道德与合规培训最终指南

NAVEXOne®最终指南 道德与合规培训最终指南 Contents Introduction 4 4 5 5 5 6 7 8 8 8-10 11 11 12 13 14 14 16 16 16 16-17 17 18 18 18 19 19 19 19 20 20 内容继续在第2页 Contents，续 实施 实施您的培训计划21 实施有效的多年教育计划的关键要素21 Focus21 Methods22 优化在线培训以保持学习者22-23 适应性学习提高了计划成熟度并增加了参与度23 与当今学习者互动的其他选择23 选项23-24 有效的培训解决方案帮助您24 Measure 监控并提高培训计划的有效性25 最佳实践：捕获5级测量26 Conclusion27 Overview 道德与合规培训最终指南是一个全面的资源，提供提示，建议和示例，以帮助组织开发具有成本效益，高价值，有吸引力和成功的道德与合规（E＆C）培训计划。 强大的E&C培训计划是开放、道德和富有成效的文化的基础。它可以帮助防止不当行为，提高员工敬业度和信任，加强围绕一套核心价值观的一致性，降低风险，并促进遵守合规目标。它还通过帮助组织建立关键的法律辩护和避免诉讼来提供强大的投资回报。除了避免法律问题的经济利益之外，强大的道德和合规培训计划对于建立道德文化至关重要。具有道德和合规文化基础的组织往往具有更高的员工士气，更低的离职率和更积极的声誉。 本指南分为三个主要部分：计划、实施和措施您将找到所需的工具和信息，以制定强有力的E&C培训战略，实施多年教育计划，部署培训以推进计划目标，解决最紧迫的风险，以及衡量 、评估和提高培训效果。 道德与尊重文化的价值 Introduction 为什么道德与合规培训很重要？ 在当今的环境中，各种规模的合规计划都需要证明他们花费的每一美元的价值。不幸的是，一些合规举措（如培训）的投资回报可能很难衡量。因此，一些高管可能不理解一个运行良好的培训计划所带来的价值，并得出结论认为它应该缩减规模 ，或者更糟的是，完全取消。 与“拥有良好”相反，有效的E＆C培训计划对于运行高效，信誉良好和成功的组织至关重要。由于复杂的法规和不断变化的法律环境，很少有人掌握这些内容，但所有人都需要保护他们的组织。因此，对于合规专业人员来说，在没有有效培训的情况下阐明存在的法律、财务和声誉风险的程度可能是一个挑战。 您的组织可以通过培训实现的5个目标 •创造道德和尊重的文化 •为员工提供完成工作所需的信息 •防止不当行为 •在失足时建立法律辩护 •保护和管理声誉 •避免诉讼 强大的道德和合规性培训计划与组织文化的改善息息相关。E&C培训计划围绕一个明确定义的行为准则和其他关键政策，并根据组织的价值观和风险状况进行微调，可以帮助阐明组织的立场，定义其最佳版本，并将利益相关者绑定到这一愿景。道德和合规培训还包括人力资源（HR）主题，这些主题对于定义组织文化至关重要。当董事会成员、高管、管理层和所有其他员工接受E&C培训时，整个组织都能体会到对其道德和尊重文化的承诺。 组织的自豪感和对道德文化的认可通常会超越工作场所的物理障碍，并深入员工社区，整个组织的市场和行业，以及积极的新闻和监管关系。通过吸引和留住高素质的高管、员工、合作伙伴和客户，人们往往会自我实现作为一个符合道德的工作场所。 什么是道德与合规培训？ Forthepurposesofthisguide,E&Ctrainingincludesconduct,compliance,employmentlawlawandinformationsecuritytraining.Thisbroaddefinitionincludingtopicsasdifferentasworkplaceharriases,wageandhour,codeofconduct,securityandanti-bri 和腐败。此外，还包括有关E＆C主题的所有形式的培训，包括电子学习，电子邮件，当面，虚拟，混合和指导性培训。 坚实的法律辩护的价值 今天的执法环境在各个方面都非常紧张和活跃。无论是新规定，新解释，还是简单地加强执法 现有法律、合规和人力资源部门都感受到了压力。 培训任务——无论是在法律法规中，还是纳入政府执法机构提出的和解条款——已经成为 世界各地的执法机构越来越承认培训是必要的 帮助减少违法的可能性，并教育员工对他们的期望。培训也是成为一个好的企业公民的重要组成部分-雇主有责任确保员工知道他们需要知道什么才能完成工作而不违反法律。 拥有有效计划的雇主（不仅仅是那些“选中复选框”的雇主 ）发现，实施运行良好，资金充足的培训计划不仅可以帮助他们 避免违反法规，但也建立关键的法律辩护，限制损害赔偿，并在某些情况下避免刑事起诉。 三思“打勾”培训一些法院已经明确表示，低质量的培训- 例如罐装，通用录像带 骚扰培训-不建立雇主的诚信努力以遵守联邦反歧视法律。有意义的培训可以帮助为雇主建立诚信辩护。 诚信的价值 尽管法律标准各不相同，但组织可以使用一些共同的策略来建立基于合规性的防御。法院，陪审团和执法机构希望奖励那些为遵守法律并让其员工也这样做而付出大量真诚努力的组织。诚信不是一次性的培训活动 –这是关于通过培训、参与和再次培训获得的长期价值。 建立法律辩护通常需要的一些程序功能包括： •稳健的、特定于组织的政策和清晰、易于理解的行为准则 •定期分发给组织中每个人的政策，并附有员工证明 •针对特定主题并涵盖组织最紧迫风险的定期有效培训 •明确的报告机制，通常包括匿名热线 •一贯和公平执行的规则 •监控和防止报复的系统 •定期监督、审核和改进项目 •评估员工行为和运营的影响 即使消除这些关键程序功能之一，对于组织来说也是非常有问题的。 培训有助于建立重要的法律辩护 降低或消除损坏 根据通常称为“FaragherandEllerth”的辩护原则，如果雇主定期对经理和雇员进行有关雇主政策，雇员权利和雇主义务的培训 ，则雇主可以提高避免骚扰索赔中部分或全部潜在责任的机会。 降低或消除惩罚性赔偿 在“科尔斯塔德”案中，美国最高法院认为，如果雇主能够证明有争议的歧视或骚扰行为与雇主“遵守第七章的善意努力”背道而驰，则雇主可以避免在歧视行为中的惩罚性赔偿。 可以大幅减少罚款 雇主可以避免或大幅减少违反联邦法律的罚款和处罚-包括FCPA和《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》等法律-如果他们能够证明他们有有效的道德和行为计划。 可能导致延迟起诉协议或起诉 TheU.S.如果雇主有严格的道德规范和行为计划，美国证券交易委员会(SEC)不太可能起诉雇主潜在违反FCPA的行为。雇主自我监管和公开追求道德和合规文化的努力可能有助于说服SEC或DOJ不采取法律行动，或者可能降低他们实施处罚的可能性。 对联邦承包商至关重要 《联邦采购条例》要求大多数直接或间接与联邦政府做生意的组织采用商业道德和行为守则，并对所有员工进行有关规定的培训。不遵守这些要求的承包商可能面临被扣留的付款，损失的费用，甚至被剥夺，停职或其他纪律处分。 合作伙伴 HuntonAndrewsKurthLLP —斯科特·纳尔逊 合规工作 四分之一世纪。” “加强执法不仅使毫无准备的雇主付出了代价 大量的钱，但也损害了他们难以修复的声誉。投资于高质量的合规培训计划 现在将帮助您的组织免于昂贵的诉讼，损失的管理时间和有害的宣传。与一个主要诉讼相关的成本 执法努力可以资助你的 通过有效的培训创造价值 有效的、基于风险的、高质量的员工合规培训可以大大降低发生不法行为的可能性，它可以帮助组织表明它已经采取了深思熟虑的措施来教育员工，并保护自己免受关键法律风险领域的道德失误。 当受过适当培训的员工做出正确的决策时，组织可以避免以下成本： •捍卫组织所需的法律费用 •损害声誉或品牌 •业务损失 •信任的丧失，内部和外部 •受影响或参与的经理和员工花费的时间形式的生产力损失 •对文化的负面影响 •更高的员工流失率 •对招聘的负面影响 为了获得自上而下的支持以建立和成熟的E＆C培训计划，重要的是要教育业务领导者该计划将如何帮助保护组织免受法律，财务和声誉风险的影响。 道德与合规计划成熟度的5个阶段 NAVEX在道德与合规计划的高质量计划(HQP)成熟度模型上与道德与合规计划(ECI)保持一致。高质量的E&C计划包括以下要素: 计划 制定您的培训计划策略 充分利用您的E&C培训计划需要有效的规划。您的计划应围绕清楚了解您的计划所处的位置，明确定义的目标，使您到达目标的安全预算以及您的组织需要注意的特定风险来保持合规性并实现您的目标。 确定您的培训计划的成熟度 在你决定你想要你的程序去哪里之前，你必须首先确定你现有的程序在成熟度范围内的位置。了解程序的当前成熟度阶段将为程序目标提供信息，确定弱点和 确定您需要多少预算才能达到计划成熟度的下一个级别。 出于本《最终指南》的目的，我们将首先从整体上讨论E&C计划成熟度，然后讨论这对合规培训计划成熟度的影响。 •策略:将E&C视为业务战略的核心 •风险管理:识别、拥有、管理和减轻风险 •文化:各级领导人建立和维持诚信文化 •发言：该组织鼓励、保护和重视关注和可疑不当行为的报告 •问责制:该组织在发生不法行为时采取行动并承担责任 ECI高质量计划评估每个要素的E&C计划成熟度如下： Strategy 风险 文化 说出来 Accountability 欠发达 道德和合规性program 正式风险评估程序不完全 领导不促进道德和合规性，或者 正式员工发言/报告结构 无既定形式结构或沟通 活动不 建立或 所以在一个人身上， 尚未建立； 关于后果 存在或不存在foundationalto组织； 尚不存在 临时，基础 员工报告发生在罕见的，临时的， 对于违规行为或升级，跟踪，调查& 在哪里程序 基础 问责制 确实存在，它们是 不当行为 分散式 Defining 道德和合规性 正式风险评估 该组织有的代码 正式员工说话-向上/ 该组织有政策解决 程序是已建立,但不是 结构是建立和在一个 行为及相关策略，但仅限于高级领导 报告结构已建立和在几个 标准和后果；升级,跟踪 被拥抱 少数部门 使努力 部门，但是 和调查 组织和Operations 或功能，但在战术上运作 促进道德和合规性 在战术上运作和不一致的 协议适用，但缺乏一致性和 战术上 与小的根本原因评估或趋势向企业报告 适应 道德和合规性程序是 正式风险评估过程已经到位 领导者是开始嵌入E&C程序与 正式员工说话/报告结构 Theorganization通信适用标准和外- 开始 与问责制 问责制 部分 来到员工 嵌入 分配给 分配给 嵌入但更多 并建立了 问责制分配给 伦理和合规风险 关键的道德和合规风险 需要取得进展 升级、跟踪和调查协议, 关键的道德和 管理，但是 包括以下措施 合规风险； 并不一致 确保一致性 一致性是 已执行 后果和基本 缺乏 根本原因分析 管理 道德和合规性是嵌入式 正式风险评估过程是 领导者是从事推广E&C 正式员工说话/报告结构 组织维护通信的标准和结果 程序控制 开发和 程序控制 已建立和 对员工加强 和程序 嵌入为 和程序 作为一个 重视报告； 操作为 一个组成部分 作为一个 的组成部分 嵌入式升级， 一个组成部分 的业务 的组成部分 业务流程 跟踪和调查 的业务 进程 业务流程 协议存在 进程 优化 Program活动跟随 风险评估以下是最好的 Organizational领导是 正式员工发言/ Theorganization演示了值 最佳实践 实践和 致力于 报告结构 放在报告上 在伦理和 包括所有方面 最佳实践 被使用 和问责制和 合规性 领先的风险 E&C程序 员工到 采用最佳实践 program管理, 管理program 管理和领导该领域 报告关注和