导航国际制裁

导航国际制裁 导航国际制裁 经济和贸易制裁已成为政府青睐的地缘政治工具。规则是复杂的，不断发展的，并且 违规的风险可能很高。 每个跨境运营的公司都需要计划制裁对其业务的潜在影响，如何管理风险，以及如何通过做出具有商业意义的决策来定位自己以安全运营。 从积极的一面来看，正确制定目标、规划战略并实施战略的公司将受益于在制裁时处于更好的位置，并可能有竞争优势。 常见问题 一些关于制裁的常见问题。 常用术语表 制裁中的一些常用术语。 之前制裁 有关制裁的概述，请单击缩略图以在Web浏览器中打开视频。 在After 制裁制裁 想想在实施制裁之前你会如何回应。 想想你在制裁期间会如何回应。 想想制裁改变后你会如何回应。 常见问题 一些关于制裁的常见问题。 什么是制裁？ 经济和贸易制裁是政府对与目标国家或个人的某些类型的交易施加的限制，作为实现外交政策或国家安全目标的工具。实施制裁往往是为了改变武装冲突、国际恐怖主义、大规模毁灭性武器的扩散、贩毒、违反国际法、人权或不尊重法律或民主原则的政策。它们旨在实现这些政治目标并恢复国际和平。 和安全，并在不诉诸军事行动的情况下实施安全利益。许多政府认为它们是广泛的国际危机中的重要和有价值的工具。 如何实施制裁？ 在美国-大多数美国制裁是由美国总统在一般法定权力下通过 行政命令。在某些情况下，美国国会颁布了对特定国家或个人实施制裁的立法。行政命令和制裁法规通常由美国财政部，州或商务部通过法规实施 或其他各种行政措施。这些行政部门拥有广泛的权力，可以对被发现违反制裁的人进行调查和施加民事处罚。美国司法部和美国检察官办公室以及某些州和地方检察官有权通过美国法院寻求刑事处罚。制裁主要是联邦法律，而不是州法律。 然而，一些州银行业监管机构对经济制裁采取了积极措施，美国国会已授权州和地方政府采取某些有限的经济制裁措施。 在欧盟-制裁是在执行联合国安理会根据《联合国宪章》第七章通过的决议或在共同外交与安全政策（CFSP）框架内实施的。关于后一种措施，理事会首先根据TEU第29条通过 CFSP决定。该理事会决定中预见的措施要么在欧盟执行，要么在国家一级执行。武器禁运或限制入境等措施由会员国直接执行，这些会员国受到法律约束。 根据CFSP理事会决定采取行动。部分或全部中断或减少与第三国的经济关系的其他措施，包括冻结资金和经济措施根据欧盟外交和安全政策联盟高级代表和委员会的联合提议，根据《欧洲联盟运作条例》第215条，由理事会以合格多数通过一项条例实施。 CFSP理事会关于对自然人和法人采取限制性措施的决定也应接受司法审查。 谁最经常实施制裁？ 美国欧盟 欧盟成员国(欧盟没有独家能力) 其他国家 联合国安理会（决议必须由成员国实施) 其他区域机构 什么是制裁？ 如何实施制裁？谁最经常 实施制裁? 如何解除制裁？ 可以实施什么类型的制裁？谁和什么可以成为目标 ？ 制裁对公司的主要风险是什么？ 谁必须遵守欧盟制裁？ 欧盟的制裁通常是什么样的？谁必须遵守美国的制裁 ？ 美国的制裁通常是什么样的 ？ 潜在的惩罚是什么？ 常见问题（续）一些有关制裁的常见问题。 如何解除制裁？可以实施什么类型的制裁？谁和什么可以成为目标？ 什么是制裁？如何实施制裁？ 谁最经常实施制裁? 在美国，解除美国的制裁可能非常简单-如果这些制裁是由总统在他的一般权力下实施的，它们也可以在同样的权力下迅速解除。根据美国国会颁布的具体法规实施的全部或部分制裁可能会更加困难和缓慢。通常，行政部门只能走这么远才能解除或放弃。 这种制裁和彻底解除将需要国会采取新的行动。充其量，这是一个艰难而不确定的过程。 在欧盟，有两种方法可以解除制裁；从一开始，法律文书就规定了截止日期（即，如果不酌情更新或修改制裁，制裁将在某个时间点自动到期），或者如果安理会认为制裁的目标已经实现，则制裁将被废除。为了确保在适当的时间内讨论延长限制性措施的必要性，欧盟制裁条例通常包含过期或审查条款。 武器禁运金融制裁 –禁止提供融资或向目标国家或个人提供金融服务 –对筹集新股权或债务资本的限制目标公司 –禁止提供特定服务(经纪、金融服务、技术援助) 贸易制裁 –出口和/或进口禁令（一般适用于石油、木材或钻石等特定产品的贸易制裁） –禁止投资、支付和资本流动 –取消关税优惠 –飞行禁令 所谓的“智能制裁”，即针对特定个人，团体或实体（“人” ）的制裁 –冻结所有资金和经济资源目标人群 –禁止向目标人员或为目标人员提供(直接或间接)资金或经济资源 –禁止与目标人员进行交易或交易 –对目标个人的签证或旅行禁令 大多数制裁计划广泛禁止规避，这意味着间接进行或支持其他各方进行直接禁止的活动 国家（包括其公共当局） 个人，即自然人法人，实体或机构组织船只和飞机 制裁对公司的主要风险是什么？ 商业中断-政府可能会在危机中被迫突然切断大量贸易和商业流动 新兴市场的资产损失和其他投资成为制裁目标的市场 潜在的严厉处罚-严重违反制裁通常是刑事犯罪，需要支付巨额罚款，并可能对个人判处监禁 声誉损害 管理层处理制裁违规行为的时间和注意力分散，特别是在存在监管或声誉后果风险的情况下 如何解除制裁？ 可以实施什么类型的制裁？谁和什么可以成为目标 ？ 制裁对公司的主要风险是什么？ 谁必须遵守欧盟制裁？ 欧盟的制裁通常是什么样的？谁必须遵守美国的制裁？ 美国的制裁通常是什么样的 ？ 潜在的惩罚是什么？ 常见问题（续）一些有关制裁的常见问题。 什么是制裁？如何实施制裁？ 谁必须遵守欧盟制裁？ 欧盟制裁适用于所有欧盟国民，包括根据欧盟成员国法律成立或组成的实体-无论他们在欧盟内外开展业务。它们还适用于欧盟和非欧盟人员在欧盟领土内全部或部分完成的所有业务，包括其领空以及欧盟成员国管辖下的任何飞机或船只。因此，要实施欧盟制裁，只要有一名欧盟国民参与，或者各方在欧盟内部部分行事就足够了。 欧盟的制裁通常是什么样的？ 欧盟理事会于2012年和2013年发布的《欧盟共同外交和安全政策框架内限制性措施（制裁）的实施和评估准则》（11205/12和9068/13）解决了一些一般性问题，并提出了实施限制性措施的欧盟法律文书中使用的标准措辞和通用定义 。 其中包括资产冻结、出口管制、签证或旅行禁令、武器禁运。 谁必须遵守美国的制裁？ 美国制裁适用于美国人-即任何美国公民（包括双重国籍 ），永久居民（“绿卡”持有人），根据美国法律成立的任何实体，在美国的任何人或任何人 在美国境内采取或导致行动。这包括美国或非美国公司的任何雇员、官员或董事，他们是美国公民或永久居民，无论身在何处。就古巴和伊朗而言，由美国人拥有或控制的非美国实体直接需要遵守美国的制裁。美国的制裁也适用于有足够的美国联系的非美国人-例如，从美国采购商品或以其他方式涉及。 与受制裁国家进行出口或其他交易的美国人。 美国的制裁通常是什么样的？ 领土禁运 例如，几乎完整的导出和导入 对古巴，伊朗，叙利亚和苏丹的禁运。 二级制裁 域外制裁规定了对从事某些特定活动的非美国人的一系列处罚 ，例如涉及伊朗能源，军事或航运部门的活动。 便利 一般禁止逃避，便利，阴谋和使他人违反制裁下的任何禁令 。 美元交易 如果目标国家或个人参与任何相关交易，则禁止以美元计价的电子支付。即使付款是在美国以外发起的，这一禁令也适用 ，因为世界上几乎所有美元付款都将通过美国间接清算。 封锁（资产冻结） 美国封锁（资产冻结）制裁涵盖的个人或实体的任何资金或其他资产必须被“封锁”（冻结），如果他们： 在美国管辖范围内；或拥有或控制一个美国人。 封锁适用于各种类型的受制裁人员，包括几个目标政府，以及美国主要制裁名单(“SDN名单”)上的所有个人和实体。任何资产封锁都必须及时向美国财政部报告。潜在的处罚是什么？ 潜在的惩罚是什么？ EU 欧盟法规将违反制裁的处罚责任分配给欧盟成员国，而不是欧盟机构。总的来说，欧盟制裁条例规定，欧盟成员国应制定规则，对违反相关条例的行为进行有效、相称和劝阻性处罚，并应采取一切必要措施确保其得到实施。因此，处罚因会员国而异。 US 民事处罚 高达$250,000或双倍的交易价值没收所涉货物或没收利润 从交易 添加到SDN列表 刑事处罚(故意违反) 入狱20年 罚款高达100万美元和两倍金钱收益或损失 伊朗特定的处罚包括 从美国市场排除拒绝美国贷款便利 美国代理银行账户损失 谁最经常实施制裁? 如何解除制裁？ 可以实施什么类型的制裁？谁和什么可以成为目标 ？ 制裁对公司的主要风险是什么？ 谁必须遵守欧盟制裁？ 欧盟的制裁通常是什么样的？谁必须遵守美国的制裁？美国的制裁通常是什么样的？潜在的惩罚是什么？ 常用术语表 以下是制裁背景下的一些常用术语。 经常询问的问题 通用术语词汇表制裁前制裁期间制裁后 资产冻结 大多数美国和欧盟制裁计划都将冻结某些指定个人或实体的资产作为一个组成部分。几十年来，资产冻结一直是对制裁目标施加经济压力的工具，以确保目标人员的资金和其他资产在实施制裁的国家，不能用来资助有害活动，也不能用来建立冻结资产，作为最终解决与制裁目标人员争端的筹码 。 通常，资产冻结立即全面禁止与财产有关的任何形式的转让或交易。被冻结的资产的合法所有权通常仍属于目标人，但禁止拥有或控制这些资产的人将其移交或提供给目标人。 换句话说，未经相关制裁监管机构授权，目标人不能行使与冻结资产所有权相关的正常权力和特权。 阻塞 美国制裁中使用的术语是指资产冻结。 阻塞法 欧盟和美国的制裁往往齐头并进，以最大限度地提高对目标国家的影响。 但有时这两个实体有不同的目标，因此它们的制裁制度不一致。在这种情况下，遵守一个制裁制度违反了另一个司法管辖区的封锁法。 规避条款 禁止明知和故意参与旨在间接或通过他人进行任何直接进行制裁所禁止的交易或行动的活动的规定。因此，在欧盟成员国注册成立的实体除其他外，不得使用其控制的非欧盟公司进行欧盟实体将进行的交易。 此外，欧盟实体不得以避免或逃避欧盟制裁的方式向非欧盟公司发出这种影响或结构特定交易的指示。 商务控制列表 受美国出口管制规则特别管制的货物和技术清单。它包括许多与欧盟双重用途清单相同的物品，还包括广泛的附加物品。 视为出口 根据美国的出口管制，软件或技术的“出口”在美国境内或境外发布或提供给非美国国民时，可能被“视为”发生。软件或技术可能被“视为”已出口 被授予访问该软件或技术的非美国个人的国籍国。 两用商品 描述可用于民用和军事或其他敏感应用的物品，包括软件和技术 。例如，两用物品包括可用于普通商业应用并可用于协助制造核武器或大规模毁灭性武器的所有物品和技术。 EAR 出口管理条例，美国商务部管理的主要和最广泛的美国出口管制条例。 经济资源 该术语在欧盟制裁下具有非常广泛的含义，涵盖了各种资产，无论是有形的还是无形的，动产的还是不动产的（例如商品，财产或权利），这些资产本身不是资金，但可以用于获取资金 ，商品或服务。 欧盟人 欧盟成员国国民的所有自然人，以及根据欧盟成员国法律成立或组成的所有法人，实体或机构。 便利条款 规定任何美国人批准、融资、担保或以其他方式“促进”(支持)非美国人的任何交易均为犯罪，如果该非美国人的交易由美国人进行，将被禁止。 常用术语表（续）以下是制裁背景下的一些常用术语。 经常询问的问题 通用术语词汇表制裁前制裁期间制裁后 经济资源冻结 防止使用经济资源以任何方式获得资金、货物或服务，包括但不限于通过出售、雇佣或抵押这些资源。 一般和特定许可证 许可证是美国财政部或商务部授权从事否则将被制裁禁止的交易。 许可证有两种类型：一般许可证和特定许可证。一般许可证是公开发布的，并授权任何符合其要求的人进行特定类别的交易，而无需为每笔交易寻求美国政府的授权。特定许可证是OFAC向特定个人或实体签发的书面文件，根据