熵基科技：熵基科技股份有限公司2023年第三季度报告（英文版）

股票代码:301330证券的缩写：ZKTECO公告编号：2023-075 本公司及董事会全体成员保证 信息披露内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 ZKTECO有限公司.2023年第三季度报告 重要内容提示： 1.本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告书所载资料真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.本公司法定代表人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人（会计主管人员）声明：本报告所载财务信息真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否已审计 □是☑No I.主要财务数据 (I)主要会计数据和财务指标 公司是否对以前的会计数据进行了追溯调整或重述 ☑是□否 追溯调整或重述以前会计数据的原因会计政策变更 本报告增加/ 期间的 减少 本报告期 去年同期 同比变化 报告g期 从2023年开始到报告结束period 去年同期 与同一时期相比 最后一个时 期 year 调整前 调整后 调整后 ent 调整前 调整后 调整后 Operating收入（RMB） 502,800,942.03 478,423,074.51 478,423,074.51 5.10% 1,439,983,612.03 1,403,538,024.67 1,403,538,024.67 2.60% 净利润归属于上市公司股东(RMB) 49,889,198.20 63,927,831.56 64,035,685.03 -22.09% 138,643,533.82 134,193,053.52 134,267,346.46 3.26% 净利润归属于上市公司股东扣除后非经常性利润和损失（RMB） 50,126,505.67 60,059,763.70 60,167,617.17 -16.69% 144,602,982.17 134,062,594.86 134,136,887.80 7.80% 经营活动产生的现金流量净额(RMB) - - - - 183,302,835.87 -1,672,945.85 -1,672,945.85 11,056.89% 基本收益每股（RMB/股） 0.2100 0.5166 0.3805 -44.81% 0.7182 1.1619 0.8390 -14.40% 稀释每股收益（RMB/股） 0.2097 0.5166 0.3805 -44.89% 0.7141 1.1619 0.8390 -14.89% 加权平均净资产收益率 1.58% 3.22% 3.23% -1.65% 4.44% 8.30% 8.30% -3.86% 在本报告结束时 period 在去年年底 增加或减少 本报告期末 与结束时相比 前一年 调整前 调整后 调整后 总资产(RMB) 3,800,739,623.17 3,655,960,456.30 3,662,519,973.00 3.77% 所有者权益归属于上市公司股东(RMB) 3,187,091,264.83 3,057,467,189.68 3,057,720,783.95 4.23% 会计政策变更原因及会计差错更正情况 2022年11月30日，财政部发布实施了《解释第《企业会计准则》第16条规定,“与单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税,不适用初始确认豁免的会计处理”。公司自2023年1月1日起实施。对于首次在财务报表列报的最早期间因适用本条例而确认的租赁负债和使用权资产，以及与所确认的处置义务相关的预计负债和相应资产，产生应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的，本公司按照本规定和《企业会计准则第18-所得税 o“ (II)非经常性损益的项目和金额 ☑适用□不适用 单位：人民币 项目 本报告期内的金额 2023年初至年底的金额报告期 Remarks 损失和收益非流动资产处置(包括抵销部分准备金资产减值) -197,525.38 -631,161.14 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定并按照某些标准或配额) 1,594,646.45 4,607,003.37 向非金融部门收取的资本占用费企业包括在当前利润和亏损 12,920.94 39,527.94 除与正常业务相关的有效套期保值业务外，公司、利润和 1,139,553.13 -6,670,356.22 主要是由于投资损益和公允价值变动产生的部分远期外汇 因持有交易性金融资产和交易性金融负债以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产 结算以对冲汇率波动风险 其他营业外收入及上述项目以外的费用 -2,517,579.47 -2,647,690.57 减：所得税影响 268,332.89 725,943.44 少数股东权益影响（税后 ） 990.25 -69,171.71 Total -237,307.47 -5,959,448.35 - 符合非经常性损益定义的其他损益项目明细: □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目特定条件，关于将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中提及的非经常性损益项目划分为经常性损益项目的说明 □适用☑不适用 公司不将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中提及的非经常性损益项目划分为经常性损益项目。 (III)主要会计数据和财务指标的变化及变化原因 ☑适用□不适用 报告期内,营业收入和毛利分别较去年同期增加2,437.79万元和3,401.13万元,分别增长5.10%和16.16%。但归属于上市公司股东的净利润较上年同期减少1,144.65万元,减少22.09%,主要原因如下:。 (1)本报告期内股权激励产生的已确认股份支付金额为人民币1077.91万元,上年同期未计入; (2)本报告期内，公司进一步加大研发投入，研发费用（不含股份支付）较上年同期增长13.40%； (3)本报告期内，销售部的广告及推广费用、展览费用、拓展市场的人员补偿费用大幅增长，销售费用（不含股份支付）较上年同期增长 8.26%； (4)上年同期美元对人民币汇率大幅上升,产生较大汇兑收益,但本报告期内美元对人民币汇率波动较小,存在一定汇兑损失。 资产负债表项目 2023年9月30日 2023年1月1日 变化率 原因 交易性金融资产 81,448,599.23 204,318,406.05 -60.14% 主要是由于赎回结构性理财产品到期 建筑在 121,456,375.48 57,041,298.90 112.93% 主要是由于公司的 progress 建设多模式生物识别数字化产业基地项目，导致本期投资增加 应付票据 141,733,753.49 68,293,818.22 107.54% 主要是由于少数2022年底发行的应付票据和采购量的增加在2023年 损益表项目 1月-9月2023 2022年1月-9月 变化率 原因 财务费用 -44,978,271.11 -34,685,171.83 -29.68% 主要是由于当期基金存款利息收入增加 其他收入 8,430,892.85 12,226,993.76 -31.05% 主要是由于缺乏相关的本期对上年同期补助项目的补助 公允价值变动收益 -1,955,731.23 -722,849.81 170.56% 主要是由于部分远期结汇对冲汇率波动风险 信用减值损失 -4,162,381.02 -2,775,855.38 49.95% 主要系应收账款增加导致坏账准备增加所致 现金流量表项目 1月-9月2023 2022年1月-9月 变化率 原因 经营活动产生的现金流量净额 183,302,835.87 -1,672,945.85 11056.89% 主要是由于现金增加从销售商品和本期提供服务和支付的现金减少购买商品和接受服务 经营活动产生的现金流量净额 -182,299,863.94 -12,040,820.80 -1414.02% 主要系购买理财支付的现金增加所致产品，持续投资项目，以及这一时期的对外投资支付 筹资活动产生的现金流量净额 -86,869,563.26 1,433,962,592.96 -106.06% 主要是收到募集资金所致从去年同期上市 现金及现金等价物净增加额 -83,173,247.43 1,453,069,177.47 -105.72% 主要系本期投资活动和筹资活动产生的现金流量净额减少所致 II.股东信息 (I)普通股股东总数和恢复表决权的优先股股东数量及前十大股东情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 18,034 有表决权的优先股股东总数报告期末已收回权利（如有） 0 前十大股东详情 股东名称 股东性质 持股比例 期末持有的股份总数 有交易的股票数量限制 质押、标记或冻结 共享状态 金额 深圳市中科时代投资有限公司. 国内非国有法人 30.30% 58,500,000 58,500,000 车全红 国内个人 17.62% 34,022,300 34,022,300 深圳JYSJ投资企业（有限公司Partnership) 国内非国有法人 7.31% 14,107,600 10,580,700 深圳JYHY投资企业（有限公司Partnership) 国内非国有法人 7.21% 13,921,050 10,440,787 东莞LX投资合伙企业（有限公司Partnership) 国内非国有法人 5.12% 9,880,000 9,880,000 深圳市JYLX咨询企业（有限公司Partnership) 国内非国有法人 2.46% 4,748,380 3,561,285 华新元创(青岛)之都青岛华登管理有限公司钟祥投资中心(有限公司Partnership) Other 1.76% 3,396,302 0 深圳富海娟永I创业投资基金(有限合伙) 国内非国有法人 1.35% 2,612,540 0 深圳JYQL投资和咨询企业（有限合伙） 国内非国有法人 0.91% 1,762,800 1,322,100 华新元创(青岛)之都管理有限公司-义乌市瓦尔登源景创业投资中心(有限合伙) Other 0.66% 1,267,067 0 持有不受交易限制的前10名普通股股东所持股份的详情 股东名称 无交易限制的股票数量 股份类型 类型 Number 深圳JYSJ投资企业（有限合伙） 3,526,900 RMB普通股 3,526,900 深圳JYHY投资企业（有限合伙） 3,480,263 RMB普通股 3,480,263 华信源创（青岛）资本管理有限公司-青岛瓦尔登钟祥投资中心（有限Partnership) 3,396,302 RMB普通股 3,396,302 深圳福海娟勇I号创业投资基金（有限合伙） 2,612,540 RMB普通股 2,612,540 华新元创(青岛)之都管理有限公司-义乌市华登源景创业投资中心（有限合伙） 1,267,067 RMB普通股 1,267,067 深圳JYLX咨询企业（有限合伙） 1,187,095 RMB普通股 1,187,095 长江财富资产管理-银行 1,098,092 RMB 1,098,092 南京-长江财富-ZKTeco员工战略安置1号集体资产管理计划 普通股 深圳市高对冲基金管理有限公司有限公司-戈海德珍珠第一私募股权基金 799,630 RMB普通股 799,630 朱永健 779,713 RMB普通股 779,713 梁启明 700,000 RMB普通股 700,000 上述股东之间关联关系及一致行动的说明 股东车全宏系深圳中科时代投资有限公司股东车全忠的兄长,东莞市LX投资合伙企业(有限合伙)合伙人车军之子。股东车全洪持有深圳中科时代投资有限公司76.02%的股权，为深圳中科时代投资有限公司的控股股东，同时持有股东东莞LX投资合伙企业（有限合伙）1.18%