AIGC行业跟踪报告（三十四）：OpenAI董事会动荡梳理与点评：可能的原因和后续影响

OpenAI董事会动荡始末：1）11月17日，首席科学家Ilya Sutskever联合三位独立董事Adam D'Angelo、Tasha McCauley、Helen Toner罢免OpenAI CEOSamAltman，由首席技术官Mira Murati担任临时CEO。之后Greg Brockman宣布辞去董事会主席一职。同日，微软CEO SatyaNadella发布声明强调微软与OpenAI的合作关系不受影响。 2）11月18日-19日在微软、Thrive tiger等投资者施压、内部员工持续声援并辞职威胁下，OpenAI有意邀请Altman重新担任CEO，但Altman提出解散现有董事会作为回归的条件。19日晚Ilya Sutskever宣布谈判破裂，Twitch的联合创始人Emmett Shear将接任临时首席执行官。 3）11月20日，微软CEO宣布Altman和Brockman都将加入微软领导新的高级人工智能研究团队，并由Altman担任首席执行。OpenAI超95%的员工以辞职威胁董事会，Ilya在员工向董事会递交的联名信上签字。 4）11月21日，Altman并未确定入职微软，微软CEONadella在采访中表示对Altman选择加入微软或回到OpenAI持开放态度，Sam Altman与OpenAI的回归谈判仍在继续。Altman和Brockman仍然愿意回归OpenAI，正在寻找造成Altman解雇的董事会成员体面的离开方式。 可能的原因：1）保守派和激进派的分裂：Altman对AGI的狂热和推进商业化的激进步伐引起不满，保守派认为社会各层级都需要更多时间来适应AI技术的快速发展，包括生成式AI相关的法律、数据安全、伦理等问题； 2）成本问题：11月15日，ChatGPT崩溃并停止GPT-4的注册，董事会指控Altman的“不够坦率”指向可能存在的瞒报成本问题，AI商业化未成熟情况下无法承担大量算力消耗，且与OpenAI非营利组织的初衷相悖； 3）安全问题：数据泄漏问题频发，11月9日微软裁掉几名OpenAI的安全员。 后续影响：Altman及部分OpenAI员工入职微软为其继续推进AIGC布局和商业化添砖加瓦。1）一方面，微软对AIGC商业化的激进程度与Altman不谋而合，且Altman等人加入微软也避免了OpenAI的先进技术和经验被其他竞争对手掌握；2）另一方面，微软的AIGC战略倾向于推出“副驾驶”辅助用户的工作和生活，而对于AGI和Agent的布局并不积极，可能与Altman的愿景不完全重合。未来微软同样需要与OpenAI保持紧密的合作，推进大模型成本降低和性能进步，以推出更加成熟的AIGC产品和商业化模式。 对AIGC产业来说，Altman的离职可能会放缓OpenAI对大模型前沿技术的探索。1）短期来看，AIGC应用端产业链或将承担一定的风险。当前开发AIGC应用的公司承担着较高的算力成本，而产品形态难以突破聊天机器人的瓶颈，用户的付费意愿不足以与高昂的算力成本匹配。因此，整个AIGC产业对大模型前沿突破需求迫切；2）中长期来看，Altman的离职有利于技术散播，消解OpenAI的技术壁垒。类比硅谷“八叛徒”，诺伊斯等八名核心技术人员离开“晶体管之父”肖克利的公司，创建了仙童半导体公司，对全球半导体产业的诞生做出了重大贡献。生成式AI带来的产业机会并非只争朝夕，前沿大模型技术的产品化和商业化仍需时间，在更长的时间尺度上，OpenAI的技术优势并非不可撼动，而技术的散播也有利于整个AI产业的良性健康发展。 风险提示：AI技术研发和产品迭代不及预期；AI行业竞争加剧风险；商业化进展不及预期风险；国内外政策风险。