含铅涂料法合规和执法指南

含铅涂料法合规和执法指南 含铅涂料法合规和执法指南 ©2023联合国环境规划署 书号：978-92-807-4018-9工 作号：DTI/2516/PA 本出版物可全部或部分以任何形式复制，用于教育或非营利服务，无需版权所有者的特别许可，只要确认来源。联合国环境规划署希望收到使用本出版物作为来源的任何出版物的副本。 未经联合国环境规划署事先书面许可，不得将本出版物用于转售或任何其他商业目的。申请这种许可，并说明复制的目的和程度，应向联合国环境规划署传播司司长，联合国传播主任@提出。 免责声明 本出版物中使用的名称和材料的介绍并不意味着联合国秘书处对任何国家、领土、城市或地区或其当局的法律地位或对其边界或边界的划定表示任何意见。 商标名称和符号以编辑方式使用,无意违反商标法或版权法。 本出版物中表达的观点是作者的观点，不一定反映联合国环境规划署的观点。我们对可能无意中出现的任何错误或遗漏感到遗憾。 ©指定的地图，照片和插图 建议引文:联合国环境规划署(2023年)。《铅油漆法遵守和执法指南》。日内瓦。电子邮件：Lead-cadmiumchemicals@un.org 本文件是在全球环境基金（GEF）全尺寸项目9771下编写的：关于国际化学品管理战略方针（SAICM）所关注的新兴化学品政策问题的全球最佳做法。该项目由全球环境基金资助，由环境署实施，并由SAICM秘书处执行。 ACKNOWLEDGEMENTS 本文件是联合国环境规划署(环境署)与世界卫生组织(世卫组织)和美利坚合众国环境保护局(美国环境保护局)合作编写的出版物。该文件是由EPA的AgelaBademehr，NegiMostaghim和SteveWolfso，环境署的MihaelaCladiaPa和NicolieLavachy，世卫组织的EleaJarda和LesleyOyo组成的工作组制定的，世界涂料理事会的HeidiMcAliffe，塞尔维亚国家清洁生产中心的BraoDjic，国际污染物消除网络的SaraBrosche和美国律师协会法治倡议的AmadaRawls。 词汇表 ASTM美国国际材料试验学会 Cephed公共卫生和环境发展中心 LEEP铅暴露消除项目 INECE国际环境合规和执法网络 IPEN国际污染物消除网络 ISO国际标准化组织 OECD经济合作与发展组织 Pb铅 ppm百万分 SDS安全数据表 XRFX射线荧光 UNEP联合国环境规划署 WHO世界卫生组织 TABLEOFCONTENTS 1. A. B. 2. A. B. C.明确定义的合规和执法机构5 D. 3. 4. A. B. 5. A. B. C.影响执法对策选择的因素16 D. E. F. 6. 7. 附件A.认证表格样本23 数字列表 图1.含铅涂料的政府合规和执法行动类型法律3 图2.油漆样品和测试铅7的步骤 图3.制造商或进口商如何在销售或进口之前记录合规性油漆9 图4.油漆制造商/进口商在检查其设施时采取的行动11 Figure5.Whatshouldpaintmanufacturers/importersdoafterthe检查?13 执行摘要 《铅涂料法合规和执行指南》（以下简称《指南》）概述了政府在促进合规方面可以采取的行动，以及公司在记录合规方面可以采取的行动 ，以支持政府制定和实施铅涂料法。由于政府为促进遵守其含铅涂料法律而采取的步骤可能有所不同，因此该指南旨在使政府适应其自身的法律体系和监管结构。 含铅涂料对人类健康和环境都构成非常重大的风险。在全球范围内，含铅涂料是儿童接触铅的重要来源。含铅涂料法律是保护人类健康和环境免受铅侵害的关键工具。合规和执法对于有效实施限制涂料中含铅的法律至关重要。 促进遵守含铅涂料法的行动包括： a.起草明确、可执行的含铅涂料法律 确保遵守含铅涂料法，首先是使用清晰、可执行的语言起草法律，明确谁受监管、什么类型(或多种类型)1油漆是（或）受管制的，铅限制是什么，当要求成为强制性的，以及如何记录合规性。 《规范含铅涂料的示范法和指南》（联合国环境规划署[UNEP]2018年，以下简称《示范法》或简称UNEP2018年）包括条款的示范法律文本样本，为有效实施和执行含铅涂料法律奠定坚实的法律基础。例如，《示范法》附录一包括关于测试油漆是否符合油漆中铅的法律限制、记录遵守情况、政府对遵守情况的核查以及制裁违规行为的执法行动的条款的法律文本样本。许多国家在制定含铅涂料法律时都考虑了《示范法》。 为涂料制造商和消费者以及其他利益相关者提供投入的机会可以在制定有效立法方面发挥重要作用。 b.合规性促进 政府可以共享信息以促进遵守含铅涂料法，这也被称为“合规促进”。合规促进行动可以包括传达含铅涂料法的要求，并向受监管社区提供有关重新配制涂料和涂料测试的信息。此类活动可以在要求成为强制性的日期之前开始，以便受监管的社区有时间适应新的要求。 c.合规性监控 合规性监测包括对合规性的核查和对违规行为的检测，对于有效实施含铅涂料法至关重要。法律可以要求公司证明其遵守其生产或进口的涂料的铅限制。这种方法依赖于涂料制造商和进口商提供每种涂料的样品，这些样品在第三方认可的实验室测试了含铅涂料法。 依赖自我监控的执法方法通常包括文件要求。在这种情况下，含铅油漆法可能要求油漆制造商和进口商在进口或销售其油漆之前（一旦要求成为强制性要求）证明其油漆达到或低于油漆中铅的法律限制。 1如家用、装饰、建筑、工业油漆等。虽然这些术语没有国际公认的定义，但一些国家的含铅油漆法律规定了不同的时限，以遵守这些不同类型油漆的含铅油漆限制。 要求制造商和进口商对其涂料进行认证测试的责任在于将涂料推向市场的公司证明其合规性。此认证2由负责任的公司官员签署，应要求提交给政府或广泛提供，例如通过在互联网上发布。广泛提供此类认证可告知消费者，并使零售商能够确保其销售的油漆符合法律。本指南附件A提供了此类认证的示例表格。 政府可以检查制造，进口和分销油漆的设施。这种检查在促进遵守方面发挥着至关重要的作用。检查的目的是通过检测违规行为和收集证据以支持潜在的合规行动来验证和激励合规性。附件B提供了概述检查程序的样品检查清单，附件C提供了样品检查报告。 d.强制执行 最后，执法行动通过为违规行为提供可信的制裁威胁来促进合规和公平竞争环境。政府发现违规行为和实施制裁的可能性很高，可以为合规提供强有力的激励。这种威慑概念对于有效实施含铅涂料法至关重要。 执法行动应与违法行为的严重性以及对人类健康和环境构成的风险相称。可能影响适当的执法对策和由此产生的制裁的因素包括偏离要求的程度、损害或风险的程度以及其他因素。处罚决定以确保违反者不会从不遵守行为中获得经济利益为目标。违反含铅油漆法的其他补救措施可能包括扣押或召回超过油漆中铅含量限制的油漆。 2本指南在讨论合规性文档时使用“认证”一词。 1.INTRODUCTION 有效的合规和执法策略加强了环境要求的可信度，并通过消除不遵守的公司的潜在财务优势来帮助促进公平。遵守和执行对于含铅涂料法律的有效性至关重要，应从起草阶段到实施法律都应予以考虑。有效的遵守和执行有助于更好地保护免受铅对人类健康和环境的有害影响。本指南概述了各国政府推进含铅涂料法的行动。3遵守和执行。有关遵守和执行的定义，请参阅下面的方框1和2。 方框1 合规性符合法律要求。为了实现合规，政府的共同做法包括合规促进(向受监管社区进行法律教育)、合规监测(审查合规文件、政府检查和油漆测试）和执法（通过民事或刑事诉讼和处罚来强制遵守的努力）（国际环境合规和执法网络[INECE]2009年；UNEP2006年）。 方框2 执法是合规的一个组成部分，是指政府对违法者采取的阻止违法行为和强制遵守法律的行动。执法条款可以规定惩罚措施以阻止违法行为，也可以规定禁令救济，要求违法者遵守法律(INECE2009)。 本指南使用“机构”一词来指代负责实施铅漆法的政府实体。 含铅涂料对健康和环境构成风险，含铅涂料是儿童铅暴露的重要来源。随着含铅涂料的老化和涂料开始腐烂，它会碎成薄片和灰尘，污染室内和室外环境（世界卫生组织[WHO]2020a）。漆片和受污染的灰尘容易被幼儿吞下或吸入(环境署2020a，问题2)。铅可对儿童产生永久性健康影响，并对成人造成伤害。 越来越多的国家正在采用含铅涂料法（环境署2021a；世卫组织2021）。有关铅涂料法律在降低涂料中铅浓度方面的重要性的国家示例，请参见下面的方框3。油漆测试研究表明，装饰性油漆可能含有高水平的铅（国际污染物消除网络[IPEN]2021a。消除含铅涂料可防止与铅暴露对健康的影响相关的社会经济成本，以及在将铅涂料应用于表面后降低其风险的成本（WHO2020a）。全球新的和修订的含铅涂料法律的新兴最佳实践是对涂料中的铅含量建立法律限制，例如百万分之90（ppm）。当油漆制造商停止有意使用铅成分时，该限制是保护性的 ，通常是可以实现的。但是，由于某些特种产品（例如船舶涂料）中使用的某些成分可能会受到铅污染，因此对于某些类型的涂料，90ppm的限值可能并不总是可以实现的，并且可能需要制定不同的限值，同时考虑到来自相关利益相关者的投入（UNEP2020a，问题14）。 方框3.对油漆中的铅颁布法律限制的重要性 尼泊尔对涂料中的铅含量实施了90ppm的强制性限制，该限制于2015年生效。 2009年至2021年市场上的涂料测试表明，自限额生效以来，所测试的溶剂型涂料中的铅有所减少，这表明了含铅涂料法律对消除含铅涂 料的重要性。在该限值生效之前，平均77%的测试涂料的铅含量超过90ppm；2021年，在该标准生效几年后，48%的测试涂料超过了 90ppm的限值。 这些结果表明，市场上的涂料测试可以表明不合规的程度，并可以更有效地实施含铅涂料法律（公共卫生与环境发展中心[CEPHED]2021年；环境署2022b；尼泊尔，科学，技术和环境部2014年）。 3《指南》在最广泛的意义上使用了“含铅涂料法”，以包括任何具有不遵守后果的强制性法律要求。只要它包括执行机制，它可以是法规，法规或标准（ UNEP2022a，模块E-1）。 A.发展的方法 本指南是由环境署与铅漆联盟的政府，行业和民间社会伙伴组成的工作组（环境署2022c）合作制定的。还在线提供了该指南的草案以征询公众意见。铅漆联盟促进制定法律以限制涂料中的铅含量，以减少铅的暴露。4为了推进铅涂料联盟的这一目标，环境署与联盟伙伴合作制定了《铅涂料监管示范法和指南》。 该指南借鉴了《示范法》以及含铅涂料联盟与政府和其他利益攸关方就合规和执法问题进行的讨论。5该指南还借鉴了《环境合规和执法原则手册》(INECE)62009). B.目的和范围 本指南的目的是为各国制定和实施含铅涂料法的遵守和执行战略提供指导。该指南描述了政府官员合规和执法战略的关键要素，并提供了示例，包括已颁布含铅涂料法的国家。该指南还提供了涂料制造商和进口商可以采取的行动来证明合规性的示例（请参阅第4节）。 有关不同政府，涂料行业和民间社会如何使用该指南的信息，请参见下面的方框4。 方框4.感兴趣的利益相关者如何使用指南 政府官员可以使用《指南》为起草有效的合规和执法规定提供信息，并促进、监测和强制遵守含铅涂料法律要求。另见第2-6节以及图1和图2。 涂料制造商和进口商，以及受铅涂料法保护的其他人，可以使用本文档来了解如何记录合规性，并了解在检查期间可能会发生什么。另见第 4节和图2-5。 民间社会组织可以利用《指南》了解参与起草和执行含铅涂料执法和合规条款的最佳做法。在所有情况下，具体的遵守和执行活动将由特定国家的法律决定。 该指南旨在使各国适应其本国的法律制度和监管结构。每个国家都可以认为遵守和执行做法的应用最有用和与其情况相关（有关遵守行动的示例，请参见图1）。 《指导意见》的结构如下： •执行