铁岭新城：铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司2023年第三季度报告（更新后）

证券代码：000809证券简称：铁岭新城公告编号：2023-057 铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司2023年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 4,874,623.93 -61.14% 15,523,026.41 -30.25% 归属于上市公司股东的净利润（元） -27,264,398.80 18.20% -83,780,126.56 9.04% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） -27,788,299.48 20.67% -85,128,788.47 11.06% 经营活动产生的现金流量净额（元） — — -13,940,334.01 -83.38% 基本每股收益（元/股） -0.033 18.32% -0.102 8.93% 稀释每股收益（元/股） -0.033 18.32% -0.102 8.93% 加权平均净资产收益率 -0.97% 0.20% -2.95% 0.26% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 4,601,198,051.84 4,305,018,487.24 6.88% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 2,841,534,656.98 2,878,452,592.42 -1.28% （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 618.81 8,373.52 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 404,735.70 1,214,207.10 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 150,000.00 150,000.00 其他符合非经常性损益定义的损益项目 0.07 7,535.19 少数股东权益影响额（税后） 31,453.90 31,453.90 合计 523,900.68 1,348,661.91 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用☑不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 项目 期末余额 期初余额 同比增减 变动说明 货币资金 322,026,439.05 46,010,487.23 599.90% 转让全资子公司部分股权收款所致 其他应付款 106,641,292.56 51,476,774.60 107.16% 本期从其他企业拆借资金及代收代付的欠款所致 应付债券 - 318,608,519.94 100% 本期末债券余额转到一年内到期的非流动负债项目所致 资本公积 78,855,903.30 31,993,712.18 146.47% 溢价转让全资子公司部分股权，但未丧失控制权所致 项目 本期 （2023年1-9月） 上年同期（2022年1-9月） 同比增减 变动说明 营业收入 15,523,026.41 22,256,674.14 -30.25% 本期与上年同期相比，无土地出让收入所致 营业成本 19,203,594.26 30,517,587.60 -37.07% 本期与上年同期相比，无土地出让成本所致 销售商品、提供劳务收到的现金 18,229,471.12 31,151,018.85 -41.48% 本期收到的污水处理费较上年同期减少所致 购买商品、接受劳务支付的现金 20,263,858.43 33,371,347.84 -39.28% 本期支付的污水处理费较上年同期减少所致 收回投资收到的现金 600,000,000.00 - 转让全资子公司部分股权收款所致 偿还债务支付的现金 311,540,000.00 94,000,000.00 231.43% 本报告期内兑付到期的“20铁岭01”公司债所致 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 18,068 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 北京和展中达科技有限公司 境内非国有法人 25.00% 206,197,823.00 0 质押 90,000,000.00 铁岭财政资产经营有限公司 国有法人 9.29% 76,659,677.00 0 质押 37,000,000.00 #北京元和盛德投资有限责任公司 境内非国有法人 1.27% 10,436,850.00 0 #戴毅 境内自然人 1.02% 8,407,800.00 0 高家仁 境外自然人 0.90% 7,423,100.00 0 王显奎 境内自然人 0.83% 6,804,783.00 0 #谭伟 境内自然人 0.60% 4,975,700.00 0 盛贾抡 境内自然人 0.57% 4,702,400.00 0 #刘芳 境内自然人 0.53% 4,403,200.00 0 #韩建辉 境内自然人 0.52% 4,279,200.00 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类及数量 股份种类 数量 北京和展中达科技有限公司 206,197,823.00 人民币普通股 206,197,823.00 铁岭财政资产经营有限公司 76,659,677.00 人民币普通股 76,659,677.00 #北京元和盛德投资有限责任公司 10,436,850.00 人民币普通股 10,436,850.00 #戴毅 8,407,800.00 人民币普通股 8,407,800.00 高家仁 7,423,100.00 人民币普通股 7,423,100.00 王显奎 6,804,783.00 人民币普通股 6,804,783.00 #谭伟 4,975,700.00 人民币普通股 4,975,700.00 盛贾抡 4,702,400.00 人民币普通股 4,702,400.00 #刘芳 4,403,200.00 人民币普通股 4,403,200.00 #韩建辉 4,279,200.00 人民币普通股 4,279,200.00 上述股东关联关系或一致行动的说明 北京和展中达科技有限公司、铁岭财政资产经营有限公司之间不存在关联关系或一致行动，与上述其他股东之间亦不存在关联关系或一致行动，公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或一致行动。 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） 无 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用☑不适用 三、其他重要事项 ☑适用□不适用 （一）2023年7月12日，公司原控股股东铁岭财政资产经营有限公司经依法履行公开征集程序， 与北京和展中达科技有限公司签订《股份转让协议》，将持有公司的206,197,823股股份（占公司总股 本的25%）转让给北京和展中达科技有限公司。（详见公司于2023年7月13日在巨潮资讯网发布的 《关于公司控股股东签署〈股份转让协议〉暨公司控制权拟发生变更的提示性公告》） （二）2023年7月31日，公司二级全资子公司辽宁昌和风电设备有限公司作为卖方与买方五大连池研砼绿色能源有限公司分别就“中广核青冈项目”和“中广核黑龙江五大连池和平200MW风电项目”签订混凝土塔筒环片采购合同。合同标的物分别为“32套青冈项目混凝土塔筒环片”和“32套MySE6.25-193/160混凝土塔筒环片”，合同总价款分别为“6,100万元（含税）”和“5,300万元（含税）”，产品交付均按买方提前发送的书面通知分批次进行交付。截至本报告期末，辽宁昌和风电设备有限公司已生产并交付青冈项目混凝土塔筒环片14套，按照净额法确认收入约70.32万元。 （三）2023年8月3日，铁岭财政资产经营有限公司将持有公司的206,197,823股股份过户至北京 和展中达科技有限公司。本次股份转让完成后，北京和展中达科技有限公司持有公司206,197,823股股份，占公司总股本的25%，成为公司的控股股东，刘名、杨宇成为公司的实际控制人；铁岭财政资产经营有限公司持有公司76,659,677股股份，占公司总股本的9.29%。（详见公司于2023年8月4日在巨潮资讯网发布的《关于控股股东部分股份解除质押、协议转让公司25%股份事项完成过户登记暨公司控制权发生变更的公告》） （四）2023年8月14日，公司作为转让方与受让方铁岭源盛资产管理有限公司签署了《关于铁岭 财京投资有限公司之股权转让协议》，将持有的全资子公司铁岭财京投资有限公司23.3144%股权以6 亿元价格转让给铁岭源盛资产管理有限公司。（详见公司于2023年8月15日在巨潮资讯网发布的 《关于转让全资子公司部分股权的公告》） 四、季度财务报表 （一）财务报表1、合并资产负债表 编制单位：铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司 2023年09月30日 单位：元 项目 2023年9月30日 2023年1月1日 流动资产： 货币资金 322,026,439.05 46,010,487.23 结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据应收账款 22,240,668.37 20,994,100.01 应收款项融资预付款项 3,037,945.18 3,114,379.83 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 31,797,030.46 4,939,811.57 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产存货 4,043,624,750.54 4,044,149,698.31 合同资产 0.00 持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 74,966.98 6,568.61 流动资产合计 4,422,801,800.58 4,119,215,045.56 非流动资产： 发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产 21,132,466.50 22,432,532.43 固定资产 99,037,206.26 104,440,030.62 在建工程生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产 24,124,768.41 24,629,908.98 开发支出商誉长期待摊费用 175,676.18 191,980.40 递延所得税资产 13,839,447.87 13,839,447.87 其他非流动资产 20,086,686.04 20,269,541.38 非流动资产合计 178,396,251.26 185,803,441.68 资产总计 4,601,198,051.84 4,305,018,487.24 流动负债： 短期借款 40,009,725.00 40,099,972.50