芯源微：芯源微2024年第一季度报告

证券代码：688037证券简称：芯源微 沈阳芯源微电子设备股份有限公司2024年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同 期增减变动幅度(%) 营业收入 244,210,948.51 -15.27 归属于上市公司股东的净利润 16,010,992.51 -75.73 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 8,630,690.28 -84.90 经营活动产生的现金流量净额 23,981,234.25 不适用 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 基本每股收益（元/股） 0.12 -83.10 稀释每股收益（元/股） 0.12 -83.10 加权平均净资产收益率（%） 0.67 减少2.41个百分点 研发投入合计 45,419,325.19 28.79 研发投入占营业收入的比例（%） 18.60 增加6.36个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 4,341,686,035.56 4,301,555,628.29 0.93 归属于上市公司股东的所有者权益 2,413,715,225.91 2,380,440,281.77 1.40 (二)非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目 本期金额 说明 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 1,252,080.34 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外 6,849,740.09 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，非金融企业持有金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益 524,670.15 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费委托他人投资或管理资产的损益对外委托贷款取得的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而产生的各项资产损失单独进行减值测试的应收款项减值准备转回企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 非经常性损益项目 本期金额 说明 非货币性资产交换损益债务重组损益企业因相关经营活动不再持续而发生的一次性费用，如安置职工的支出等因税收、会计等法律、法规的调整对当期损益产生的一次性影响因取消、修改股权激励计划一次性确认的股份支付费用对于现金结算的股份支付，在可行权日之后，应付职工薪酬的公允价值变动产生的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益交易价格显失公允的交易产生的收益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 70,231.57 其他符合非经常性损益定义的损益项目减：所得税影响额 1,304,506.89 少数股东权益影响额（税后） 11,913.03 合计 7,380,302.23 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认 定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号 ——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 归属于上市公司股东的净利润 -75.73 主要原因如下：1、受客户下单节奏影响，公司2023年新签订单下半年多于上半年，截至当年末，公司在手订单含税金额约为22亿元。受存量订单结构、生产交付及验收周期等因素影响，公司2024年一季度收入同 归属于上市公司股东的 比下降15.27%。 扣除非经常性损益的净 -84.90 2、截至2023年末，公司员工人数同比有较大增长， 利润 2024年一季度员工薪酬支出同比增长35%；3、公司于2023年8月向激励对象授予新一期限制性股票126万股，使得2024年一季度股份支付费用同比增长266%； 项目名称 变动比例（%） 主要原因 4、公司2024年一季度收到的软件增值税退税同比下降43%，该部分收益随机台销售滚动产生，计入经常性损益，受地方财政具体拨付时间影响存在季节性波动。 经营活动产生的现金流量净额 不适用 主要原因是报告期内销售回款增加 基本每股收益（元/股） -83.10 主要原因是归属于上市公司股东的净利润减少 稀释每股收益（元/股） -83.10 加权平均净资产收益率（%） 减少2.41个百分点 研发投入占营业收入的比例（%） 增加6.36个百分点 主要原因是公司持续加大研发投入 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 13,671 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 不适用 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 包含转融通借出股份的限售股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 辽宁科发实业有限公司 国有法人 14,700,574 10.66 0 0 无 0 沈阳先进制造技术产业有限公司 境内非国有法人 14,530,286 10.54 0 0 无 0 沈阳中科天盛自动化技术有限公司 国有法人 11,655,000 8.45 0 0 无 0 香港中央结算有限公司 其他 4,635,710 3.36 0 0 无 0 中国建设银行股份有限公司－南方信息创新混合型证券投资基金 其他 2,677,628 1.94 0 0 无 0 中国科技产业投资管理有限公司 国有法人 2,523,400 1.83 0 0 无 0 周冰冰 境内自然人 2,481,866 1.80 0 0 无 0 宗润福 境内自然人 2,435,273 1.77 0 0 无 0 中国农业银行股份有限公司－东方人工智能主题混合型证券投资基金 其他 2,353,451 1.71 0 0 无 0 中国建设银行股份有限公司－银华集成电路混合型证券投资基金 其他 2,280,000 1.65 0 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 辽宁科发实业有限公司 14,700,574 人民币普通股 14,700,574 沈阳先进制造技术产业有限公司 14,530,286 人民币普通股 14,530,286 沈阳中科天盛自动化技术有限公司 11,655,000 人民币普通股 11,655,000 香港中央结算有限公司 4,635,710 人民币普通股 4,635,710 中国建设银行股份有限公司－南方信息创新混合型证券投资基金 2,677,628 人民币普通股 2,677,628 中国科技产业投资管理有限公司 2,523,400 人民币普通股 2,523,400 周冰冰 2,481,866 人民币普通股 2,481,866 宗润福 2,435,273 人民币普通股 2,435,273 中国农业银行股份有限公司－东方人工智能主题混合型证券投资基金 2,353,451 人民币普通股 2,353,451 中国建设银行股份有限公司－银华集成电路混合型证券投资基金 2,280,000 人民币普通股 2,280,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未知流通股股东之间是否存在关联关系或属于一致行动人 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 不适用 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 □适用√不适用 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 □适用√不适用 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 基于对公司未来发展的信心和对公司价值的认可，2024年2月1日，公司发布《关于提议公司回购、自然人股东及核心员工增持暨公司“提质增效重回报”行动方案的公告》（2024-003），公司董事长兼总裁宗润福先生提议公司使用部分超募资金通过集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A股）股份，回购金额不低于人民币1,000万元（含），不超过人民币2,000万元（含）。同时，公司部分自然人股东及核心员工拟通过集中竞价交易等方式增持公司股份，增持金额合计不低于人民币2,200万元，不超过人民币3,500万元。 2024年2月21日，公司召开第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关于以集中竞价交 易方式回购公司股份方案的议案》，后于2024年3月1日披露了《芯源微关于以集中竞价交易方 式回购股份的回购报告书暨落实“提质增效重回报”行动方案的公告》（2024-009），并于2024 年4月2日通过集中竞价交易方式实施了首次回购，具体内容详见公司披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《芯源微关于以集中竞价交易方式首次回购股份暨回购股份进展的公告》（2024-013）。 2024年4月13日，公司发布《关于自然人股东及核心员工增持进展暨落实“提质增效重回 报”行动方案的公告》（2024-014），公司五名自然人股东及核心员工累计增持总金额达到2,280.66 万元，增持均价为100.36元/股，本次自然人股东及核心员工增持计划已实施完毕。 截至目前，公司回购股份尚未最终完成。后续，公司将继续严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》等相关规定及公司回购股份方案，在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 四、季度财务报表(一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 合并资产负债表2024年3月31日 编制单位:沈阳芯源微电子设备股份有限公司 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2024年3月31日 2023年12月31日 流动资产： 货币资金 593,337,953.79 742,950,819.48 结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据 6,085,720.59 9,052,422.67 应收账款 461,357,474.51 562,218,493.77 应收款项融资 15,799,622.39 9,571,924.57 预付款项 18,948,156.23 25,830,716.21 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 4,738,922.10 3,426,857.39 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产存货 1,776,935,448.29 1,637,338,417.97 其中：数据资源合同资产 12,685,920.00 14,588,532.50 持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 361,803,473.58 233,102,676.25 流动资产合计 3,251,692,691.48 3,238,080,860.81 非流动资产： 发放贷款和垫款债权投资其他