上海电气：上海电气2023年第三季度报告

证券代码：601727证券简称：上海电气 上海电气集团股份有限公司2023年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：千元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变 动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度 (%) 营业总收入 25,293,403 -8.90 78,371,349 0.40 营业收入 25,087,131 -9.14 77,947,038 0.42 归属于上市公司股东的净利润 230,905 不适用 821,268 不适用 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -211,274 不适用 34,896 不适用 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 -4,159,474 不适用 基本每股收益（元/股） 0.01 不适用 0.05 不适用 稀释每股收益（元/股） 0.01 不适用 0.05 不适用 加权平均净资产收益率（%） 0.43 不适用 1.52 不适用 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 287,090,254 288,020,852 -0.32 归属于上市公司股东的所有者权益 53,257,363 54,862,313 -2.93 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：千元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 320,297 342,698 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 131,562 477,892 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益 28,575 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 -53,940 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 16,535 -1,241 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 7,739 100,136 对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 15,208 -20,579 其他符合非经常性损益定义的损益项目 38,968 296,271 减：所得税影响额 66,761 212,238 少数股东权益影响额（税后） 21,369 171,202 合计 442,179 786,372 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比 例（%） 主要原因 归属于上市公司股东的净利润-本报告期 不适用 本报告期，公司实现净利润与上年同期相比由负转正，主要原因包括：(1)报告期内，公司持续提升管理能效，加大科研投入提高产品竞争力，毛利率较上年同期提高；(2)报告期末，公司所持金融资产公允价值较期初上升。 归属于上市公司股东的净利润-年初至报告期末 不适用 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-本报告期 不适用 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-年初至报告期末 不适用 基本每股收益（元/股）-本报告期 不适用 基本每股收益（元/股）-年初至报告期末 不适用 稀释每股收益（元/股）-本报告期 不适用 稀释每股收益（元/股）-年初至报告期末 不适用 经营活动产生的现金流量净额-本报告期 不适用 经营活动产生的现金流量净流出较上年同期减少，主要由于销售商品、提供劳务收到的现金增加。 经营活动产生的现金流量净额-年初至报告期末 不适用 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 269,405 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 不适用 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 上海电气控股集团有限公司 国家 7,442,101,913 47.77 质押 284,545,455 香港中央结算（代理人）有限公司 境外法人 2,919,253,170 18.74 未知 上海国有资本投资有限公司 国有法人 785,298,555 5.04 无 申能（集团）有限公司 国家 388,438,294 2.49 无 中国证券金融股份有限公司 国有法人 233,504,836 1.50 无 香港中央结算有限公司 其他 183,936,158 1.18 无 新昌渊薮投资有限公司 未知 133,615,217 0.86 无 浙江中财型材有限责任公司 未知 94,711,719 0.61 无 六安中财管道科技有限公司 未知 84,199,535 0.54 无 富诚海富资管－上海国盛集团投资有限公司－富诚海富通光富单一资产管理计划 其他 69,348,127 0.45 无 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 上海电气控股集团有限公司 7,442,101,913 人民币普通股 7,442,101,913 香港中央结算（代理人）有限公司 2,919,253,170 境外上市外资股 2,919,253,170 上海国有资本投资有限公司 785,298,555 人民币普通股 785,298,555 申能(集团)有限公司 388,438,294 人民币普通股 388,438,294 中国证券金融股份有限公司 233,504,836 人民币普通股 233,504,836 香港中央结算有限公司 183,936,158 人民币普通股 183,936,158 新昌渊薮投资有限公司 133,615,217 人民币普通股 133,615,217 浙江中财型材有限责任公司 94,711,719 人民币普通股 94,711,719 六安中财管道科技有限公司 84,199,535 人民币普通股 84,199,535 富诚海富资管－上海国盛集团投资有限公司－富诚海富通光富单一资产管理计划 69,348,127 人民币普通股 69,348,127 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未知前十名流通股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。公司接上海电气控股集团有限公司通知，截至2023年9月30日，电气控股以及其通过全资子公司上海电气集团香港有限公司合计持有公司H股313,642,000股，占本公司已发行总股本的2.01%。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 新昌渊薮投资有限公司持有公司股份133,615,217股，其中通过信用证券账户持有公司股份133,615,217股；浙江中财型材有限责任公司持有公司股份94,711,719股，其中通过信用证券账户持有公司股份94,711,719股；六安中财管道科技有限公司持有公司股份84,199,535股，其中通过信用证券账户持有公司股份84,199,535股。 注： 上海电气控股集团有限公司（以下简称“电气控股”）于2020年2月3日完成发行以所持本公司A股股票及其孳息为标的的2020年非公开发行可交换公司债券（第一期）（以下简称“20电气EB”），并于2020年1月15日办理完毕1,120,000,000股本公司A股股票的质押登记手续。电 气控股于2021年3月23日完成发行以所持本公司A股股票及其孳息为标的的2021年非公开发 行可交换公司债券（第一期），并于2021年3月15日办理完毕254,545,455股本公司A股股票 的质押登记手续。根据《上海电气（集团）总公司2021年非公开发行可交换公司债券（第一期） 募集说明书（面向合格投资者）》约定的维持担保比例和追加担保机制，电气控股于2021年8月 17日办理完毕30,000,000股本公司A股股票的补充质押登记手续。截至2022年12月31日，电气控股累计质押969,066,518股本公司A股股票，用于为前述可交换债券持有人交换本公司股票和对债券的本息偿付提供担保。 20电气EB于2023年2月3日到期完成摘牌，电气控股于2023年2月7日在中国证券登记结算 有限责任公司上海分公司办理完成“上海电气（集团）总公司—上海电气（集团）总公司2020年 非公开发行可交换公司债券（第一期）质押专户”中的684,521,063股无限售流通股份解除质押 手续。截至2023年9月30日，电气控股剩余质押股份数量为284,545,455股。 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用√不适用 四、季度财务报表(一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 编制单位:上海电气集团股份有限公司 合并资产负债表2023年9月30日 单位：千元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2023年9月30日 2022年12月31日 流动资产： 货币资金 30,524,644 26,344,500 结算备付金 21,173 24,317 拆出资金 12,398,426 24,613,553 交易性金融资产 7,674,550 7,657,438 衍生金融资产 32,225 55,890 应收票据 4,067,477 6,257,285 应收账款 41,625,888 38,279,969 应收款项融资 1,218,622 2,105,589 预付款项 10,966,984 10,276,967 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 6,010,574 6,156,517 其中：应收利息 121,458 98,700 应收股利 13,197 96,210 买入返售金融资产 3,737,136 1,131,206 存货 36,256,977 30,871,914 合同资产 21,007,886 21,801,813 持有待售资产一年内到期的非流动资产 1,992,168 2,857,670 其他流动资产 19,800,784 22,719,005 流动资产合计 197,335,514 201,153,633 非流动资产： 发放贷款和垫款 3,159,730 1,590,952 债权投资 153,702 152,863 其他债权投资长期应收款 2,513,456 3,328,725 长期股权投资 11,302,830