西部证券：2023年年度报告

2023年 年度报告 匕、 ._I l －圈圈『 WESTERN 西部证券股份有限公司 WESTERNSECURITIESCO.•LTD. 股票代码：002673公告编号：2024-033 股票代码：002673 2023年年度报告 2024-033 2024年4月 第一节重要提示、目录和释义 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司董事长徐朝晖女士、主管会计工作负责人齐冰先生及财务总监张永军先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 三、本报告经公司第六届董事会第十三次会议审议通过，公司董事全体出席会议并进行表决，没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。 四、本公司年度财务报告已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见审计报告。 五、本公司经第六届董事会第十三次会议审议通过的2023年度利润分配预案为： 以公司截至2023年12月31日总股本4,469,581,705股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.90 元（含税），分配现金股利402,262,353.45元（含税）。本次分配股利后剩余未分配利润3,057,063,821.65 元转入下一年度。2023年度公司不送红股，不以资本公积金转增股本。此预案尚需提交股东大会审议。 六、本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。八、公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。 九、报告期内，公司不存在重大风险事项。公司已在本报告中详细描述可能面对的风险，敬请查阅本年度报告“第三节管理层讨论与分析十三、公司未来发展的展望（五）公司经营活动面临主要风险因素与应对措施”中相关陈述，并特别注意上述风险因素。 目录 第一节重要提示、目录和释义2 第二节公司简介和主要财务指标5 第三节管理层讨论与分析27 第四节公司治理54 第五节环境和社会责任83 第六节重要事项85 第七节股份变动及股东情况112 第八节优先股相关情况119 第九节债券相关情况120 第十节财务报告128 备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表；（二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件；（三）报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿；（四）其他相关文件。 释义 本报告中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义： 释义项 释义内容 西部证券、公司、本公司 指 西部证券股份有限公司 西部期货 指 西部期货有限公司 西部利得基金 指 西部利得基金管理有限公司 西部优势资本 指 西部优势资本投资有限公司 西部证券投资 指 西部证券投资（西安）有限公司 西部永唐 指 上海西部永唐投资管理有限公司 陕投集团 指 陕西投资集团有限公司 上海城投 指 上海城投控股股份有限公司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《西部证券股份有限公司章程》 报告期 指 2023年1-12月 上年同期 指 2022年1-12月 证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 上交所 指 上海证券交易所 北交所 指 北京证券交易所 陕西证监局 指 中国证券监督管理委员会陕西监管局 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 西部证券 股票代码 002673 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 西部证券股份有限公司 公司的中文简称 西部证券 公司的外文名称 WESTERNSECURITIESCO.,LTD. 公司的外文名称缩写 WESTERNSECURITIES 公司的法定代表人 徐朝晖 公司总经理 齐冰 注册地址 陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 注册地址的邮政编码 710004 办公地址 陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址的邮政编码 710004 公司网址 www.westsecu.com 电子信箱 huangb@xbmail.com.cn 注册资本 人民币4,469,581,705.00元 净资本 人民币22,988,730,150.65元 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 黄斌 袁星 联系地址 陕西省西安市新城区东新街319号8幢13层 电话 029-87406171 029-87211007 传真 029-87406259 电子信箱 huangb@xbmail.com.cn 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 中国证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 公司年度报告备置地点 陕西省西安市新城区东新街319号8幢13层证券事务部及深圳证券交易所 四、注册变更情况 统一社会信用代码 91610000719782242D 公司于2012年5月24日获中国证监会《关于核准西部证券股份有限公司融资融券业务资格的批复》（证监许可[2012]701号），经营范围变更为：证券经 纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保 荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务。 公司上市以来主营业务的变化情况（如有） 2013年6月26日，公司收到陕西监管局《关于核准西部证券股份有限公司申请代销金融产品业务资格的批复》（陕证监许可字[2013]18号），核准公司变更业务范围，增加代销金融产品业务。2015年7月1日，公司收到中国证监会《关于核准西部证券股份有限公司股票期权做市业务资格的批复》（证监许可[2015]1431号），核准公司股票期权做市业务资格，公司经营范围增加“股票期权做市”业务。2015年公司换发了《经营证券业务许可证》，为期货公司提供中间介绍业务改为备案制，换发后的《业务许可证》中不再显示该业务。 历次控股股东的变更情况（如有） 2019年7月，公司收到中国证监会《关于核准西部证券股份有限公司变更持有5%以上股权的股东的批复》（证监许可[2019]1251号），中国证监会核准陕西投资集团有限公司持有公司5%以上股权的股东资格，对陕西投资集团有限公司依法受让陕西省电力建设投资开发公司持有的公司906,343,321股股份（占股份总数25.88%）无异议。2019年8月6日，根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《证券过户登记确认书》相关股权划转工作已完成。本次无偿划转后，公司控股股东变更为陕西投资集团有限公司，公司原控股股东陕西省电力建设投资开发公司不再持有公司股份，公司实际控制人未发生变化仍为陕西投资集团有限公司。 西部证券经营范围 西部证券 经营范围 证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品；股票期权做市。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 西部期货经营范围 西部期货 经营范围 商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询；资产管理业务；公开募集证券投资基金销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 西部优势资本经营范围 西部优势资本 经营范围 公司及下设基金管理机构以自有资金投资于本机构设立的私募基金；通过私募基金对项目进行投资。经中国证券监督管理委员会认可开展的其他业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 西部利得基金经营范围 西部利得基金 经营范围 基金募集、基金销售、资产管理，中国证监会许可的其他业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 西部证券投资经营范围 西部证券投资 经营范围 从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品投资（许可项目除外）、股权投资业务（许可项目除外）。（上述经营范围中涉及许可项目的，凭许可证明文件、证件在有效期内经营，未经许可不得经营） 五、公司具备的各单项业务资格情况 序号 业务资格 批准机关 取得时间 1 经营外汇业务（外币有价证券经纪业务） 国家外汇管理局 2001年7月5日 2 经营外资股业务资格（经纪商） 中国证监会 2001年8月15日 3 股票主承销商资格 中国证监会 2001年12月24日 4 网上证券委托业务资格 中国证监会 2002年3月12日 5 受托投资管理业务资格 中国证监会 2002年6月23日 6 投资咨询业务资格 中国证监会 2002年7月14日 7 全国银行间同业拆借中心组织的债券交易资格 全国银行间同行业拆借中心 2002年9月9日 8 公司全国银行间同业拆借市场成员资格 中国人民银行 2002年10月25日 9 深圳B股结算会员资格 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 2003年4月22日 10 上交所国债买断式回购交易资格 上海证券交易所 2004年12月21日 11 开放式证券投资基金代销业务资格 中国证监会 2005年4月22日 12 保荐机构 中国证监会 2005年5月22日 13 “上证基金通”业务资格 上海证券交易所 2005年7月29日 14 深圳证券交易所场内申购业务参与资格 深圳证券交易所 2005年8月11日 15 权证交易资格 上海、深圳证券交易所 2005年8月18日 16 中国证券登记结算有限责任公司结算参与人资格 中国证券登记结算有限责任 2006年3月15日 公司 17 公开发行股票询价对象 中国证券业协会 2006年4月27日 18 从事相关创新活动业务资格 中国证券业协会 2007年1月5日 19 上交所固定收益证券综合电子平台交易商资格 上海证券交易所 2007年7月10日 20 中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人资格 中国证券登记结算有限责任公司 2007年8月6日 21 上海证券交易所大宗交易系统合格投资者资格 上海证券交易所 2008年6月6日 22 为期货公司提供中间介绍业务资格 中国证监会 2009年7月3日 23 开展集合资产管理业务资格 中国证监会陕西监管局 2009年10月16日 24 自营业务参与股指期货交易资格 中国证监会陕西监管局 2011年6月22日 25 证券经纪人制度实施资格 中国证监会陕西监管局 2012年1月4日 26 融资融券业务资格 中国证监会 2012年5月24日 27 中小企业私募债券承销业务试点资格 中国证券业协会 2012年8月22日 28 全国中小企业股份转让系统主办券商（推荐业务和经纪业务） 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2013年3月21日 29 约定购回式证券交易权限 上海证券交易所深圳证券交易所 2013年3月27日2013年4月24日 30 转融通业务借入资格 中国证券金融股份有限公司 2013年4月26日 31 中国银行间市场交易商协会会员资格 中国银行间市场交易商协会 2013年5月28日 32 代销金融产品业务资格 陕西监管局 2013年6月26日 33 代理证券质押登记业务资格 中国证券登记结算有限责任公司 2013年7月18日 34 股票质押式回购业务交易权限 上海证券交易所深圳证券交易所 2013年7月25日 35 在全国中小企业股份转让系统从事做市业务资格 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2014年6月24日 36 转融通证券出借交易权限 深圳证券交易所上海证券交易所 2014年6月20日2014年7月30日 37 机构间私募产品报价