哈投股份：哈投股份2024年第一季度报告

证券代码：600864证券简称：哈投股份编号：临2024-015号 哈尔滨哈投投资股份有限公司2024年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 调整前 调整后 调整后 营业总收入 980,939,421.05 1,034,101,277.75 1,034,101,277.75 -5.14 营业收入 766,313,579.18 730,292,390.45 730,292,390.45 4.93 归属于上市公司股东的净利润 141,341,281.58 197,324,327.48 192,180,122.24 -26.45 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 102,970,013.19 126,839,570.45 126,839,570.45 -18.82 经营活动产生的现金流量净额 1,953,090,499.90 117,438,957.24 119,361,893.88 1,536.28 基本每股收益（元/股） 0.07 0.09 0.09 稀释每股收益（元/股） 0.07 0.09 0.09 加权平均净资产收益率（%） 1.13 1.63 1.58 减少0.05个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 调整前 调整后 调整后 总资产 39,683,169,950.63 39,401,457,563.10 39,401,457,563.10 0.71 归属于上市公司股东的所有者权益 12,599,034,504.55 12,416,555,725.73 12,416,555,725.73 1.47 追溯调整或重述的原因说明 2023年5月公司完成收购公司控股股东哈尔滨投资集团有限责任公司持有的哈尔滨正业热电有限责任公司100%股权，本报告期财务报表编制将正业热电纳入同一控制下企业合并范围，财务报表列报均含正业热电财务报表数据，并对期初和同期数据进行调整。 公司于2023年1月1日起执行财政部颁布的《企业会计准则解释第16号》（以下简称“准 则解释第16号”）对在首次执行该规定的财务报表列报最早期间的期初因适用该规定的单项交易而确认的租赁负债和使用权资产，以及确认的弃置义务相关预计负债和对应的相关资产，产生应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的，公司按照该规定和《企业会计准则第18号——所得税》的规定，将累积影响数调整财务报表列报最早期间的期初留存收益及其他相关财务报表项目。 (二)非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目 本期金额 说明 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 -108,241.43 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外 52,835,252.93 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，非金融企业持有金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益 284,838.56 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 489,299.34 其他符合非经常性损益定义的损益项目 2,822,582.36 减：所得税影响额 -10,046,400.72 少数股东权益影响额（税后） -7,906,062.68 合计 38,371,268.36 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认 定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业总收入 -5.14 同比减少主要原因是证券业务股票质押利息收入减少所致。 营业收入 4.93 同比增加主要原因是热电业务供热面积增加、供热补贴增加所致。 归属于上市公司股东的净利润 -26.45 同比减少主要原因是证券业务受市场波动影响导致金融资产公允价值变动收益减少、股票质押业务违约金收入减少所致。 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -18.82 同比减少主要原因是归属于上市公司股东的净利润减少所致。 经营活动产生的现金流量净额 1,536.28 同比增加主要原因是全资子公司江海证券支付其他与经营活动有关的现金中为交易目的而持有的金融资产净增加额减少所致。 报告期全资子公司江海证券主要经营情况： 本报告期，江海证券实现营业总收入21,546.98万元，实现归属于母公司净利润8,029.79万元。 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 65,494 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 哈尔滨投资集团有限责任公司 国有法人 768,891,438 36.96 0 无 0 黑龙江省大正投资集团有限责任公司 国有法人 214,529,154 10.31 0 无 0 中国中信金融资产管理股份有限公司 国有法人 102,601,916 4.93 0 无 0 北京东富华盈投资管理中心（有限合伙） 未知 84,729,586 4.07 0 无 0 哈尔滨市城投投资控股有限公司 国有法人 37,115,588 1.78 0 无 0 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 未知 23,340,240 1.12 0 无 0 中信证券－中国华融资产管理股份有限公司－中信证券－开元单一资产管理计划 未知 20,805,700 1.00 0 无 0 哈尔滨创业投资集团有限公司 国有法人 15,906,681 0.76 0 冻结 15,900,000 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 未知 15,243,996 0.73 0 无 0 王琦 境内自然人 10,767,200 0.52 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种 类 数量 哈尔滨投资集团有限责任公司 768,891,438 人民币普通股 768,891,438 黑龙江省大正投资集团有限责任公司 214,529,154 人民币普通股 214,529,154 中国中信金融资产管理股份有限公司 102,601,916 人民币普通股 102,601,916 北京东富华盈投资管理中心（有限合伙） 84,729,586 人民币普通股 84,729,586 哈尔滨市城投投资控股有限公司 37,115,588 人民币普通股 37,115,588 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 23,340,240 人民币普通股 23,340,240 中信证券－中国华融资产管理股份有限公司－中信证券－开元单一资产管理计划 20,805,700 人民币普通股 20,805,700 哈尔滨创业投资集团有限公司 15,906,681 人民币普通股 15,906,681 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 15,243,996 人民币普通股 15,243,996 王琦 10,767,200 人民币普通股 10,767,200 上述股东关联关系或一致行动的说明 未知上述股东之间关联关系或一致行动关系 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 见下表 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 √适用□不适用 单位:股 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 股东名称（全称） 期初普通账户、信用账户持股 期初转融通出借股份且尚未归还 期末普通账户、信用账 户持股 期末转融通出借股份且尚未归还 数量合计 比例 （%） 数量合 计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 数量合 计 比例 （%） 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 22,885,940 1.1 4,256,200 0.20 23,340,240 1.12 3,191,400 0.15 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 15,032,825 0.72 3,217,500 0.15 15,243,996 0.73 2,433,200 0.12 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 □适用√不适用 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 1、担保情况 报告期末担保情况表：金额单位：元币种：人民币 被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕 黑龙江岁宝热电有限公司 90,000,000.00 2022/6/28 2027/6/25 否 黑龙江岁宝热电有限公司 15,000,000.00 2023/4/19 2027/4/13 否 黑龙江岁宝热电有限公司 50,000,000.00 2023/6/26 2027/6/14 否 黑龙江岁宝热电有限公司 20,000,000.00 2024/2/7 2028/2/4 否 黑龙江岁宝热电有限公司 40,000,000.00 2024/3/20 2028/3/19 否 黑龙江岁宝热电有限公司 30,000,000.00 2024/3/26 2028/3/25 否 黑龙江岁宝热电有限公司 80,000,000.00 2022/10/20 2028/7/25 否 黑龙江岁宝热电有限公司 26,000,000.00 2023/9/20 2028/7/25 否 黑龙江岁宝热电有限公司 50,000,000.00 2024/1/9 2030/1/2 否 黑龙江岁宝热电有限公司 100,000,000.00 2023/9/25 2027/10/7 否 黑龙江岁宝热电有限公司 70,000,000.00 2023/5/24 2027/5/17 否 黑龙江岁宝热电有限公司 40,000,000.00 2023/8/3 2027/8/2 否 小计 611,000,000.00 哈尔滨太平供热有限责任公司 50,000,000.00 2023/1/29 2027/4/21 否 哈尔滨太平供热有限责任公司 15,000,000.00 2023/6/9 2027/9/24 否 哈尔滨太平供热有限责任公司 50,000,000.00 2023/6/21 2027/9/27 否 小计 115,000,000.00 合计 726,000,000.00 注：黑龙江岁宝热电有限公司为公司控股子公司，哈尔滨太平供热有限责任公司为公司全资子公司。 2、会计政策变更 2023年10月25日，财政部发布了《企业会计准则解释第17号》（财会〔2