锦龙股份：2023年年度报告

2023年年度报告 2024年4月 2023年年度报告 第一节重要提示、目录和释义 一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司负责人张丹丹、主管会计工作负责人苏声宏及会计机构负责人（会计主管人员）盘丽卿声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 三、所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 四、公司声明本报告所载未来经营发展计划不构成公司对投资者的实质承诺，公司提醒投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 五、影响公司未来发展的风险因素及应对措施详见本年度报告第三节之“十二、公司未来发展的展望”“（三）影响公司未来发展的风险因素及应对措施”。 六、公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 第一节重要提示、目录和释义......................................1第二节公司简介和主要财务指标....................................5第三节管理层讨论与分析..........................................17第四节公司治理..................................................32第五节环境和社会责任............................................47第六节重要事项..................................................48第七节股份变动及股东情况........................................56第八节优先股相关情况............................................62第九节债券相关情况..............................................62第十节财务报告..................................................63 备查文件目录 一、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 三、报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 释义 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 二、联系人和联系方式 三、信息披露及备置地点 四、注册变更情况 五、各单项业务资格 1．2003年12月，国家外汇管理局深圳市分局《关于中山证券有限责任公司申请经营外汇业务的批复》（深外管〔2003〕317号），同意中山证券经营外汇业务，颁发《证券业务外汇经营许可证》。 2．2004年5月，中国证监会《关于第一证券有限公司等五家证券公司网上证券委托业务资格的批复》（证监信息字[2004]2号），核准中山证券开展网上证券委托业务资格。 3．2005年6月，中国人民银行《中国人民银行关于中山证券有限责任公司等3家证券公司成为全国银行间同业拆借市场成员的批复》（银复〔2005〕42号），批准中山证券成为全国银行间同业拆借市场成员。 5．2006年3月，登记结算公司《关于同意中山证券有限责任公司成为中国登记结算有限责任公司结算参与人的批复》（中国结算函字〔2006〕26号），同意中山证券成为登记结算公司结算参与人。 6．2007年4月，深交所授予中山证券会员资格，会员编号：000290。 7．2007年4月，上交所授予中山证券会员资格，会员编号：0028。 8．2008年1月，中国证监会《关于核准上海大陆期货经纪有限公司金融期货经纪业务资格的批复》（证监许可[2008]152号），核准中山证券控股子公司大陆期货金融期货经纪业务资格。 9．2008年3月，中国证监会《关于核准中山证券有限责任公司证券投资基金代销业务资格的批复》（证监许可[2008]467号），核准中山证券证券投资基金代销业务资格。 10．2008年4月，中国国债协会授予中山证券会员资格（证书号码：132）。 11．2009年3月，中国证监会《关于核准中山证券有限责任公司证券资产管理业务资格的批复》（证监许可〔2009〕187号），核准中山证券证券资产管理业务资格。 12．2010年3月，中国银行间市场交易商协会《中国银行间市场交易商协会会员资格通知书》（中市协会[2010]7号），接受中山证券为协会会员。 13．2010年8月，中国证监会《关于核准中山证券有限责任公司为期货公司提供中间介绍业务资格的批复》（证监许可〔2010〕1181号），核准中山证券为大陆期货提供中间介绍业务的资格。 14．2010年10月，中山证券向中国证券业协会报送《关于报备询价对象推荐规则的报告》（中山证[2010]100号），备案完成后，中山证券即可开展询价对象推荐工作。 15．2011年9月，中国证监会《关于核准上海大陆期货有限公司期货投资咨询业务资格的批复》（证监许可〔2011〕1457号），核准中山证券控股子公司大陆期货期货投资咨询业务资格。 16．2012年8月，中国证监会《关于核准中山证券有限责任公司融资融券业务资格的批复》（证监许可〔2012〕1028号），核准中山证券融资融券业务资格。17．2012年8月，中国证券业协会《关于反馈证券公司中小企业私募债券承销业务试点实施方案专业评价结果的函》（中证协函[2012]572号），同意中山证券开展中小企业私募债承销业务。18．2012年11月，中山证券向深圳证监局报送《关于拟开展人民币利率互换业务的备案报告》（中山证〔2012〕134号），深圳证监局未表示异议，中山证券即可开展利率互换业务。19．2013年2月，深交所《关于约定购回式证券交易权限开通的通知》（深证会〔2013〕21号），同意中山证券开通约定购回式证券交易权限。20．2013年3月，全国中小企业股份转让系统有限责任公司《主办券商业务备案函》（股转系统函[2013]100号），同意中山证券作为主办券商在全国中小企业股份转让系统从事推荐业务和经纪业务。21．2013年4月，中山证券向国家发展与改革委员会财政金融司报送《中山证券有限责任公司关于企业债券主承销商资格的备案报告》（中山证〔2013〕65号），备案完成后，中山证券即取得企业债主承销商资格。22．2013年4月，中国证券金融股份有限公司《关于申请参与转融通业务的复函》（中证金函[2013]134号），同意中山证券作为转融通业务借入人，参与转融资业务。23．2013年9月，登记结算公司登记托管部《代理证券质押登记业务资格确认函》，核准中山证券代理证券质押登记业务资格。24．2013年9月，上交所《关于确认中山证券有限责任公司股票质押式回购业务交易权限的通知》（上证函〔2013〕84号），确认中山证券股票质押式回购业务交易权限。25．2013年9月，深交所《关于同意中山证券开通股票质押式回购交易权限的通知》（深证会〔2013〕110号），同意中山证券开通股票质押式回购交易权限。26．2013年12月，深圳证监局《关于核准中山证券有限责任公司代销金融产品业务资格的批复》（深证局许可字〔2013〕184号），核准中山证券代销金融产品业务资格。27．2014年1月，深圳证监局《关于中山证券有限责任公司实施证券经纪人制度的核查意见》（深证局机构字〔2014〕7号），对中山证券实施证券经纪人制度无异议。28．2014年6月，中国证券金融股份有限公司《关于新增转融券业务试点证券公司的公告》，同意中山证券参与转融券业务试点。29．2014年6月，深交所《关于扩大转融通证券出借交易业务试点范围有关事项的通知》（深证会〔2014〕59号），同意中山证券开通转融通证券出借交易权限。30．2014年6月，全国中小企业股份转让系统有限责任公司《主办券商业务备案函》（股转系统函[2014]729号），同意中山证券作为做市商在全国中小企业股份转让系统从事做市业务。31．2014年7月，上交所《关于确认中山证券有限责任公司转融通证券出借交易权限的通知》（上证函〔2014〕408号），确认中山证券转融通证券出借交易权限。32．2014年10月，上交所《关于同意确认中山证券有限责任公司约定购回式证券交易权限的函》（上证函〔2014〕682号），确认中山证券约定购回式证券交易权限。33．2014年11月，中国投资信息有限公司《关于发布首批参与港股通业务证券公司名单的通知》（中投信〔2014〕1号），同意中山证券开通港股通业务。34．2015年1月，上交所《关于中山证券有限责任公司成为上海证券交易所股票期权交易参与人的通知》（上证函〔2015〕161号），同意中山证券开通股票期权经纪业务交易权限。35．2015年3月，中国证券业协会《关于同意开展互联网证券业务试点的函》（中证协函〔2015〕115号），同意中山证券开展互联网证券业务试点。36．2015年4月，中国证监会证券基金机构监管部《关于中山证券非现场开户业务试点方案的无异议函》（机构部函〔2015〕1080号），对中山证券开展非现场开户业务试点无异议。37．2017年3月，北京金融资产交易所《开户通知书》，同意中山证券北京金融资产交易所综合业务平台副主承销商资格。38．2018年5月，中国证券投资基金业协会正式核准中山证券全资子公司深圳锦弘和富投资管理有限公司会员资格（会员编码GC2600031287）。39．2019年12月，深交所《关于同意爱建证券等期权经营机构开通股票期权业务交易权限的通知》（深证会〔2019〕470），同意中山证券开通股票期权业务交易权限。 40．2020年6月，上交所《关于确认中山证券有限责任公司转融通证券出借交易权限的通知》（上证函〔2020〕1117号），同意中山证券开通转融通证券出借交易权限。 41．2021年11月，北京证券交易所《关于爱建证券等112家证券公司成为北京证券交易所会员的公告》（北证公告〔2021〕56号），中山证券正式成为北交所会员。 42．2022年11月，深圳证券交易所《关于同意长江证券等9家会员开通质押式报价回购交易权限的通知》（深证会〔2022〕417号），同意中山证券开通质押式报价回购交易权限。 六、公司历史沿革 1．锦龙股份历史沿革 公司系经广东省人民政府办公厅[粤办函（1997）11号]批文、中国证监会[证监发字（1997）87号]文和[证监发字（1997）88号]文批准，由清远市纺织工业总公司作为主要发起人，联合清远金泰化纤股份有限公司、清远市奥美制衣厂、清远市远德针织制衣厂、深圳市清泰威贸易有限公司等五个发起人共同发起，采用公开募集方式设立的股份有限公司。五名发起人以经评估的净资产和现金合计150,288,845.32元投入公司，折为股本50,096,300股，同时向社会公开发行人民币普通股16,707,000股（含公司职工股1,670,700股）。1997年4月15日，公司在深圳证券交易所挂牌上市，公司总股本为66,803,300股。公司股票简称：金泰发展；股票代码：0712。 1997年11月，公司向全体股东每10股送1股转增8股，送股和转增完成后，公司总股本由66,803,300股增加至126,926,270股。 1999年6月，公司向全体股东每10股送2股，送股完成后，公司总股本由126,926,270股增加至152,311,524股。 2001年6月，经公司2000年度股东大会批准，公司注册名称由“广东金泰发展股份有限公司”变更为“广东锦龙发展股份有限公司”。2001年7月，公司完成注册名称的工商登记变更手续，公司股票简称由“金泰发展”变更为“锦龙发展”。2001年11月，