上海昊海生物科技股份有限公司2023年年度报告

公司代码：688366公司简称：昊海生科 上海昊海生物科技股份有限公司 2023年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司上市时未盈利且尚未实现盈利 □是√否 三、重大风险提示 敬请参阅本报告“第三节管理层讨论与分析”之“四、风险因素”相关内容。 四、公司全体董事出席董事会会议。 五、安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 六、公司负责人侯永泰、主管会计工作负责人唐敏捷及会计机构负责人（会计主管人员）卞亦 平声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 七、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除公司回购专用证券账户中股份数为基数，拟向全体股东每10股派发现金红利10.00元（含税）。截至本年度报告披露日，公司总股本为171,477,258股，扣除回购专用证券账户中股份数4,643,328股（其中包括1,346,828股A股及 3,296,500股H股），以此计算合计拟派发现金红利共计人民币166,833,930.00元（含税），占公司 2023年度合并报表归属于上市公司股东净利润的40.09%。同时，拟以资本公积金向全体股东每 10股转增4股。公司总股本为171,477,258股（其中包括138,582,158股A股及32,895,100股H股），扣除回购专用证券账户中股份数4,643,328股（其中包括1,346,828股A股及3,296,500股H股），以此计算合计拟转增66,733,572股（其中包括54,894,132股A股及11,839,440股H股），转增后公司总股本增加至238,210,830股（其中包括193,476,290股A股及44,734,540股H股）。在实施权益分派的股权登记日前公司应分配股数（总股本扣除公司回购专用证券账户股份数余额）发生变动的，拟维持每股分配（转增）的比例不变，相应调整分配（转增）的总额。公司不送红股。本事项已获公司第五届董事会第二十次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。 八、是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用√不适用 九、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成本公司对投资者的承诺，敬请投资者注意投资风险。 十、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况否 十一、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况否 十二、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十三、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义4 第二节公司简介和主要财务指标7 第三节管理层讨论与分析12 第四节公司治理55 第五节环境、社会责任和其他公司治理80 第六节重要事项91 第七节股份变动及股东情况108 第八节优先股相关情况118 第九节债券相关情况118 第十节财务报告119 备查文件目录 载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报告载有公司法定代表人签字和公司盖章的2023年年度报告全文和摘要载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正文及公告的原稿 第一节释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义公司/本公司/昊海生科 指 上海昊海生物科技股份有限公司 本集团 指 本公司及附属公司 上海湛泽 指 上海湛泽企业管理合伙企业（有限合伙） 其胜生物 指 上海其胜生物制剂有限公司，系本公司全资子公司 建华生物 指 上海建华精细生物制品有限公司，系本公司全资子公司 利康瑞 指 上海利康瑞生物工程有限公司，系本公司控股子公司 昊海发展 指 上海昊海医药科技发展有限公司，系本公司全资子公司 河南宇宙 指 河南宇宙人工晶状体研制有限公司，系昊海发展全资子公司 河南赛美视 指 河南赛美视生物科技有限公司，系昊海发展控股子公司 深圳新产业 指 深圳市新产业眼科新技术有限公司，系昊海发展控股子公司 杭州爱晶伦 指 杭州爱晶伦科技有限公司，系昊海发展控股子公司 欧华美科 指 欧华美科（天津）医学科技有限公司，系本公司全资子公司 镭科光电 指 三河市镭科光电科技有限公司，系欧华美科控股子公司 青岛华元 指 青岛华元精细生物制品有限公司，系本公司全资子公司 太平洋高科 指 上海太平洋生物高科技有限公司，系青岛华元控股子公司 太平洋药业 指 上海太平洋药业有限公司，系建华生物全资子公司 亨泰视觉 指 上海亨泰视觉科技有限公司，系昊海发展控股子公司 亨泰光学 指 （台湾）亨泰光学股份有限公司 南鹏光学 指 厦门南鹏光学有限公司，系昊海发展控股子公司 长兴桐睿 指 长兴桐睿投资合伙企业（有限合伙） AarenLab 指 AarenLaboratories,LLC，系昊海发展全资子公司 AarenScientific 指 AarenScientificInc.，系AarenLab全资子公司 Aaren 指 AarenLab及其下属子公司 AestheticsBVI 指 HaohaiAestheticsHoldings(BVI)Co.,Ltd. HaohaiBVI 指 HaohaiHealthcareHoldings(BVI)Co.,Ltd.，系昊海发展全资子公司 ContamacHoldings 指 ContamacHoldingsLimited，系HaohaiBVI控股子公司 Contamac 指 ContamacHoldings及其下属子公司 ODC 指 ODCIndustries，系ContamacHoldings全资子公司 HaohaiCayman 指 HaohaiHealthcareHoldings(Cayman)Co.,Ltd，系昊海发展全资子公司 HaohaiHoldings 指 HaohaiHealthcareHoldingsCo.,Limited，系本公司全资子公司 ChinaOcean/海洋集团 指 ChinaOceanGroupLimited，系HaohaiHoldings全资子公司 Lenstec 指 Lenstec(Barbados),Inc. Eirion 指 EirionTherapeutics,Inc. EndyMed/美迪迈 指 EndyMedLtd.，系欧华美科控股子公司 Bioxis 指 BioxisPharmaceuticals，系本公司间接控股子公司 Recros 指 RecrosMedica,Inc. 昊海生科松江新基地项目/募投项目 指 上海昊海生科国际医药研发及产业化项目 透明质酸钠/玻璃酸钠 指 透明质酸钠（HyaluronicAcid,HA），是一种酸性粘多糖，临床上可应用于眼科粘弹剂、医疗美容产品、骨科关节腔粘弹补充剂及术后防粘连产品等 玻璃酸钠注射液 指 关节腔内注射用透明质酸钠，由国家药监局按药品进行监管 玻尿酸 指 指注射用交联或修饰透明质酸钠凝胶，属于真皮填充剂产品 几丁糖 指 几丁聚糖，又称壳聚糖，通常指脱乙酰基的酸溶性多糖体化合物 医用几丁糖 指 国家药监局按三类医疗器械监管的几丁糖产品，通常指羧甲基化的具有水溶特性的壳聚糖 人工晶体/人工晶状体/IOL 指 人工晶体（Intraocularlens,IOL），一种经手术植入眼睛里代替摘除的自身混浊晶体的精密光学部件 EDOF 指 新型延展焦深型（ExtendedDepthOfFocus,EDOF）人工晶状体，可有效解决白内障及各类屈光不正的临床需求 PRL 指 悬浮型有晶体眼后房屈光晶体（PosteriorChamber-PhakicRefractiveLens,PRL），一种通过手术屈光植入人眼以实现屈光矫正效果的精密光学部件 EGF 指 EpidermalGrowthFactor，表皮生长因子，是一种能刺激表皮和上皮组织增生的多肽类促分裂素，在体内体外都对多种组织细胞有强烈的促分裂作用 PMMA 指 聚甲基丙烯酸甲酯（Polymethylmethacrylate），由甲基丙烯酸酯聚合成的高分子化合物，具有良好的光学性能 三类/III类医疗器械 指 具有较高风险，需要采取特别措施严格控制管理以保证其安全、有效的医疗器械 国家药监局/NMPA 指 国家药品监督管理局（NationalMedicalProductsAdministration，NMPA） 标点医药 指 广州标点医药信息股份有限公司，隶属于国家药品监督管理局南方医药经济研究所。受本公司委托，广州标点医药信息股份有限公司对相关行业进行调研后向本公司提供相关市场数据 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《科创板上市规则》 指 《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《香港上市规则》 指 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 《公司章程》 指 《上海昊海生物科技股份有限公司章程》 《股东大会议事规则》 指 《上海昊海生物科技股份有限公司股东大会议事规则》 《董事会议事规则》 指 《上海昊海生物科技股份有限公司董事会议事规则》 《监事会议事规则》 指 《上海昊海生物科技股份有限公司监事会议事规则》 元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司基本情况 公司的中文名称 上海昊海生物科技股份有限公司 公司的中文简称 昊海生科 公司的外文名称 ShanghaiHaohaiBiologicalTechnologyCo.,Ltd. 公司的外文名称缩写 HAOHAIBIOTEC 公司的法定代表人 侯永泰 公司注册地址 上海市松江工业区洞泾路5号 公司注册地址的历史变更情况 不适用 公司办公地址 上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦23楼 公司办公地址的邮政编码 200336 公司网址 www.3healthcare.com 电子信箱 info@3healthcare.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书（信息披露境内代表）/ 证券事务代表 姓名 田敏 联系地址 上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦23楼 电话 +86021-52293555 传真 +86021-52293558 电子信箱 info@3healthcare.com 三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的媒体名称及网址 中国证券报（www.cs.com.cn）上海证券报（www.cnstock.com）证券时报（www.stcn.com）证券日报（www.zqrb.cn） 公司披露年度报告的证券交易所网址 www.sse.com.cnwww.hkexnews.hk 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 四、公司股票/存托凭证简况 (一)公司股票简况 √适用□不适用 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所及板块 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上交所科创板 昊海生科 688366 不适用 H股 香港联交所主板 昊海生物科技(HAOHAIBIOTEC) 06826 不适用 (二)公司存托凭证简况 □适用√不适用 五、其他相关资料 公司聘请的会计师事务所（境内） 名称 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层 签字会计师姓名 夏佳、郑潇 公司聘请的会计师事务所（境外） 名称 安永会计师事务所 办公地址 香港鲗鱼涌英皇道979号太古坊一座27楼 签字会计师姓名 王俊颖 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 名称 瑞银证券有限责任公司 办公地址 北京市西城区金融大街7号英蓝国际