中国一重：公告2023-030（中国第一重型机械股份公司2023年第三季度报告）

证券代码：601106证券简称：中国一重 中国第一重型机械股份公司2023年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度 (%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动 幅度(%) 营业收入 5,514,082,278.60 -23.61% 14,935,653,623.46 -20.64% 归属于上市公司股东的净利润 283,706.05 -98.87% 51,432,070.90 -26.29% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净 -6,815,835.48 -208.23% -4,882,206.65 -119.52% 利润经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 -1,704,322,890.70 -127.47% 基本每股收益（元/股） 0.0000 -100.00% 0.0075 -26.47% 稀释每股收益（元/股） 0.0000 -100.00% 0.0075 -26.47% 加权平均净资产收益率（%） 0.0024 减少 95.64个百分点 0.4380 -27.95% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度 (%) 总资产 45,175,460,576.48 41,260,819,377.83 9.49% 归属于上市公司股东的所有者权益 11,776,372,598.70 11,715,939,742.08 0.52% 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 506,711.17 161,394.25 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 4,858,396.46 27,721,506.57 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价 值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益 555,183.91 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法 律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 856,470.72 30,854,496.17 其他符合非经常性损益定义的损益项目 381,511.71 减：所得税影响额 -917,067.06 3,048,180.27 少数股东权益影 响额（税后） 39,103.88 311,634.79 合计 7,099,541.53 56,314,277.55 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 归属于上市公司股东的净利润_本报告期 -98.87% 主要是受订单不均衡及生产安排的影响，公司阶段性产量下降，导致归属于上市公司股东的净利润同步下降。 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期 -208.23% 主要是受订单不均衡及生产安排的影响，公司阶段性产量下降，导致归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润同步下降。 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末 -119.52% 主要是公司归属于上市公司股东的净利润下降，同时非经常性损益较同期有所增长。 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 -127.47% 主要是为与客户建立高质量供需关系，降低采购成本、采用现金支付采购款项的比重增加。 基本每股收益_本报告期 -100.00% 主要是归属于上市公司股东的净利润减少所致。 稀释每股收益_本报告期 -100.00% 主要是归属于上市公司股东的净利润减少所致。 加权平均净资产收益率_本报告期 减少95.64个百 分点 主要是归属于上市公司股东的净利润减少所致。 货币资金 32.37% 主要是公司严控销售回款质量，提升现金回款比重，同时为生产经营投入合理配置资金额度。影响期末时点货币资金较期初有所增长。 存货 35.60% 主要原因是受公司产品结构变化及生产安排影响，期末时点在制品占用较期初有所增长。 开发支出 62.00% 主要原因是公司加大研发投入，尚未达到资本化 条件的资产较年初有所增加。 长期借款 47.36% 主要是公司根据生产经营安排，合理调整借款结构，同时新增部分借款。 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 252,464 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 中国一重集团有限公司 国有法人 4,380,5 63,888 63.8 8 0 质押 2,140,000,00 0 薛卓丹 未知 26,718, 901 0.39 0 未知 林富英 未知 20,607, 605 0.30 0 未知 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 未知 20,163, 900 0.29 0 未知 杨春芳 未知 17,239, 600 0.25 0 未知 张志团 未知 14,699, 900 0.21 0 未知 张双喜 未知 14,576, 300 0.21 0 未知 郑光浩 未知 14,242, 500 0.21 0 未知 欧银屏 未知 14,000, 000 0.20 0 未知 中国农业银行股份有限公司－富国中证500指数增强型证券投资基金（LOF） 未知 13,116, 400 0.19 0 未知 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 中国一重集团有限公司 4,380,563,888 人民币普通股 4,380,563, 888 薛卓丹 26,718,901 人民币普通股 26,718,901 林富英 20,607,605 人民币普通股 20,607,605 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 20,163,900 人民币普通股 20,163,900 杨春芳 17,239,600 人民币普通股 17,239,600 张志团 14,699,900 人民币普通股 14,699,900 张双喜 14,576,300 人民币普通股 14,576,300 郑光浩 14,242,500 人民币普通股 14,242,500 欧银屏 14,000,000 人民币普通股 14,000,000 中国农业银行股份有限公司－富国中证500指数增强型证券投资基金（LOF） 13,116,400 人民币普通股 13,116,400 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司控股股东中国一重集团有限公司与其余9名股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人；未知其他股东之间是否存在关联关系,是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用√不适用 四、季度财务报表(一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 编制单位:中国第一重型机械股份公司 合并资产负债表2023年9月30日 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2023年9月30日 2022年12月31日 流动资产： 货币资金 1,826,339,913.11 1,379,716,211.21 结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据 1,761,200,594.63 1,453,230,396.81 应收账款 8,897,871,820.11 8,365,676,592.02 应收款项融资 161,378,105.28 242,712,631.74 预付款项 2,005,033,665.50 1,614,802,988.73 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金 其他应收款 1,093,389,515.15 1,113,335,723.98 其中：应收利息 应收股利 6,824,721.01 6,824,721.01 买入返售金融资产存货 7,745,061,020.34 5,711,719,295.91 合同资产 7,201,497,024.98 7,310,806,886.90 持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 198,897,116.07 95,425,779.65 流动资产合计 30,890,668,775.17 27,287,426,506.95 非流动资产： 发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资 3,837,491,673.58 3,665,496,946.00 其他权益工具投资 200,166,511.18 194,232,580.38 其他非流动金融资产 3,123,581.14 9,057,511.94 投资性房地产 810,257.76 963,888.21 固定资产 6,516,370,425.03 6,506,235,269.72 在建工程 525,456,223.22 445,325,817.80 生产性生物资产油气资产使用权资产 331,295,925.74 233,002,033.38 无形资产 1,850,628,233.23 1,939,512,576.14 开发支出 509,846,155.26 314,711,727.05 商誉长期待摊费用 6,665,487.55 8,152,012.14 递延所得税资产 198,300,376.02 199,790,191.18 其他非流动资产 304,636,951.60 456,912,316.94 非流动资产合计 14,284,791,801.31 13,973,392,870.88 资产总计 45,175,460,576.48 41,260,819,377.83 流动负债： 短期借款 5,617,059,597.34 5,526,018,130.68 向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据