宏微科技：江苏宏微科技股份有限公司2023年年度报告

公司代码：688711公司简称：宏微科技 转债代码：118040债券简称：宏微转债 江苏宏微科技股份有限公司 2023年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司上市时未盈利且尚未实现盈利 □是√否 三、重大风险提示 公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本报告第三节“管理层讨论与分析”之“四、风险因素”。 四、公司全体董事出席董事会会议。 五、天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 六、公司负责人赵善麒、主管会计工作负责人薛红霞及会计机构负责人（会计主管人员）薛红霞 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 七、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经公司第四届董事会第三十七次会议、第四届监事会第二十三次会议审议通过，公司2023年度拟以实施权益分派股权登记日的总股本扣减公司回购专用证券账户中股份为基数分配利润，本次利润分配方案及资本公积转增股本方案如下： 1、公司拟向全体股东每10股派发现金红利0.90元（含税）。截至2024年3月31日，公司总股本152,116,633股，以此计算合计拟派发现金红利13,690,496.97元（含税）。本年度公司现金分红比例为11.78%。 2、公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户中股份为基数 ，向全体股东每10股转增4股。截至2024年3月31日，公司总股本152,116,633股，以此计算合计转增股本60,846,653股，转股后公司总股本为212,963,286股。（本次转增股数系公司根据实际计算四舍五入所得。公司总股本数以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司最终登记结果为准，如有尾差，系取整所致）。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本扣减公司回购专用账户的股份数量发生变动的，公司拟维持每股现金分红不变，相应调整现金分红总额；同时拟维持每股转增比例不变，相应调整转增股本总额，并将另行公告具体调整情况。 本次利润分配及资本公积转增股本方案尚需股东大会审议通过。 八、是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用√不适用 九、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 十、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 十一、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 十二、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十三、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义5 第二节公司简介和主要财务指标7 第三节管理层讨论与分析12 第四节公司治理42 第五节环境、社会责任和其他公司治理62 第六节重要事项69 第七节股份变动及股东情况107 第八节优先股相关情况116 第九节债券相关情况117 第十节财务报告120 备查文件目录 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正文及公告的原稿 第一节释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义发行人、公司、本公司、宏微科技 指 江苏宏微科技股份有限公司，系由原江苏宏微科技有限公司于2012年8月18日整体变更设立。 芯动能 指 常州芯动能半导体有限公司 锦创科技 指 常州锦创电子科技有限公司 宏电节能 指 江苏宏电节能服务有限公司，公司全资子公司。 深圳分公司 指 江苏宏微科技股份有限公司深圳分公司 北京分公司 指 江苏宏微科技股份有限公司北京分公司 英飞凌 指 英飞凌科技公司（InfineonTechnologyAG） 富士电机 指 富士电机株式会社（FujiElectric） 三菱电机/三菱 指 三菱电机株式会社（MitsubishiElectricCorporation） 安森美 指 安森美半导体公司（ONSemiconductor） 常春新优 指 赣州常春新优投资合伙企业（有限合伙） 芯片 指 从晶圆上切割下来的内含基本功能元胞的晶粒 功率半导体器件 指 用于电器设备中实现电能变换和控制的半导体器件（通常指电流为数安至数千安，电压为数百伏至数千伏的半导体器件）。 分立器件 指 半导体分立器件，与集成电路相对而言的，采用特殊的半导体制备工艺，实现特定单一功能的半导体器件。分立器件主要包括功率二极管、功率三极管、晶闸管、MOSFET、IGBT等 第三代半导体 指 第三代半导体材料，主要包括SiC（碳化硅）、GaN（氮化镓）等。 光伏逆变器 指 可将光伏（PV）太阳能板产生的可变直流电压转换为市电频率交流电（AC）的逆变器 IGBT 指 InsulatedGateBipolar Transistor的缩写，绝缘栅双极型晶体管，是一种电压控制开关型功率半导体器件，也是电能转换的核心器件。 FRD 指 Fast-RecoveryDiode的缩写，快恢复二极管，是一种具有开关特性好、反向恢复时间短特点的半导体二极管，主要应用于开关电源、PWM脉宽调制器、变频器等电子电路中，作为高频整流二极管、续流二极管或阻尼二极管使用。 MOSFET 指 Metal-Oxide-SemiconductorField-EffectTransistor，金属氧化物场效应晶体管，是一种高频的电压控制开关型功率半导体器件。 SiC 指 碳化硅（SiC）是第三代宽禁带半导体材料的代表之一，具有禁带宽度大、热导率高、电子饱和迁移速率高和击穿电场高等特性，是生产第三代功率半导体器件的主要材料。 芯片代工 指 芯片设计企业将设计方案完成后，由芯片代工企业通过采购硅片材料、光刻、刻烛、离子注入、扩散等环节制造出芯片。 封装 指 将晶圆分割成单个的芯片后，将芯片安放、焊接引线和连接到一个封装体上。 测试 指 封装后对半导体器件功能、电参数等进行测量，以检测产品的质量。 保荐机构（主承销商）、保荐人 指 中信证券股份有限公司 会计师、天衡会计师 指 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 证监会 指 中国证券监督管理委员会 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《江苏宏微科技股份有限公司章程》 报告期 指 2023年度 报告期期末 指 2023年12月31日 元、万元 指 人民币元、万元 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司基本情况 公司的中文名称 江苏宏微科技股份有限公司 公司的中文简称 宏微科技 公司的外文名称 MacmicScience&TechnologyCo.,Ltd. 公司的外文名称缩写 MACMIC 公司的法定代表人 赵善麒 公司注册地址 常州市新北区华山路18号 公司注册地址的历史变更情况 无 公司办公地址 常州市新北区华山路18号 公司办公地址的邮政编码 213002 公司网址 www.macmicst.com 电子信箱 xxpl@macmicst.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书（信息披露境内代表） 证券事务代表 姓名 丁子文 戴超原 联系地址 江苏省常州市新北区新竹路5号 江苏省常州市新北区新竹路5号 电话 0519-85166088 0519-85166088 传真 0519-85162297 0519-85162297 电子信箱 xxpl@macmicst.com xxpl@macmicst.com 三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的媒体名称及网址 上海证券报（www.cnstock.com）、中国证券报(www.cs.com.cn)、证券时报(www.stcn.com)、证券日报(www.zqrb.cn) 公司披露年度报告的证券交易所网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 四、公司股票/存托凭证简况(一)公司股票简况 √适用□不适用 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 及板块 股票简称 股票代码 变更前股票简称 人民币普通股（A股） 上海证券交易所科创板 宏微科技 688711 不适用 (二)公司存托凭证简况 □适用√不适用 五、其他相关资料 公司聘请的会计师事务所（境 名称 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 内） 办公地址 江苏省南京市建邺区江东中路106号1907室 签字会计师姓名 游世秋、刘述忠 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 名称 中信证券股份有限公司 办公地址 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 签字的保荐代表人姓名 李阳、李想 持续督导的期间 2022年12月6日至2025年12月31日 六、近三年主要会计数据和财务指标(一)主要会计数据 单位：元币种：人民币 主要会计数据 2023年 2022年 本期比上年同期增 减(%) 2021年 营业收入 1,504,739,437.22 926,083,797.83 62.48 550,636,072.24 归属于上市公司股东的净利润 116,194,855.57 78,708,087.33 47.63 68,829,391.15 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 100,770,322.88 60,376,686.35 66.90 42,975,123.52 经营活动产生的现金流量净额 -147,651,161.78 -81,394,059.48 不适 用 -74,074,929.28 2023年末 2022年末 本期末比上年同期末增减（% ） 2021年末 归属于上市公司股东的净资产 1,144,780,683.31 965,686,490.88 18.55 876,502,937.20 总资产 2,488,990,937.42 1,688,986,350.17 47.37 1,280,714,866.30 (二)主要财务指标 主要财务指标 2023年 2022年 本期比上年同期增减(%) 2021年 基本每股收益（元／股） 0.7655 0.5189 47.52 0.60 稀释每股收益（元／股） 0.7617 0.5179 47.07 0.60 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.6639 0.3981 66.77 0.37 加权平均净资产收益率（%） 11.08 8.59 增加2.49个百 分点 14.83 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 9.61 6.66 增加2.95个百 分点 9.26 研发投入占营业收入的比例（%） 7.18 6.94 增加0.24个百 分点 6.88 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 √适用□不适用 报告期内，公司实现营业收入1,504,739,437.22元，同比增加62.48%；实现归属于上市公司股东的净利润116,194,855.57元，同比增加47.63%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润100,770,322.88元，同比增加66.90%；基本每股收益0.7655元，同比增加47.52%；稀释每股收益0.7617元，同比增加47.07%；扣除非经常性损益后的基本每股收益0.6639元，同比增加66.77%，主要系报告期内公司整体产能提升，接受的订单饱满，营业收入同比大幅上升。 报告期末，公司财务状况良好，总资产2,488,990,937.42元，较报告期初增加47.37%，主要系2023年度向不特定对象发行可转换公司债券及公司净利润增长。 经营活动产生的现金流量净额-147,651,161.78元，主要系公司部分销售回款