国金证券：国金证券股份有限公司2023年年度报告

国金证券股份有限公司2023年年度报告 公司代码：600109公司简称：国金证券 国金证券股份有限公司2023年年度报告 1/256 公司简介 国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“公司”）前身为成都证券，经中国人民银行批准，成立于1990年12月，注册地在四川省成都市，是一家资产质量优良、专业团队精干、创新能力突出的上市证券公司。 截至2023年年末，公司员工人数超5000人，共下设8家分公司，76家证券营业部，分布 在全国24个省（直辖市、自治区）的重要中心城市，同时公司控股国金证券资产管理有限公 司、国金期货有限责任公司、国金鼎兴投资有限公司、国金创新投资有限公司、国金道富投资服务有限公司、国金金融控股（香港）有限公司、国金基金管理有限公司，参股国金涌富资产管理有限公司。 国金证券秉承“让金融服务更高效、更可靠”的使命，追求“成为举足轻重的金融服务机构”的企业愿景，遵循客户至上、视人才为公司最重要的资本、以开放的心态真诚沟通、团队合作、专业规范、持续优化、追求卓越的核心价值观，致力于为客户提供证券交易、投资银行、资产管理、财富管理等全方位金融服务，将公司建设成为“治理健全、管理规范、业务精湛、资质齐备、技术领先”的国内证券行业具有一流竞争力和影响力的上市券商。 公司自成立以来，严格遵守各项法律法规，始终坚持合规稳健经营，不断完善公司法人治理结构，建立健全内控管理体系。 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人冉云、主管会计工作负责人姜文国及会计机构负责人（会计主管人员）李登川声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司拟以2023年度分红派息股权登记日登记的总股本扣除公司回购专用证券账户的股份为 基数，向全体股东每10股派发现金股利1.40元人民币（含税）。若以审议2023年度利润分配预案的董事会召开日公司总股本3,712,559,510股扣除公司回购专用证券账户的股份22,102,002股，即3,690,457,508股为基数计算，分配现金红利总额为516,664,051.12元，剩余未分配利润转入下一年度。以上分配预案将提交公司股东大会审议，待股东大会审议通过后执行。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否 十、重大风险提示 公司主营业务受宏观经济情况、监管政策调整、证券市场波动等影响较大，公司已在本报告中详细披露经营活动中可能存在的风险，敬请查阅“第三节管理层讨论与分析六、公司关于公司未来发展的讨论与分析（四）可能面对的风险”。 十一、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义5 第二节公司简介和主要财务指标6 第三节管理层讨论与分析15 第四节公司治理64 第五节环境与社会责任93 第六节重要事项99 第七节股份变动及股东情况117 第八节优先股相关情况125 第九节债券相关情况126 第十节财务报告134 第十一节证券公司信息披露250 备查文件目录 载有董事长冉云先生签名的二〇二三年度报告文本载有董事长冉云先生、主管会计工作的总裁姜文国先生、会计机构负责人李登川先生签章的财务报告文件报告期内在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和《证券时报》上公开披露过的所有公司文件的正本及公告稿公司《章程》其他有关资料 第一节释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 北交所 指 北京证券交易所 四川证监局 指 中国证券监督管理委员会四川监管局 公司、国金证券 指 国金证券股份有限公司 股东大会 指 国金证券股份有限公司股东大会 董事会 指 国金证券股份有限公司董事会 监事会 指 国金证券股份有限公司监事会 公司《章程》 指 《国金证券股份有限公司章程》 非公开发行、增发 指 非公开发行A股股票 报告期 指 2023年度 控股股东、涌金集团 指 长沙涌金（集团）有限公司 涌金投资 指 涌金投资控股有限公司 成都产业资本 指 成都产业资本控股集团有限公司 成都交子金控 指 成都交子金融控股集团有限公司 成都建投 指 成都城建投资发展股份有限公司 国金期货 指 公司全资子公司国金期货有限责任公司 国金鼎兴 指 公司全资子公司国金鼎兴投资有限公司 国金创新 指 公司全资子公司国金创新投资有限公司 国金金控 指 公司全资子公司国金金融控股（香港）有限公司 国金道富 指 公司控股子公司国金道富投资服务有限公司 国金基金 指 公司控股子公司国金基金管理有限公司 国金资管 指 公司全资子公司国金证券资产管理有限公司 国金涌富 指 公司参股公司国金涌富资产管理有限公司 承销保荐分公司 指 国金证券股份有限公司上海证券承销保荐分公司 北京分公司 指 国金证券股份有限公司北京分公司 自营分公司 指 国金证券股份有限公司上海证券自营分公司 投资咨询分公司 指 国金证券股份有限公司上海投资咨询分公司 互联网证券分公司 指 国金证券股份有限公司上海互联网证券分公司 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的中文名称 国金证券股份有限公司 公司的中文简称 国金证券 公司的外文名称 SINOLINKSECURITIESCO.,LTD. 公司的外文名称缩写 SINOLINKSECURITIES 公司的法定代表人 冉云 公司总裁 姜文国 公司注册资本和净资本 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 本报告期末 上年度末 注册资本 3,724,359,310.00 3,724,359,310 净资本 24,522,809,558.11 24,056,951,187.49 公司的各单项业务资格情况 √适用□不适用 截至目前，公司营业执照所载明的经营范围包括：证券业务；证券投资基金托管；证券投资基金销售服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：证券公司为期货公司提供中间介绍业务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。 经营证券期货业务许可证所载明的证券期货业务范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品；证券投资基金托管；上市证券做市交易。 此外，公司还具有以下业务资格： 1、经中国证监会核准或认可的业务资格：参与股指期货交易、股指期货套期保值业务；国债期货交易业务；网上证券委托业务；利率互换交易业务；直接投资业务；证券投资基金托管业务；黄金现货合约自营业务；合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务；信用衍生品业务 ；国债期货做市业务；基金投资顾问业务。 2、交易所核准的业务资格：股票质押式回购业务；约定购回式证券交易业务；港股通业 务；股票期权交易经纪业务、自营业务；上市公司股权激励行权融资业务；信用保护合约核心交易商资格；东京证券交易所行情信息使用许可；香港交易所行情信息使用许可；深圳证券交易所质押式报价回购交易权限；上海证券交易所上市基金主做市商；上海证券交易所科创板股票做市交易业务；北京证券交易所股票做市交易业务；北京证券交易所融资融券业务。 3、中国证券业协会核准的业务资格：股票收益互换业务；代办系统主办券商业务；互联网证券业务试点；柜台市场业务试点；场外期权业务二级交易商资格。 4、其它资格：全国中小企业股份转让系统主办券商、经纪业务及做市业务；向保险机构投资者提供交易单元服务；全国银行间同业拆借市场同业拆借和债券交易业务；银行间债券市场现券做市商业务；转融通业务；非金融企业债务融资工具承销业务；投资管理人受托管理保险资金资格；利率期权市场成员资格；中国证券登记结算有限责任公司乙类结算参与人；证券业务外汇经营许可证（外币有价证券经纪业务)；上海黄金交易所特别会员资格；银行间黄金询价业务；上海证券交易所行情信息使用许可；深圳证券交易所行情信息使用许可；全国社会保障基金境内签约券商资格；科创板做市借券业务；中保保险资产登记交易系统有限公司代理开户机构。 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 周洪刚 叶新豪 联系地址 成都市东城根上街95号 成都市东城根上街95号 电话 028-86690021 028-86690021 传真 028-86690365 028-86690365 电子信箱 tzzgx@gjzq.com.cn tzzgx@gjzq.com.cn 三、基本情况简介 公司注册地址 成都市青羊区东城根上街95号 公司注册地址的历史变更情况 610015 公司办公地址 成都市青羊区东城根上街95号 公司办公地址的邮政编码 610015 公司网址 http://www.gjzq.com.cn 电子信箱 tzzgx@gjzq.com.cn 四、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的媒体名称及网址 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》 公司披露年度报告的证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 国金证券股份有限公司董事会办公室 五、公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 国金证券 600109 成都建投 六、公司其他情况 （一）公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况 √适用□不适用 1、1990年成都证券设立 国金证券为成都城建投资发展股份有限公司（以下简称“原成都建投”）吸收合并国金证券有限责任公司（以下简称“国金有限”）后更名而成。国金有限前身为成都证券，根据中国人民 银行《关于成立成都证券公司的批复》（银复[1990]498号）于1990年12月成立，注册资本为 1,000万元人民币。 2、1997年更名及增资改制 1997年11月，根据中国人民银行非银行金融机构司《关于成都证券公司增资改制的批复》 （非银证[1997]155号）、中国人民银行成都市分行《关于成都证券公司增资改制的通知》（成人行非银[1997]6号），公司更名为“成都证券有限责任公司”，注册资本由1,000万元人民币增至2,500万元人民币。 3、2003年更名及增加注册资本 2003年1月，根据中国证监会《关于同意调整成都证券有限责任公司增资扩股方案的批复》（证监机构字[2003]2号），公司更名为“成都证券经纪有限责任公司”，注册资本由2,500万元人民币增至12,800万元人民币。 4、2005年更名及增加注册资本 2005年4月，中国证监会《关于同意成都证券经纪有限责任公司增资扩股并更名的批复》 （证监机构字[2005]45号），批准公司更名为“成都证券有限责任公司”，注册资本由12,800 万元人民币增至50,000万元人民币，业务范围比照综合类证券公司执行。2005年11月公司更名为“国金证券有限责任公司”。 5、2008年成都建投吸收合并国金证券有限责任公司并更名 2008年1月，中国证监会《关于核准成都城建投资发展股份有限公司以新增股份吸收合并国金证券有限责任公司的批复》（证监许可[2008]113号）核准原成都建