信达证券：信达证券股份有限公司2024年第一季度报告

证券代码：601059证券简称：信达证券 信达证券股份有限公司2024年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 834,810,844.00 -23.43 归属于上市公司股东的净利润 184,796,742.81 -14.41 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 180,667,083.85 -14.92 经营活动产生的现金流量净额 -2,307,184,627.69 -180.15 基本每股收益（元/股） 0.06 -17.26 稀释每股收益（元/股） 0.06 -17.26 加权平均净资产收益率（%） 0.99 减少0.40个百分点 单位：元币种：人民币 项目 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 76,037,425,761.45 77,923,772,045.40 -2.42 归属于上市公司股东的所有者权益 17,935,330,570.53 17,758,992,301.35 0.99 (二)非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目 本期金额 说明 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 -41,593.55 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外 6,175,314.62 主要是政府补助 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,599.12 减：所得税影响额 1,532,780.49 少数股东权益影响额（税后） 468,682.50 合计 4,129,658.96 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认 定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 经营活动产生的现金流量净额 -180.15 主要系回购业务资金变动所致 加权平均净资产收益率（%） 减少0.40个百分点 主要系公司本报告期净利润较上年同期减少所致 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 68,662 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 无 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 股东性质 持股数量 持股比 例(%) 持有有限售条 件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 中国信达资产管理股份有限公司 国有法人 2,551,400,000 78.67 2,551,400,000 无 - 中泰创业投资（上海）有限公司 国有法人 129,709,924 4.00 - 无 - 中天金投有限公司 境内非国有法人 52,006,648 1.60 - 无 - 深圳市前海园区运营有限公司 国有法人 50,000,000 1.54 - 无 - 武汉昊天光电有限公司 境内非国有法人 47,760,000 1.47 - 无 - 永信国际投资（集团）有限公司 境内非国有法人 39,049,000 1.20 - 质押 19,990,000 龙士学 境内自然人 8,619,900 0.27 - 无 - 李浩 境内自然人 7,023,156 0.22 - 无 - 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 6,820,920 0.21 - 无 - 李星 境内自然人 4,679,627 0.14 - 无 - 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 中泰创业投资（上海）有限公司 129,709,924 人民币普通股 129,709,924 中天金投有限公司 52,006,648 人民币普通股 52,006,648 深圳市前海园区运营有限公司 50,000,000 人民币普通股 50,000,000 武汉昊天光电有限公司 47,760,000 人民币普通股 47,760,000 永信国际投资（集团）有限公司 39,049,000 人民币普通股 39,049,000 龙士学 8,619,900 人民币普通股 8,619,900 李浩 7,023,156 人民币普通股 7,023,156 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 6,820,920 人民币普通股 6,820,920 李星 4,679,627 人民币普通股 4,679,627 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 4,125,900 人民币普通股 4,125,900 上述股东关联关系或一致行动的说明 中国信达资产管理股份有限公司与前述法人股东（中泰创业投资（上海）有限公司、中天金投有限公司、深圳市前海园区运营有限公司、武汉昊天光电有限公司和永信国际投资（集团）有限公司）之间不存在关联关系或一致行动关系。除此之外，公司未知前述股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 截至本报告期末，前10名股东及前10名无限售股东中： （1）股东龙士学通过投资者信用证券账户持有8,619,900股，合计 持有8,619,900股； （2）股东李浩通过投资者信用证券账户持有7,023,156股，合计持 有7,023,156股； （3）股东李星通过投资者信用证券账户持有4,679,627股，合计持 有4,679,627股；（4）中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金转融通出借股份且尚未归还的股数分别为52,100股、308,200股。 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 √适用□不适用 单位:股 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 股东名称（全称） 期初普通账户、信用账户持股 期初转融通出借股份且尚未归还 期末普通账户、信用 账户持股 期末转融通出借股份且尚未归还 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 5,632,728 0.17 1,404,300 0.04 6,820,920 0.21 52,100 0.002 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 3,521,200 0.11 1,200,100 0.04 4,125,900 0.13 308,200 0.01 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 √适用□不适用 单位:股 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化情况 股东名称（全称） 本报告期新增/退出 期末转融通出借股份且尚未归还数量 期末股东普通账户、信用账户持股以及转融通出借尚未归还的 股份数量 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金 退出 40,000 0.001 3,597,793 0.11 注：公司未知股东中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基 金是否因转融通出借/归还原因导致退出本报告期前10名无限售流通股股东。 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用√不适用 四、季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 编制单位:信达证券股份有限公司 合并资产负债表 2024年3月31日 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2024年3月31日 2023年12月31日 资产： 货币资金 17,449,882,993.47 16,745,457,705.69 其中：客户资金存款 13,749,147,902.85 13,556,647,335.51 结算备付金 2,366,185,891.10 2,729,164,341.33 其中：客户备付金 1,829,768,532.38 2,029,736,771.05 贵金属 - - 拆出资金 - - 融出资金 10,710,316,278.02 11,067,285,032.60 衍生金融资产 - 312,180.00 存出保证金 2,593,936,740.02 2,622,023,791.43 应收款项 596,436,775.86 406,030,897.84 应收款项融资 - - 合同资产 - - 买入返售金融资产 698,662,918.93 188,267,420.24 持有待售资产 - - 金融投资： 交易性金融资产 28,336,408,126.13 29,161,860,002.86 债权投资 - - 其他债权投资 11,516,787,011.58 13,075,048,496.44 其他权益工具投资 185,962,537.89 336,139,328.18 长期股权投资 450,909,310.10 448,893,756.58 投资性房地产 - - 固定资产 98,627,947.37 104,646,364.64 在建工程 - - 使用权资产 433,388,574.98 451,898,421.56 无形资产 130,997,077.17 138,289,408.98 其中：数据资源 - - 商誉 1,005,972.76 1,005,972.76 递延所得税资产 254,458,519.46 196,497,149.85 其他资产 213,459,086.61 250,951,774.42 资产总计 76,037,425,761.45 77,923,772,045.40 负债： 短期借款 416,684,529.97 351,054,155.09 应付短期融资款 3,118,495,372.06 4,669,264,050.82 拆入资金 10,384,139,972.89 13,828,947,258.16 交易性金融负债 64,332,949.84 6,848,399.69 衍生金融负债 6,734,741.94 15,286,490.87 卖出回购金融资产款 11,627,352,525.36 11,802,606,809.76 代理买卖证券款 17,479,427,218.65 17,264,793,099.59 代理承销证券款 - - 应付职工薪酬 833,333,453.02 567,628,322.80 应交税费 -45,544,521.74 67,445,422.27 应付款项 92,478,849.84 105,919,832.32 合同负债 8,385,849.03 9