长江证券：2023年年度报告

长江证券股份有限公司 2023年年度报告 二○二四年四月 长江证券股份有限公司2023年年度报告 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人金才玖、财务总监陈水元及财务总部负责人李世英声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本报告经公司第十届董事会第十二次会议审议通过。公司11位董事亲自参会并行使了表决权。没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以本次分红派息股权登记日的公司总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.20元（含税），不转增，不送红股。公司公开发行的可转换公司债券 已于2024年3月11日到期，按照该日总股本5,530,072,948股计算，共计分配现金红利663,608,753.76元， 剩余未分配利润4,180,074,255.08元结转以后年度。实际分配现金红利金额，以实施权益分派时股权登记日的总股本计算为准。 本公司年度财务报告已经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。本报告中，部分合计数与各加总直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异是由四舍五入造成的。 本年度报告涉及未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 长江证券股份有限公司2023年年度报告 目录 第一节重要提示、目录和释义1 第二节公司简介和主要财务指标7 第三节管理层讨论与分析25 第四节公司治理70 第五节环境和社会责任100 第六节重要事项103 第七节股份变动及股东情况114 第八节债券相关情况121 第九节财务报告134 长江证券股份有限公司2023年年度报告 备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件 （三）报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿 （四）《长江证券股份有限公司章程》 长江证券股份有限公司2023年年度报告 释义 释义项 指 释义内容 上市公司、公司、本公司、长江证券 指 长江证券股份有限公司 长江期货 指 长江期货股份有限公司 长江资本 指 长江成长资本投资有限公司 长江保荐 指 长江证券承销保荐有限公司 长江资管 指 长江证券（上海）资产管理有限公司 长信基金 指 长信基金管理有限责任公司 长江创新 指 长江证券创新投资（湖北）有限公司 长证国际 指 长江证券国际金融集团有限公司 长江产业金融 指 长江产业金融服务（武汉）有限公司 长江产业集团 指 长江产业投资集团有限公司 新理益集团、第一大股东 指 新理益集团有限公司 国华人寿 指 国华人寿保险股份有限公司 三峡集团 指 中国长江三峡集团有限公司 三峡资本 指 三峡资本控股有限责任公司 湖北能源 指 湖北能源集团股份有限公司 宏泰集团 指 湖北宏泰集团有限公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 会计法 指 中华人民共和国会计法 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 湖北证监局 指 中国证券监督管理委员会湖北监管局 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 北交所 指 北京证券交易所 香港证监会 指 香港证券及期货事务监察委员会 中证协 指 中国证券业协会 中国结算 指 中国证券登记结算有限责任公司 巨潮资讯网 指 www.cninfo.com.cn 中审众环会计师事务所 指 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 报告期 指 2023年度 新三板 指 全国中小企业股份转让系统 长江证券股份有限公司2023年年度报告 长证转债 指 长江证券可转换公司债券 元、万元、亿元 指 除特别注明外，均为人民币元、万元、亿元 长江证券股份有限公司2023年年度报告 重大风险提示 公司已在本报告中详细描述公司存在的风险因素，敬请查阅本报告第三节“十三、公司经营活动中可能面临的风险及已采取的对策和措施”部分的内容。 长江证券股份有限公司2023年年度报告 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 长江证券 股票代码 000783 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 长江证券股份有限公司 公司的中文简称 长江证券 公司的外文名称 ChangjiangSecuritiesCompanyLimited 公司的外文名称缩写 ChangjiangSecurities 公司的法定代表人 金才玖 公司的总经理 刘元瑞 注册地址 湖北省武汉市江汉区淮海路88号 注册地址的邮政编码 430023 公司注册地址历史变更情况 2007年，公司注册地址由石家庄市高新技术开发区管委会院内（黄河大道151号）变更为武汉市江汉区新华路特8号；2022年，公司注册地址变更为湖北省武汉市江汉区淮海路88号。 办公地址 湖北省武汉市江汉区淮海路88号 办公地址的邮政编码 430023 公司网址 www.cjsc.com 电子信箱 inf@cjsc.com 公司注册资本 5,529,957,479元 公司净资本 26,081,130,996.65元 注：长证转债自2018年9月17日开始转股，截至2024年3月11日（长证转债到期日），累计转股股数为605,270股， 转股后公司总股本增加至5,530,072,948股，后续公司将按照相关规定办理注册资本的变更登记。 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 周纯 黄育文 联系地址 湖北省武汉市江汉区淮海路88号 湖北省武汉市江汉区淮海路88号 电话 027-65799866 027-65799866 传真 027-85481726 027-85481726 电子信箱 zhouchun@cjsc.com huangyw@cjsc.com 长江证券股份有限公司2023年年度报告 三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的证券交易所网站 深圳证券交易所网站（www.szse.cn） 公司披露年度报告的媒体名称及网址 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、中国证券报（www.cs.com.cn/ssgs）、证券时报（www.stcn.com）、上海证券报（www.cnstock.com）、证券日报（www.zqrb.cn） 公司年度报告备置地点 湖北省武汉市江汉区淮海路88号长江证券大厦董事会秘书室 四、注册变更情况 统一社会信用代码 91420000700821272A 公司上市以来主营业务的变化情况 2007年12月5日中国证监会下发了《关于核准石家庄炼油化工股份有限公司定向回购股份、重大资产出售暨以新增股份吸收合并长江证券有限责任公司的通知》（证监公司字〔2007〕196号文），核准石家庄炼油化工股份有限公司吸收合并长江证券有限责任公司，吸收合并完成后公司名称变更为长江证券股份有限公司，并依法承继长江证券有限责任公司（含分支机构）的各项证券业务资格。公司股票于2007年12月27日在深交所恢复交易，股票简称由“S*ST石炼”变更为“长江证券”，股票代码“000783”保持不变，主营业务由石化产品的生产和销售变更为证券代理买卖、证券自营、证券承销、受托资产管理等证券类业务。目前，公司经营范围主要包括证券与期货经纪；证券自营；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券与期货资产管理；公开募集证券投资基金管理业务；证券与期货投资咨询；融资融券业务；证券投资基金代销；代销金融产品；股票期权做市业务；证券投资基金托管；私募股权投资基金管理；股权投资、创新投资；多种期现货商品的贸易、贸易经纪及代理等。 历次控股股东变更情况 公司无控股股东。 五、各单项业务资格 1、母公司单项业务资格情况 序号 业务资格 批准部门 1 证券经纪业务资格 中国证监会 2 证券投资咨询业务资格 中国证监会 3 证券（不含股票、上市公司发行的公司债券）承销资格 中国证监会 4 证券自营业务资格 中国证监会 5 融资融券业务资格 中国证监会 6 证券投资基金代销业务资格 中国证监会 7 为期货公司提供中间介绍业务资格 中国证监会 8 代销金融产品业务资格 湖北证监局 9 直接投资业务资格 中国证监会 10 股票期权做市、结算业务资格 中国证监会 长江证券股份有限公司2023年年度报告 11 上交所股票期权经纪、自营业务资格 上交所 12 柜台交易业务资格 中证协 13 港股通业务交易资格 上交所 14 互联网证券业务试点资格 中证协 15 股权激励行权融资业务试点资格 深交所 16 股权激励限制性股票融资业务资格 深交所 17 私募基金综合托管业务资格 中国证券投资者保护基金有限责任公司 18 权益类收益互换业务 中证协 19 主办券商经纪业务资格 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 20 主办券商做市业务资格 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 21 自营业务参与国债期货业务资格 湖北证监局 22 代办股份转让主办券商业务资格 中证协 23 网上证券委托业务资格 中国证监会 24 受托投资管理业务资格 中国证监会 25 债券质押式报价回购业务试点资格 中国证监会 26 约定购回式证券交易业务试点资格 中国证监会 27 深港通下港股通业务交易权限 深交所 28 银行间市场人民币利率互换业务资格 湖北证监局 29 转融通业务资格 中国证券金融股份有限公司 30 转融通证券出借交易权限 上交所 31 证券业务外汇经营资格 国家外汇管理局 32 进入银行间同业拆借市场和债券市场资格 中国人民银行（货币政策司） 33 从事短期融资券承销业务 中国人民银行 34 短期融资券承销业务资格 中国证监会 35 中国结算证券质押登记业务委托代理资格 中国结算 36 中国结算甲类结算参与人资格 中国结算 37 期权结算业务资格 中国结算 38 电信与信息服务业务经营许可证（ICP证） 湖北省通信管理局 39 短信息类服务接入代码使用资格 工业和信息化部 40 深交所股票质押式回购业务交易资格 深交所 41 上交所股票质押式回购业务交易资格 上交所 42 上交所固定收益证券综合电子平台一级交易商资格 上交所 长江证券股份有限公司2023年年度报告 43 上交所大宗交易系统合格投资者资格 上交所 44 上交所会员资格 上交所 45 深交所会员资格 深交所 46 上交所专项业务资格 上交所 47 深交所专项业务资格 深交所 48 上交所基金做市一般做市商资格 上交所 49 上证50ETF期权做市业务资格 上交所 50 上交所债券借贷资格 上交所 51 深交所债券借贷资格 深交所 52 Level-2行情经营许可证 上交所信息网络有限公司、深圳证券信息有限公司 53 北京金融资产交易所综合业务平台业务 北京金融资产交易所 54 沪深300交易型开放式指数基金流动性服务商 上交所 55 沪深300ETF期权做市商资格 深交所 56 网络版增强行情经营许可证 深交所 57 证券投资基金托管资格 中国证监会 58 创业板转融通业务资格 中国证券金融股份有限公司 59 非金融企业债务融资工具主承销业务资格 中国银行间市场交易商协会 60 场外期权业务二级交易商 中证协 61 参与科创板转融券市场化约定申报资格 中国证券金融股份有限公司 62 北交所会员资格 北交所 63 北交所经纪业务资格 北交所 64 深交所质押式报价回购业务资格 深交所 65 个人养老金基金销售 中国证监会 66 深交所上市基金做市资格 深交所 67 创业板ETF期权一般做市商资格 深交所 68 上交所中证500ETF期权一般做市商资格 上交所