凤凰光学：凤凰光学股份有限公司2023年年度报告

2023年年度报告 公司代码：600071公司简称：凤凰光学 凤凰光学股份有限公司 2023年年度报告 1/149 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人陈宗年、主管会计工作负责人舒智勇及会计机构负责人（会计主管人员）舒智勇声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经公司聘请的审计机构——大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计验证：2023年度，母公 司报表实现净利润1,928,210.17元，加上年初未分配利润-103,326,037.02元，本年度期末累计未分配利润为-101,397,826.85元。 2023年度，公司合并报表中归属于母公司股东的净利润为-84,472,546.03元，加上年初未分配利润103,669,607.24元，本年度期末累计未分配利润为19,197,061.21元。2023年度公司全资子公司江西凤凰光学科技有限公司向母公司实施现金分红4,000.00万元。 鉴于母公司累计未分配利润亏损，公司业务目前处于投入期，为确保生产经营和可持续发展的资金支持，公司董事会建议2023年度不进行利润分配，也不用资本公积金转增股本。该预案尚需提交公司股东大会审议。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 涉及公司未来计划等前瞻性陈述，声明该计划不构成公司对投资者的实质承诺，请注意风险。七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否 十、重大风险提示 公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅报告第三节“管理层讨论与分析中关于可能面对的风险。 十一、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义3 第二节公司简介和主要财务指标4 第三节管理层讨论与分析9 第四节公司治理20 第五节环境与社会责任32 第六节重要事项35 第七节股份变动及股东情况43 第八节优先股相关情况47 第九节债券相关情况47 第十节财务报告48 备查文件目录 载有公司法定代表人、财务总监、会计主管人员签名并盖章的财务报表载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的所有公司文件的正本及公告的原稿 第一节释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 中国电科 指 中国电子科技集团公司，公司实际控制人 中电海康 指 中电海康集团有限公司，公司控股股东 电科投资 指 中电科投资控股有限公司，公司关联方 海康科技 指 浙江海康科技有限公司，公司关联方 公司、本公司、凤凰光学 指 凤凰光学股份有限公司 凤凰科技 指 江西凤凰光学科技有限公司，公司全资子公司 凤凰新能源 指 凤凰新能源（惠州）有限公司，公司控股子公司 协益电子 指 协益电子（苏州）有限公司，公司控股子公司 凤凰智电 指 凤凰智能电子（杭州）有限公司，公司全资子公司 报告期 指 2023年1月1日-2023年12月31日 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的中文名称 凤凰光学股份有限公司 公司的中文简称 凤凰光学 公司的外文名称 PHENIXOPTICSCOMPANYLIMITED 公司的外文名称缩写 PHENIXOPTICS 公司的法定代表人 陈宗年 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 谢会超 吴明芳 联系地址 江西省上饶市凤凰西大道197号 江西省上饶市凤凰西大道197号 电话 0793-8259547 0793-8259547 传真 0793-8259547 0793-8259547 电子信箱 huichaox@phenixoptics.com.cn mingfangw@phenixoptics.com.cn 三、基本情况简介 公司注册地址 江西省上饶市凤凰西大道197号 公司注册地址的历史变更情况 不适用 公司办公地址 江西省上饶市凤凰西大道197号 公司办公地址的邮政编码 334100 公司网址 http://www.phenixoptics.com.cn 电子信箱 600071@phenixoptics.com.cn 四、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的媒体名称及网址 《上海证券报》 公司披露年度报告的证券交易所网址 http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 五、公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票 简称 A股 上海证券交易所 凤凰光学 600071 无 六、其他相关资料 公司聘请的会计师事务所（境内） 名称 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 北京市海淀区知春路1号学院国际大厦15层 签字会计师姓名 许宗谅、赵明 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 名称 华泰联合证券有限责任公司 办公地址 北京市西城区丰盛胡同22号丰铭国际大厦A座6层 签字的保荐代表人姓名 罗斌、潘航 持续督导的期间 非公开发行股票延续督导存续期间 2023年年度报告 七、近三年主要会计数据和财务指标(一)主要会计数据 单位：元币种：人民币 主要会计数据 2023年 2022年 本期比上年同期增减(%) 2021年 调整后 调整前 营业收入 1,791,171,558.47 1,864,735,253.44 1,864,735,253.44 -3.94 1,592,744,081.89 扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入 1,767,636,373.93 1,825,525,243.01 1,825,525,243.01 -3.17 1,549,880,649.85 归属于上市公司股东的净利润 -84,472,546.03 1,721,896.50 4,788,312.49 -5,005.79 10,599,539.17 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -111,033,379.17 -10,615,884.71 -7,549,468.72 -945.92 5,832,855.51 经营活动产生的现金流量净额 154,792,098.38 81,458,271.81 81,458,271.81 90.03 2,955,427.47 2023年末 2022年末 本期末比上年同期末增减（ %） 2021年末 调整后 调整前 归属于上市公司股东的净资产 437,750,241.65 522,243,817.91 525,310,233.90 -16.18 520,529,549.69 总资产 1,946,140,490.03 2,099,456,223.05 2,086,109,701.75 -7.30 1,847,444,339.99 (二)主要财务指标 主要财务指标 2023年 2022年 本期比上年同期增减(%) 2021年 调整后 调整前 基本每股收益（元／股） -0.30 0.01 0.02 -3,100.00 0.04 稀释每股收益（元／股） -0.30 0.01 0.02 -3,100.00 0.04 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） -0.39 -0.04 -0.03 -875.00 0.02 加权平均净资产收益率（%） -17.60 0.33 0.92 减少17.93个 百分点 2.06 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） -23.13 -2.04 -1.44 减少21.1个百 分点 1.13 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 □适用√不适用 八、境内外会计准则下会计数据差异 (一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (三)境内外会计准则差异的说明： □适用√不适用 九、2023年分季度主要财务数据 单位：元币种：人民币 第一季度 （1-3月份） 第二季度 （4-6月份） 第三季度（7-9月份） 第四季度 （10-12月份） 营业收入 363,337,146.08 473,201,900.61 479,283,076.43 475,349,435.35 归属于上市公司股东的净利润 -21,308,415.03 1,423,902.13 -14,897,490.99 -49,690,542.14 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 -27,973,374.43 -14,034,162.57 -17,121,376.43 -51,904,465.74 经营活动产生的现金流量净额 25,033,787.00 60,289,805.02 40,221,690.64 29,246,815.72 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用√不适用 十、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目 2023年金额 附注（如适 用） 2022年金额 2021年金额 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 44,392.34 534,778.48 852,670.50 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外 26,365,642.89 12,977,184.15 4,964,027.18 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，非金融企业持有金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益 415,220.27 -1,184,567.65 -261,533.03 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 106,675.60 138,944.00 148,311.11 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -174,815.33 172,569.58 1,461,825.01 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -2,320,754.72 减：所得税影响额 11,757.89 少数股东权益影响额（税后） 196,282.63 301,127.35 66,104.50 合计 26,560,833.14 12,337,781.21 4,766,683.66 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定 为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号 ——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用√不适用 十一、采用公允价值计量的项目 √适用□不适用 单位：元 币种：人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 其他非流动金融资产 12,192,537.26 12,607,757.53 415,220.27 415,220.27 合计 12,192,537.26 12,607,757.53 415,220.27 415,220.27 十二、其他 □适用√不适用 第三节管理层讨论与分析 一、经营情况讨论与分析 2023年度，公司聚焦光电影像传感和智能控制两大领域，持续推进光电产品业务的融合发展。为继续巩固公司在智能控制和光学组