 境外法人 3.53% 34,584,853.00 0.00 全国社保基金一一二组合 其他 1.23% 12,038,564.00 0.00 全国社保基金六零二组合 其他 0.55% 5,367,907.00 0.00 中国农业银行股份有限公司－大成新锐产业混合型证券投资基金 其他 0.46% 4,485,200.00 0.00 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 其他 0.35% 3,479,403.00 0.00 潘英俊 境内自然人 0.32% 3,110,000.00 0.00 张林才 境内自然人 0.30% 2,925,151.00 0.00 广发证券股份 其他 0.29% 2,850,000.00 0.00 有限公司－大成睿景灵活配置混合型证券投资基金 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 五矿稀土集团有限公司 235,228,660.00 人民币普通股 235,228,660.00 中国稀土集团有限公司 157,924,751.00 人民币普通股 157,924,751.00 香港中央结算有限公司 34,584,853.00 人民币普通股 34,584,853.00 全国社保基金一一二组合 12,038,564.00 人民币普通股 12,038,564.00 全国社保基金六零二组合 5,367,907.00 人民币普通股 5,367,907.00 中国农业银行股份有限公司－大成新锐产业混合型证券投资基金 4,485,200.00 人民币普通股 4,485,200.00 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 3,479,403.00 人民币普通股 3,479,403.00 潘英俊 3,110,000.00 人民币普通股 3,110,000.00 张林才 2,925,151.00 人民币普通股 2,925,151.00 广发证券股份有限公司－大成睿景灵活配置混合型证券投资基金 2,850,000.00 人民币普通股 2,850,000.00 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中，五矿稀土集团有限公司与中国稀土集团有限公司存在关联关系，五矿稀土集团有限公司的实际控制人为中国稀土集团有限公司。五矿稀土集团有限公司与除中国稀土集团有限公司之外的前10名其他无限售流通股股东之间，不存在关联关系；未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） 潘英俊通过普通证券账户持有0股，通过华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有3,110,000股，实际合计持有3,110,000股。 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用☑不适用 三、其他重要事项 ☑适用□不适用 为进一步完善公司产业链布局，减少公司的关联交易，推动控股股东、实际控制人履行关于解决同业竞争的承诺，公司拟以本次向特定对象发行A股股票募集的部分资金收购五矿稀土集团持有的中稀湖南94.67%股权。据此，公司已与五矿稀土集团签署《附条件生效的股权收购协议》及补充协议，本次收购完成后中稀（湖南）稀土开发有限公司将成为公司的控股子公司。具体内容请见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于收购五矿稀土江华有限公司股权暨关联交易公告》（公告编号：2022-062）《非公开发行A股股票预案》《关于收购五矿稀土江华有限公司股权签署股权收购协议之补充协议暨关联交易的公告》（公告编号：2023-011）《向特定对象发行A股股票预案（修订稿）》《关于向特定对象发行股票申请获得深圳证券交易所受理的公告》（公告编号：2023-020）等公告。目前，公司已收到深交所出具的《关于受理中国稀土集团资源科技股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的通知》，本次向特定对象发行股票事项尚在进一步推进当中。 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：中国稀土集团资源科技股份有限公司 2023年03月31日 单位：元 项目 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 537,930,670.96 470,562,980.70 结算备付金拆出资金交易