隧道股份：上海隧道工程股份有限公司2023年年度报告

2023年年度报告 公司代码：600820公司简称：隧道股份 上海隧道工程股份有限公司 2023年年度报告 1/275 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人张焰、主管会计工作负责人葛以衡及会计机构负责人（会计主管人员）吴亚芳声 明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经2024年4月18日公司第十届董事会第二十五次会议通过的利润分配预案决议， 2023年末，以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，每10股派发现金红利 2.30元（含税），截至2023年12月31日公司总股本为3,144,096,094股，以此为基数计算共计分配利润723,142,101.62元。本次利润分配不送红股，也不实施资本公积金转增股本。剩余未分配利润16,222,901,750.47元结转以后年度。如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分红比例。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、重大风险提示 报告期内公司无重大风险。公司可能面对的风险在本报告“第三节-管理层讨论与分析之六、公司关于公司未来发展的讨论与分析（四）可能面对的风险”中提示。 十一、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义4 第二节公司简介和主要财务指标6 第三节管理层讨论与分析10 第四节公司治理38 第五节环境与社会责任56 第六节重要事项61 第七节股份变动及股东情况74 第八节优先股相关情况78 第九节债券相关情况79 第十节财务报告82 备查文件目录 载有法定代表人、会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表；载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件；报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原件。 第一节释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义本公司/公司/上市公司/隧道股份 指 上海隧道工程股份有限公司 城建集团 指 上海城建（集团）有限公司 BOT 指 “Build-Operate-Transfer”（建设-经营-转让），是指政府或政府授权项目业主，将拟建设的某个基础设施项目，通过招投标方式选择社会投资者，并按合同约定授权中标投资者融资、投资、建设、经营、维护该项目。协议期满，由授权投资者将该项目移交给政府或政府授权项目业主的一种模式。 BT 指 “Build-Transfer”（建设-转让），是指投资者通过政府BT项目招投标，在中标后负责项目资金的筹集和项目建设，并在项目完工、验收合格后移交给政府或政府授权项目业主，后者根据协议，在约定支付时间内向中标投资者支付工程建设费用和融资费用。 PPP 指 “Public-Private-Partnership”，即公私合作模式，是公共基础设施中的一种项目融资模式。在该模式下，鼓励私营企业、民营资本与政府进行合作，参与公共基础设施的建设。 TBM 指 “TunnelBoringMachine”，用于岩石地层的全断面隧道掘进机。 BIM 指 “BuildingInformationModeling”，建筑信息模型。 EPC 指 “EngineeringProcurementConstruction”，工程总承包。 《公司章程》 指 《上海隧道工程股份有限公司章程》 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上海市国资委 指 上海市国有资产监督管理委员会 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 上海隧道 指 上海隧道工程有限公司 上海基建 指 上海基础设施建设发展（集团）有限公司 城建投资 指 上海城建投资发展有限公司 市政集团 指 上海城建市政工程（集团）有限公司 上海路桥集团 指 上海公路桥梁（集团）有限公司 城建设计集团 指 上海市城市建设设计研究总院（集团）有限公司 上能院 指 上海能源建设工程设计研究有限公司 上海能建集团 指 上海能源建设集团有限公司 城市运营集团 指 上海城建城市运营（集团）有限公司 建筑集团 指 上海城建建筑集团有限公司 城盾隧安公司 指 城盾隧安地下工程有限公司 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的中文名称 上海隧道工程股份有限公司 公司的中文简称 隧道股份 公司的外文名称 SHANGHAITUNNELENGINEERINGCO.,LTD. 公司的外文名称缩写 STEC 公司的法定代表人 张焰 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 张连凯 单瑛琨 联系地址 上海市宛平南路1099号 上海市宛平南路1099号 电话 021-65419590 021-65419590 传真 021-65419227 021-65419227 电子信箱 600820@stec.net 600820@stec.net 三、基本情况简介 公司注册地址 上海市徐汇区宛平南路1099号 公司注册地址的历史变更情况 2016年7月8日，公司注册地址由上海市浦东新区海徐路957号变更为上海市徐汇区宛平南路1099号。 公司办公地址 上海市徐汇区宛平南路1099号 公司办公地址的邮政编码 200032 公司网址 www.stec.net 电子信箱 stecodd@stec.net 四、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的媒体名称及网址 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 公司披露年度报告的证券交易所网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董事会秘书室 五、公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 隧道股份 600820 六、其他相关资料 公司聘请的会计师事务所（境内） 名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 上海市南京东路61号新黄浦金融大厦 4楼 签字会计师姓名 朱颖、陈淑辉 七、近三年主要会计数据和财务指标(一)主要会计数据 单位：元币种：人民币 主要会计数据 2023年 2022年 本期比上年同期增减 (%) 2021年 调整后 调整前 营业收入 74,193,254,649.88 72,296,931,654.26 65,274,498,329.52 2.62 62,226,139,988.61 归属于上市公司股东的净利润 2,938,826,184.59 2,855,360,453.67 2,809,204,004.74 2.92 2,393,031,216.10 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 2,712,555,420.91 2,458,229,613.42 2,452,208,909.49 10.35 2,265,815,046.63 经营活动产生的现金流量净额 3,178,374,997.13 4,046,534,445.55 3,748,638,264.63 -21.45 3,133,812,797.31 2023年末 2022年末 本期末比上年同期末增减（ %） 2021年末 调整后 调整前 归属于上市公司股东的净资产 28,937,325,356.51 27,547,456,499.53 27,282,806,221.94 5.05 24,911,923,516.05 总资产 161,915,650,211.45 152,876,772,667.62 146,435,036,756.54 5.91 129,757,181,000.89 (二)主要财务指标 主要财务指标 2023年 2022年 本期比上年同期增 减(%) 2021年 调整后 调整前 基本每股收益（元／股） 0.93 0.91 0.89 2.20 0.76 稀释每股收益（元／股） 0.93 0.91 0.89 2.20 0.76 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.86 0.78 0.78 10.26 0.72 加权平均净资产收益率（%） 10.31 10.82 10.77 减少0.51个百分点 9.91 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 9.51 9.32 9.40 增加0.19个百分点 9.38 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 □适用√不适用 八、境内外会计准则下会计数据差异 (一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (三)境内外会计准则差异的说明： □适用√不适用 九、2023年分季度主要财务数据 单位：元币种：人民币 第一季度（1-3月份） 第二季度（4-6月份） 第三季度 （7-9月份） 第四季度（10-12月份） 营业收入 13,408,777,050.57 14,160,337,948.98 19,337,829,458.65 27,286,310,191.68 归属于上市公司股东的净利润 431,005,891.58 348,578,461.99 714,646,055.13 1,444,595,775.89 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 386,873,436.03 335,667,338.41 696,469,447.54 1,293,545,198.93 经营活动产生的现金流量净额 -3,669,373,351.57 3,071,343,092.56 965,568,408.89 2,810,836,847.25 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 √适用□不适用 由于同一控制下企业合并，进行追溯调整 十、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目 2023年金额 附注（如适用） 2022年金额 2021年金额 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 84,937,025.83 231,175,424.46 -21,242,926.76 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公 143,226,899.71 164,408,419.28 141,632,918.03 司损益产生持续影响的政府补助除外除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，非金融企业持有金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益 32,650,490.25 21,249,965.37 5,673,828.88 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 17,467,575.47 委托他人投资或管理资产的损益对外委托贷款取得的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而产生的各项资产损失单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 1,962,908.00 28,660,432.91 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 2,095,570.27 40,135,745.00 2