炬光科技：西安炬光科技股份有限公司2024年第一季度报告

证券代码：688167证券简称：炬光科技 西安炬光科技股份有限公司2024年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息 的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变 动幅度(%) 营业收入 136,988,372.14 17.38 归属于上市公司股东的净利润 -16,189,740.19 -206.61 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -18,899,030.20 -382.30 经营活动产生的现金流量净额 -30,677,194.85 不适用 基本每股收益（元/股） -0.18 -205.88 稀释每股收益（元/股） -0.18 -205.88 加权平均净资产收益率（%） -0.68 减少1.30个百 分点 研发投入合计 22,406,804.96 19.23 研发投入占营业收入的比例（%） 16.36 增加0.26个百 分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 2,970,621,979.18 2,629,364,499.63 12.98 归属于上市公司股东的所有者权益 2,337,952,190.53 2,411,390,703.48 -3.05 (二)非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目 本期金额 说明 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 54,606.00 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外 2,176,837.74 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，非金融企业持有金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益 548,909.59 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费委托他人投资或管理资产的损益对外委托贷款取得的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而产生的各项资产损失单独进行减值测试的应收款项减值准备转回企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益非货币性资产交换损益债务重组损益企业因相关经营活动不再持续而发生的一次性费用，如安置职工的支出等因税收、会计等法律、法规的调整对当期损益产生的一次性影响因取消、修改股权激励计划一次性确认的股份支付费用对于现金结算的股份支付，在可行权日之后，应付职工薪酬的公允价值变动产生的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益交易价格显失公允的交易产生的收益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 412,526.53 其他符合非经常性损益定义的损益项目减：所得税影响额 483,589.85 少数股东权益影响额（税后） 合计 2,709,290.01 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认 定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 归属于上市公司股东的净利润 -206.61 1、报告期内完成了对瑞士SUSSMicroOpticsSA公司（已更名为“FocuslightSwitzerlandSA”，以下简称“瑞士炬光”）的收购，受瑞士炬光原来客户在前期对于收购方不确定性的担忧导致收入略有下降以及成本费用相对较高因素影响，瑞士炬光在报告 归属于上市公 期内仍处于亏损状态，影响了公司的总体净利润。伴随收购的完 司股东的扣除非经常性损益 -382.30 成，上述不确定性带来的负面影响消除，且随着市场和销售的进一步整合及开拓，预计瑞士炬光未来盈利能力将稳步回升；另一 的净利润 方面，公司也在积极开展降本增效措施，整合协同效应也将会逐步体现。2、受光纤激光器市场竞争加剧的影响，公司原有业务中 基本每股收益（元/股） -205.88 预制金锡薄膜氮化铝衬底材料销售单价有所下降，销量较去年同期显著下降；同时随着光纤激光器泵浦源芯片功率不断提高，新一代预制金锡薄膜氮化铝衬底材料还在导入中，新一代产品还未形成销售贡献。随着新一代产品在客户端的验证通过和导入，产 稀释每股收益（元/股） -205.88 品的销量预期会回升。3、报告期内公司持续开拓市场和客户群体，销售费用增加。4、本年年初至报告期内确认的与瑞士法郎相关未实现汇兑损失较上年同期显著增加，财务费用增加。 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 11,788 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 包含转融通借出股份的限售股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 刘兴胜 境内自然人 11,994,216 13.27 11,994,216 11,994,216 无 0 王东辉 境内自然人 5,969,128 6.61 5,969,128 5,969,128 无 0 西安高新技术产业风险投资有限责任公司－陕西省集成电路产业投资基金（有限合伙） 其他 3,756,193 4.16 无 0 西安中科光机投资控股有限公司 国有法人 3,604,237 3.99 无 0 青岛常安汇富创业投资合伙企业（有限合伙） 其他 2,044,653 2.26 无 0 马玄恒 境内自然人 1,832,142 2.03 无 0 西安宁炬投资有限合伙企业 其他 1,762,852 1.95 1,762,852 1,762,852 无 0 深圳南山架桥卓越智能装备投资合伙企业（有限合伙） 其他 1,669,281 1.85 无 0 中国建设银行股份有限公司－华安宏利混合型证券投资基金 其他 1,622,343 1.80 无 0 哈勃科技创业投资有限公司 其他 1,406,769 1.56 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 西安高新技术产业风险投资有限责任公司－陕西省集成电路产业投资基金（有限合伙） 3,756,193 人民币普通股 3,756,193 西安中科光机投资控股有限公司 3,604,237 人民币普通股 3,604,237 青岛常安汇富创业投资合伙企业（有限合伙） 2,044,653 人民币普通股 2,044,653 马玄恒 1,832,142 人民币普通股 1,832,142 深圳南山架桥卓越智能装备投资合伙企业（有限合伙） 1,669,281 人民币普通股 1,669,281 中国建设银行股份有限公司－华安宏利混合型证券投资基金 1,622,343 人民币普通股 1,622,343 哈勃科技创业投资有限公司 1,406,769 人民币普通股 1,406,769 国投高科技投资有限公司 1,280,574 人民币普通股 1,280,574 河南中证开元创业投资基金（有限合伙） 1,271,000 人民币普通股 1,271,000 香港中央结算有限公司 1,254,590 人民币普通股 1,254,590 上述股东关联关系或一致行动的说明 股东刘兴胜与王东辉、西安宁炬为一致行动人。除此之外，公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或属于一致行动人。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 无。 注：西安炬光科技股份有限公司回购专用证券账户未在前十名股东持股情况中列示，截至2024 年3月31日，公司回购专用证券账户持股数为1,791,000股，持股比例为1.98%。 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 □适用√不适用 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 □适用√不适用 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 1、关于收购SUSSMicroOpticsSA100%股权事项 公司于2023年11月8日召开第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于支付现金购买资产暨构成重大资产重组的议案》《关于<西安炬光科技股份有限公司重大资产购买预案>及其摘要的议案》等，同意公司通过全资子公司香港炬光以现金支付的方式购买SÜSSMicroTecSE（一家在德国证券交易所上市的上市公司，股票交易代码：SMHN，以下简称“SMT”）持有的SUSSMicroOpticsSA（以下简称“SMO”）100%股权。 2023年11月8日，公司、公司全资子公司香港炬光与SMO股东SMT签署《股权购买协议》，约定公司通过香港炬光以支付现金方式收购标的公司100%股权并承接SMT对SMO的股东贷款（以下简称“本次交易”），使用自有、自筹资金支付75,540,522.54欧元。 经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）依据中国企业会计准则对标的公司进行审计，按照经审计后的SMO财务数据与公司财务数据结合交易价款比对计算，SMO相关财务指标及本次交易的交易价款均未超过公司2022年经审计的总资产、净资产、营业收入的50%，本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》第十二条规定的重大资产重组。 公司于2024年1月15日召开了第三届董事会第二十六次会议、第三届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于资产收购事项不构成重大资产重组暨终止重大资产重组程序的议案》，同意终止本次交易涉及的重大资产重组程序。公司终止重大资产重组程序后依法按照一般资产收购程序继续推进本次交易。并审议通过了《关于拟收购SUSSMicroOpticsSA100%股权的议案》，同意公司拟通过香港炬光以支付现金的方式购买SMT持有的SMO100%股权。 截至2024年1月16日，本次交易的所有交割先决交件均已满足，本次交易的股权购买交易价款金额为：58,297,079.62欧元，公司承接SMT对SMO的股东贷款金额为：16,918,442.92欧元。公司通过全资子公司香港炬光间接持有SMO股权比例为100%，SMO为公司的全资子公司，纳入合并报表范围，并于2024年1月23日更名为FocuslightSwitzerlandSA。 2、关于股份回购 2024年1月20日，公司收到控股股东、实际控制人、董事长、总经理刘兴胜先生《关于提议公司以集中竞价交易方式回购公司股份的函》，刘兴胜先生提议公司通过上海证券交易所以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A股）股票，并用于员工持股计划或股权激励。 公司于2024年1月25日召开第三届董事会第二十七次会议审议通过了《关于以集中竞价交 易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用不低于人民币2,500.00万元、不超过人民币 5,000.00万元的首次公开发行普通股取得的超募资金或自有资金，以不超过人民币