金证股份：金证股份2024年第一季度报告
证券代码：600446证券简称：金证股份 深圳市金证科技股份有限公司2024年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人李结义、主管会计工作负责人周志超及会计机构负责人（会计主管人员）鲁丹保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减 变动幅度(%) 营业收入 1,088,806,383.44 -13.84 归属于上市公司股东的净利润 -79,544,243.77 不适用 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -93,148,582.15 不适用 经营活动产生的现金流量净额 -209,919,532.61 不适用 基本每股收益（元/股） -0.0842 不适用 稀释每股收益（元/股） -0.0835 不适用 加权平均净资产收益率（%） -2.06 不适用 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 6,623,852,229.91 6,726,345,379.60 -1.52 归属于上市公司股东的所有者权益 3,825,621,497.78 3,902,894,866.95 -1.98 (二)非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 项目 本期金额 说明 非流动资产处置损益 397,215.67 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外 2,044,729.34 主要系收到的政府补助 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而产生的各项资产损失债务重组损益企业因相关经营活动不再持续而发生的一次性费用，如安置职工的支出等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,非金融企业持有金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益 13,787,936.50 主要系交易性金融资产公允价值变动及处置交易性金融资产产生的收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 因取消、修改股权激励计划一次性确认的股份支付费用对于现金结算的股份支付，在可行权日之后，应付职工薪酬的公允价值变动产生的损益对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益因税收、会计等法律、法规的调整对当期损益产生的一次性影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 27,750.84 其他符合非经常性损益定义的损益项目少数股东权益影响额（税后） 158,382.34 所得税影响额 2,494,911.63 合计 13,604,338.38 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认 定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 归属于上市公司股东的净利润-本报告期 不适用 本报告期归属于上市公司股东的净利润较上报告期减少，主要系本报告期非金融行 基本每股收益-本报告期 不适用 业数字经济板块预期信用损失率上升，研 稀释每股收益-本报告期 不适用 发投入增加所致。本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润较上报告期减少，主要 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-本报告期 不适用 系本报告期非金融行业数字经济板块预期信用损失率上升，研发投入增加。同时，本报告期交易性金融资产公允价值变动及处置交易性金融资产产生的收益增加所致。 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 82,474 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 李结义 境内自然人 84,566,270 8.95 0 质押 25,000,000 杜宣 境内自然人 76,116,433 8.05 0 质押 13,125,000 赵剑 境内自然人 70,008,238 7.41 0 质押 49,700,000 徐岷波 境内自然人 47,254,221 4.9997 0 质押 30,430,000 香港中央结算有限公司 其他 15,691,393 1.66 0 无 玄元私募基金投资管理（广东）有限公司－玄元科新119号私募证券投资基金 其他 9,245,800 0.98 0 无 陈明福 境内自然人 7,618,584 0.81 0 无 任向敏 境内自然人 7,194,982 0.76 0 无 沈志坤 境内自然人 5,007,930 0.53 0 无 张振湖 境内自然人 4,800,000 0.51 0 无 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 李结义 84,566,270 人民币普通股 84,566,270 杜宣 76,116,433 人民币普通股 76,116,433 赵剑 70,008,238 人民币普通股 70,008,238 徐岷波 47,254,221 人民币普通股 47,254,221 香港中央结算有限公司 15,691,393 人民币普通股 15,691,393 玄元私募基金投资管理（广东）有限公司－玄元科新119号私募证券投资基金 9,245,800 人民币普通股 9,245,800 陈明福 7,618,584 人民币普通股 7,618,584 任向敏 7,194,982 人民币普通股 7,194,982 沈志坤 5,007,930 人民币普通股 5,007,930 张振湖 4,800,000 人民币普通股 4,800,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、玄元私募基金投资管理（广东）有限公司－玄元科新119号私募证券投资基金与赵剑先生为一致行动人。2、公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动人的情况。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 1、李结义通过普通账户持有84,066,270股，通过信用交易担保证券账户持有500,000股，合计持有84,566,270股。2、杜宣通过普通账户持有36,116,433股，通过信用交易担保证券账户持有40,000,000股，合计持有76,116,433股。3、玄元私募基金投资管理（广东）有限公司－玄元科新119号私募证券投资基金通过普通账户持有1,700,000股，通过信用交易担保证券账户持有7,545,800股，合计持有9,245,800股。4、陈明福通过普通账户持有7,100股，通过信用交易担保证券账户持有7,611,484股，合计持有7,618,584股。5、任向敏通过普通账户持有0股，通过信用交易担保证券账户持有7,194,982股，合计持有7,194,982股。6、沈志坤通过普通账户持有0股，通过信用交易担保证券账户持有5,007,930股，合计持有5,007,930股。 注：报告期末，公司回购专用证券账户持有10,007,526股，占公司报告期末总股本的1.06%。 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 □适用√不适用 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 □适用√不适用 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 在资本市场的新发展环境下，公司正面迎接外部挑战，不断深化内部改革，聚焦金融科技，积极推动各项业务稳步进行。报告期，公司的金融科技双基石业务在新一代核心产品信创及业务创新等方面有序开展。 产品信创方面，公司新一代证券综合业务平台统一接入系统在华西证券上线，该系统全面实现信创云部署，性能的大幅度提升。同时公司正积极开展资管领域信创方案推广和落地。业务创新方面，公司应对《粤港澳大湾区“跨境理财通”业务试点实施细则》政策机会，联合香港参股公司卓信科技，共同推出跨境理财通2.0整体解决方案，目前系统方案已准备就绪，公司将根据政策要求逐步推动产品落地。同时，公司积极推动人工智能领域研究与应用，继续研发用于提升编程效率的代码大模型K-CODE，目前已基本完成研发，正在进行内部运行测试。 四、季度财务报表(一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 合并资产负债表2024年3月31日 编制单位:深圳市金证科技股份有限公司 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2024年3月31日 2023年12月31日 流动资产： 货币资金 1,249,793,210.89 1,589,226,763.33 结算备付金拆出资金交易性金融资产 1,056,227,191.17 837,037,186.28 衍生金融资产应收票据 16,792,902.78 11,517,276.84 应收账款 842,299,182.41 907,628,497.89 应收款项融资 53,754,522.19 33,778,775.74 预付款项 103,039,716.86 93,872,855.36 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 49,228,679.92 46,256,570.33 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产存货 1,150,807,235.03 971,750,238.27 合同资产 568,457,561.80 621,582,042.27 持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 34,765,835.03 44,478,015.39 流动资产合计 5,125,166,038.08 5,157,128,221.70 非流动资产： 发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资 623,750,926.62 623,746,047.11 其他权益工具投资 57,289,537.96 57,289,537.96 其他非流动金融资产 101,043,848.97 161,405,903.77 投资性房地产 501,902,907.84 505,567,984.08 固定资产 56,587,467.84 59,744,788.74 在建工程生产性生物资产 油气资产使用权资产 25,626,059.32 31,955,536.44 无形资产 14,902,749.70 16,045,224.29 开发支出 7,495,598.55 5,438,441.11 商誉 50,365,036.62 50,365,036.62 长期待摊费用 18,251,735.66 20,798,557.34 递延所得税资产 39,057,687.50 36,255,936.56 其他非流动资产 2,412,635.25
