中泰证券机构调研纪要

中泰证券机构调研报告 调研日期:2024-04-12 中泰证券成立于2001年,是全国大型综合类上市券商,控股中泰期货、中泰资本、中泰金融国际、中泰资管、中泰创投、齐鲁股权交易中心,参股万家基金,形成了集证券、期货、基金等为一体的综合性证券控股集团。公司主要经营证券经纪、承销与保荐、投资咨询、证券自营、财务顾问、融资融券、基金与金融产品代销、基金托管、期货介绍等业务。在2022年,中泰证券将继续落实中央决策部署和山东省委省政府工作要求的决心、服务实体经济的初心、向券商第一方阵迈进的雄心、市场化改革的恒心,以党建为统领,以客户为中心,深入实施区域突破、人才强企、转型提升和金融科技四大战略,将改革创新、风控合规作为两大支撑,努力推动高质量发展再上新台阶,为我国资本市场建设和实体经济高质量发展贡献力量。 2024-04-18 公司董事长王洪,董事、总经理冯艺东,副总经理、财务总监袁西存,董事 、董事会秘书张晖,独立董事綦好东 2024-04-122024-04-12 上海证券交易所上证路演中心(网址:h 2023年度业绩说明会 ttps://roadshow.sseinfo.com/) -- 通过上交所上证路演中心(http://roadshow.sseinfo.com/ ),在线参与公司2023年度业绩说明会的投资者 2024年4月12日公司举办了2023年度业绩说明会,与广大投资者在线交流。有关本次业绩说明会的具体内容,投资者可通过上交所上证路演中心(http://roadshow.sseinfo.com/)进行查看。1.中央金融工作会议提出建设金融强国,公司在践行金融强国方面采取了哪些举措? 作为国有上市券商,中泰证券始终坚持党建统领,牢记“国之大者”,加强对重大战略、重点领域和薄弱环节的优质金融服务,充分彰显国企担当。一是牢记根本宗旨,把功能性放在首位,倾力服务国家重大战略和实体经济高质量发展。二是崇尚专业精神,加快业务转型,打造建设一流投行,五大业务板块协同并进、竞相发展。三是坚持守正创新,持续深化商业模式、基础管理、金融科技创新,走符合中泰证券特色的改革创新之路。四是把防控风险作为永恒主题,守牢合规展业、廉洁从业两条底线,合规风控水平稳步提升。五是坚持以投资者为本,持续提高信息披露质量和投资者关系管理水平,多维度保护投资者尤其是中小投资者的合法权益,注重投资者回报,不断提高投资者的获得感、满意度。六是积极履行社会责任,认真践行行业文化,加强品牌建设,树牢“忠诚、合规、创新、美美与共”核心价值观,推动公司高质量发展,为金融强国建设贡献中泰力量。 2.请问公司如何鼓励科研人员创新?在激励制度方面做了哪些工作?能否简单介绍一下?谢谢。 在科研人员激励制度方面,公司注重市场对标,增强科技研发动能。近两年,为加强IT人才队伍建设,大力发展金融科技,进一步驱动金融科技创新,公司建立了单独的IT研发薪酬体系,保持IT研发人员薪酬水平市场竞争力。3.董事长您好,请问公司2023有何发展规划?如何继续保持良好的发展趋势?谢谢。 公司提出“12345”发展战略,即坚持以党的建设为统领,守牢合规展业、廉洁从业两条底线,锤炼推动高质量发展、服务客户、防范 化解风险三大本领,实现客户基础量增质优、业务体系综合协同、金融科技智能赋能、资本实力有效提升四大突破,做强财富管理、投资银行、投资交易、研究与机构、资产管理五大业务板块,奋力建设忠诚、合规、创新、美美与共的一流证券公司。2024年,公司将聚力提升业务、管理、品牌、人才、科技五大核心竞争力,增强四大核心功能,推动各项工作全面提质增效,不断塑造公 司高质量发展新优势。在聚焦发展的同时,把防控金融风险摆在更加突出的位置,不断提升全面风险管理能力,切实履行好防范化解金融风险的政治责任,维护好国家金融稳定和金融安全。 4.中央金融工作会议提出加强金融强国建设,今年3月15日证监会发文提出要加快建设一流投资银行,请问公司在加快一流投资银行方面有何布局?未来3-5年的发展目标是什么? 公司致力于打造具有行业影响力的大投行业务体系,聚焦服务国家重大战略和科技自立自强,努力构建“区域+行业+产品”的矩阵式业务布局。2023年,公司在山东省内的股权、债券业务数量市场占有率均位居行业首位。2023年,公司股票保荐承销业务,单均承销规模较上年同期明显上升。全年完成29单股权主承销项目,其中,IPO项目11单、向特定 对象发行股票项目14单、可转债项目4单,合计承销规模192.15亿元,同比增长20.77%;债券发行承销业务,获得独立开展非 金融企业债务融资工具主承销业务资质,业务能力稳步提升。全年完成204家主承销债券项目,合计承销规模1,295.30亿元,同比增长39.48%;新三板业务,倾力服务优质中小企业融资发展,全年推荐新三板挂牌企业14家;协助挂牌公司定向发行股票16次,融资规模6.11亿元。齐鲁股交“专精特新”专板成功开板,截至2023年末,持续督导新三板挂牌公司236家。感谢您对公司的关注 。 5.尊敬的领导,下午好!作为中小投资者,有以下问题:(1)中泰证券在扮演资本市场看门人角色上履行怎样的职责?(2)今年以来部分 头部券商连撤多个IPO保荐项目,撤否率大幅升高。媒体对券商保荐的IPO项目存在的"业绩变脸"与虚假材料、包含券商执业质量也提出质疑。能否介绍一下中泰证券IPO的情况,是否存在媒体关注的事项? 中泰证券积极践行中国特色金融文化,做好资本市场“看门人”,让监管放心。主动践行“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化,以合规为底线,做到合规执业、廉洁从业;以诚信为义务,做到勤勉尽责,杜绝带病上市;以专业为特色,有效帮助客户解决投融资难题;以稳健为 保证,夯实内控基础,以更审慎的态度稳健经营,多措并举塑造健康向上的行业形象。公司2023年完成29单股权主承销项目,其中,IPO项目11单、向特定对象发行股票项目14单、可转债项目4单,合计承销规模192.15亿元,同比增长20.77%。感谢您对公司 的关注。6.公司经纪业务基本盘稳固,财富管理转型稳步推进,去年成功并表万家基金,请问公司未来在财富管理和资产管理上有何布局?如何看待未来财富管理业务的发展空间? 一、公司财富管理业务将坚持以客户为中心,推动传统经纪业务和财富管理业务并重发展,持续做大客户资产,改善客户结构;提升基础客户服务水平,提高交易类资产服务覆盖率;强化资产配置理念、买方投顾思维,进一步推动AUM资产提升;持续优化综合金融平台建设,重点提升企业家客户服务能力;突出金融科技运用,突破金融科技在存量客户盘活、精准营销、新媒体运营等方面的应用;统筹规划网点布局 、财富中心建设,提升网点运营效率。 二、资产管理业务将聚焦主动管理能力持续发力,打造特色化精品资产管理业务体系。中泰资管将推进投研体系建设,提升投研竞争力;在巩固权益优势的基础上,深入研究固收产品的客户需求,在固收团队建设、产品布局方面持续发力,发挥好固收条线的“基石”作用;将持续优化客户结构,实现机构、零售客户齐头并进。万家基金将持续锻造投研核心能力,努力保持良好投资业绩,提升投资者获得感;积极应对市场变化,丰富完善公司产品线,提升客户服务能力。感谢您对公司的关注。