中国电研：中国电研2023年年度报告

公司代码：688128公司简称：中国电研 中国电器科学研究院股份有限公司2023年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司上市时未盈利且尚未实现盈利 □是√否 三、重大风险提示 报告期内，公司不存在重大风险事项。公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅第三节“管理层讨论与分析”中有关风险的说明。 四、公司全体董事出席董事会会议。 五、容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 六、公司负责人秦汉军、主管会计工作负责人韩保进及会计机构负责人（会计主管人员）钟一玮 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 七、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金股利4.50元（含税）。截至2023年12月31日，公司的总股本为404,500,000股，以此计算共计拟派发现金股利182,025,000元（含税），占2023年度归属于上市公司股东净利润的比例为44.39%。该预案尚需公司股东大会审议通过。 八、是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用√不适用 九、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 十、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 十一、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况否 十二、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十三、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义4 第二节公司简介和主要财务指标6 第三节管理层讨论与分析10 第四节公司治理59 第五节环境、社会责任和其他公司治理79 第六节重要事项90 第七节股份变动及股东情况111 第八节优先股相关情况117 第九节债券相关情况118 第十节财务报告118 备查文件目录 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 第一节释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 中国电研、本公司、公司 指 中国电器科学研究院股份有限公司 实际控制人 指 国务院国有资产监督管理委员会 控股股东、国机集团 指 中国机械工业集团有限公司 凯天投资 指 广州凯天投资管理中心（有限合伙） 正泰电器 指 浙江正泰电器股份有限公司 国机资本 指 国机资本控股有限公司 威凯检测 指 威凯检测技术有限公司 威凯嘉兴 指 嘉兴威凯检测技术有限公司 擎天实业 指 广州擎天实业有限公司 擎天德胜 指 广州擎天德胜智能装备有限公司 擎天伟嘉 指 安徽擎天伟嘉装备制造有限公司 擎天智能 指 广州擎天智能装备技术有限公司 擎天材料 指 擎天材料科技有限公司 威凯深圳 指 威凯（深圳）检测技术有限公司 威凯海湾 指 威凯（海湾）认证检验免税区公司 威凯上海 指 威凯（上海）检测技术有限公司 创新中心 指 通用机械关键核心基础件创新中心（安徽）有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 国家工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部 全国重点实验室 指 工业产品环境适应性全国重点实验室 招股说明书 指 中国电器科学研究院股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 环境适应性 指 装备（产品）在其寿命期预计可能遇到的各种环境的作用下能实现其所有预定功能和性能和（或）不被破坏的能力，是装备（产品）的重要质量特性。 共性技术 指 对整个行业或产业技术水平、产业质量和生产效率都会发挥迅速的带动作用，具有巨大的经济和社会效益的一类技术。 IEC 指 国际电工委员会，负责有关电气工程和电子工程领域中的国际标准化工作。总部位于瑞士日内瓦。 CB体系 指 国际电工委员会电工产品合格测试与认证组织建立的一套全球性互认制度，全球有50多个国家的近百个认证机构参加这一互认制度,这一组织的成员国及成员机构正在不断扩大。企业从其中一个认证机构取得CB证书后，可以较方便地转换成其它机构的认证证书，由此取得进入相关国家市场的准入认证。 CNAS 指 中国合格评定国家认可委员会的简称，统一负责我国合格评定机构的认可工作。 CCC认证 指 中国强制性产品认证制度，是政府为保护消费者人身安全和国家安全、加强产品质量管理、依照法律法规实施的一种产品合格评定制度。 聚酯树脂 指 由多元酸与多元醇通过酯化、羧基封端、真空缩聚反应而制得的热固性端羧基饱和聚酯树脂，是粉末涂料的主要原料之一。 励磁装备 指 向同步发电机转子绕组提供可调节的直流电流的电源及附属设备的统称，是电厂的核心控制设备之一，其性能直接影响电厂 的安全生产和电网的可靠运行。 化成分容 指 电池化成：对刚生产出来的电池第一次充电，让电池内的活性物质激活；同时在阳极表面生成一种致密的SEI膜，借以保护整个化学界面。化成是锂电池生产过程中不可或缺的重要工序。采用专用的化成电源设备实现。电池分容：对电池的实际容量进行检测、分选。采用专用的充放电电源设备进行检测。 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司基本情况 公司的中文名称 中国电器科学研究院股份有限公司 公司的中文简称 中国电研 公司的外文名称 ChinaNationalElectricApparatusResearchInstituteCo.,Ltd. 公司的外文名称缩写 CEI 公司的法定代表人 秦汉军 公司注册地址 广州市海珠区新港西路204号第1栋 公司注册地址的历史变更情况 1996年，公司注册地址由北京市西城区复兴门外大街十六号院内变更为北京市宣武区广义街8号；1998年,公司注册地址由北京市宣武区广义街8号变更为北京市海淀区二里沟中街4号；2002年,公司注册地址由北京市海淀区二里沟中街4号变更为北京市宣武区广安门外大街248号；2007年，公司注册地址由北京市宣武区广安门外大街248号迁移至广州市萝岗区天泰一路3号；2011年，公司注册地址由广州市萝岗区天泰一路3号变更为广州市海珠区新港西路204号三栋；2019年，公司注册地址由广州市海珠区新港西路204号三栋变更为广州市海珠区新港西路204号第1栋。 公司办公地址 广州市海珠区新港西路204号第1栋 公司办公地址的邮政编码 510399 公司网址 http://www.cei1958.com 电子信箱 ir@cei1958.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书（信息披露境内代表） 证券事务代表 姓名 韩保进 孙溢 联系地址 广州市海珠区新港西路204号第1栋 广州市海珠区新港西路204号第1栋 电话 020-89050837 020-89050837 传真 020-84461729 020-84461729 电子信箱 ir@cei1958.com ir@cei1958.com 三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的媒体名称及网址 《上海证券报》（www.cnstock.com）《中国证券报》（www.cs.com.cn） 公司披露年度报告的证券交易所网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 广州市海珠区新港西路204号第1栋公司董事会办公室 四、公司股票/存托凭证简况 (一)公司股票简况 √适用□不适用 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所及板块 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所科创板 中国电研 688128 不适用 (二)公司存托凭证简况 □适用√不适用 五、其他相关资料 公司聘请的会计师事务所（境内） 名称 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26 签字会计师姓名 张立志、成立卿、刘丽芬 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 名称 中信建投证券股份有限公司 办公地址 北京市东城区朝内大街188号 签字的保荐代表人姓名 陈龙飞、刘连杰 持续督导的期间 2019年11月5日至2022年12月31日 注：因公司首次公开发行股票募集资金尚未使用完毕，中信建投证券股份有限公司在报告期内对剩余募集资金使用事项继续履行持续督导义务。 六、近三年主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 单位：元币种：人民币 主要会计数据 2023年 2022年 本期比上年同期增减(%) 2021年 营业收入 4,172,758,505.62 3,794,531,315.74 9.97 3,407,454,548.42 归属于上市公司股东的净利润 410,090,929.86 363,314,423.61 12.87 315,061,286.16 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 371,766,431.46 311,399,995.82 19.39 242,099,577.30 经营活动产生的现金流量净额 400,052,883.03 705,592,397.85 -43.30 108,108,202.67 2023年末 2022年末 本期末比上年同期末增减（%） 2021年末 归属于上市公司股东的净资产 2,918,013,146.54 2,661,477,684.94 9.64 2,444,429,783.58 总资产 7,319,340,920.23 6,248,830,629.68 17.13 4,851,258,995.88 (二)主要财务指标 主要财务指标 2023年 2022年 本期比上年同期增减(%) 2021年 基本每股收益（元／股） 1.01 0.90 12.22 0.78 稀释每股收益（元／股） 1.01 0.90 12.22 0.78 扣除非经常性损益后的基本每股 0.92 0.77 19.48 0.60 收益（元／股）加权平均净资产收益率（%） 14.77 14.30 增加0.47个百分点 13.29 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 13.39 12.25 增加1.14个百分点 10.22 研发投入占营业收入的比例（%） 7.74 7.58 增加0.16个百分点 7.25 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 √适用□不适用 1.报告期内，公司营业收入较去年同期增长9.97%，主要系公司聚焦主责主业，业务规模扩大所致。 2.报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额较上年同期下降43.30%，主要系报告期内装备类在执行合同额增加，备货付款大幅增加所致。 七、境内外会计准则下会计数据差异 (一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (三)境内外会计准则差异的说明： □适用√不适用 八、2023年分季度主要财务数据 单位：元币种：人民币 第一季度（1-3月份） 第二季度 （4-6月份） 第三季度（7-9月份） 第四季度（10-12月份） 营业收入 855,926,665.53 988,059,721.02 1,101,604,278.16 1,227,167,840.91 归属于上市公司股东的净利润 62,425,610.08 122,587,760.36 102,266,282.60 122,811,276.82 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 47,196,511.14 117,858,496.30 92,001,187.53 114,7