聚合顺：杭州聚合顺新材料股份有限公司2023年第三季度报告

证券代码：605166证券简称：聚合顺 转债简称：111003转债简称：聚合转债 杭州聚合顺新材料股份有限公司 2023年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变 动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度 (%) 营业收入 1,605,468,940.89 11.35 4,377,566,794.55 -9.15 归属于上市公司股东的净利润 49,913,548.92 -29.69 150,162,789.64 -26.47 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 49,018,446.50 -28.69 146,764,221.51 -26.93 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 195,239,962.08 -48.34 基本每股收益（元/股） 0.16 -30.43 0.48 -26.15 稀释每股收益（元/股） 0.16 -30.43 0.48 -26.15 加权平均净资产收益率（%） 2.99 减少1.51 个百分点 9.29 减少4.8个百 分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 变动幅度(%) 总资产 4,901,164,927.27 3,993,025,245.59 22.74 归属于上市公司股东的所有者权益 1,664,662,234.68 1,580,763,949.46 5.31 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 1,111,952.97 3,536,211.66 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理 270,000.00 资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 464,500.00 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管 费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -8,826.29 -154,609.30 其他符合非经常性损益定义的损益项目减：所得税影响额 194,253.46 627,332.61 少数股东权益影 响额（税后） 13,770.80 90,201.62 合计 895,102.42 3,398,568.13 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 基本每股收益_本报告期 -30.43 系本期净利润较上年同期有所下降所致 稀释每股收益_本报告期 -30.43 系本期净利润较上年同期有所下降所致 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 -48.34 系23年1-6月票据收款增加所致 经营活动产生的现金流量净额_本报告期 不适用 系本报告期电汇收款增加所致 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 14,824 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 无 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 温州永昌控股有限公司 境内非国有 法人 60,216,050 19.08 0 质押 19,770,000 海南永昌新材料有限公司 境内非国有法人 34,868,538 11.05 0 无 0 傅昌宝 境内自然人 15,000,000 4.75 0 无 0 中国工商银行股份有限公司－交银施罗德趋势优先混合型证券投资基金 其他 9,858,641 3.12 0 无 0 王金珍 境内自然人 6,280,000 1.99 0 无 0 中兵慧明投资基金管理（珠海）有限公司－珠海慧明十方道合投资中心（有限合伙） 其他 4,521,218 1.43 0 无 0 兴业银行股份有限公司－天弘多元收益债券型证券投资基金 其他 4,264,400 1.35 0 无 0 张兵 境内自然人 4,000,000 1.27 0 无 0 金建玲 境内自然人 2,840,200 0.90 0 无 0 阳光资产－工商银行－主动配置二号资产管理产品 其他 2,800,000 0.89 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股 的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 温州永昌控股有限公司 60,216,050 人民币普通股 60,216,050 海南永昌新材料有限公司 34,868,538 人民币普通股 34,868,538 傅昌宝 15,000,000 人民币普通股 15,000,000 中国工商银行股份有限公司－交银施罗德趋势优先混合型证券投资基金 9,858,641 人民币普通股 9,858,641 王金珍 6,280,000 人民币普通股 6,280,000 中兵慧明投资基金管理（珠海）有限公司－珠海慧明十方道合投资中心（有限合伙） 4,521,218 人民币普通股 4,521,218 兴业银行股份有限公司－天弘多元收益债券型证券投资基金 4,264,400 人民币普通股 4,264,400 张兵 4,000,000 人民币普通股 4,000,000 金建玲 2,840,200 人民币普通股 2,840,200 阳光资产－工商银行－主动配置二号资产管理产品 2,800,000 人民币普通股 2,800,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 温州永昌控股有限公司与海南永昌新材料有限公司均为傅昌宝控制100%企业，温州永昌控股有限公司、海南永昌新材料有限公司、傅昌宝为一致行动人；金建玲系傅昌宝配偶的姐姐。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 无 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 公司于2022年08月31日召开的第三届董事会第五次会议、2022年11月3日召开的第三届 董事会第七次会议及2022年11月21日召开的2022年第三次临时股东大会审议通过向不特定对象发行可转换公司债券相关议案。 报告期内，公司于2023年8月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《杭 州聚合顺新材料股份有限公司2023年半年度报告》。根据披露的2023年半年度财务数据等相关信息，公司与相关中介机构对可转换公司债券审核问询函回复及募集说明书等向不特定对象发行可转换公司债券申请文件进行了相应的补充和修订，具体内容详见2023年8月30日披露于上海证券交易所网站的《公司及国泰君安证券股份有限公司关于杭州聚合顺新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件审核问询函的回复报告（2023年半年报更新）》等相关公告。 公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需通过上交所审核，并获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）作出同意注册的决定后方可实施，最终能否通过上交所审核，并获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。 四、季度财务报表(一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 合并资产负债表2023年9月30日 编制单位:杭州聚合顺新材料股份有限公司 项目 2023年9月30日 2022年12月31日 流动资产： 货币资金 2,153,535,080.32 1,847,027,758.87 结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据应收账款 154,384,246.15 171,384,966.40 应收款项融资 622,276,963.58 162,543,618.07 预付款项 131,990,585.35 178,051,199.89 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 7,960,971.61 31,464,602.02 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产存货 388,676,478.44 361,223,302.08 合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 115,236,914.63 148,757,636.63 流动资产合计 3,574,061,240.08 2,900,453,083.96 非流动资产： 发放贷款和垫款债权投资其他债权投资 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产固定资产 753,565,856.90 613,013,085.12 在建工程 404,216,471.89 372,406,399.10 生产性生物资产油气资产使用权资产 720,881.44 717,983.27 无形资产 155,501,875.06 97,607,260.65 开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产 13,098,601.90 8,827,433.49 其他非流动资产 非流动资产合计 1,327,103,687.19 1,092,572,161.63 资产总计 4,901,164,927.27 3,993,025,245.59 流动负债： 短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债 2,304,254.29 衍生金融负债应付票据 2,342,380,000.00 1,687,800,000.00 应付账款 112,791,961.98 41,490,955.16 预收款项合同负债 113,444,881.08 75,465,961.49 卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬 7,851,426.61 8,789,476.81 应交税费 14,985,242.70 12,761,032.95 其他应付款 4,979,702.33 7,150,552.56 其中：应付利息 614,794.52 667,783.66 应付股利 应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债 712,287.82 719,321.21 其他流动负债 10,743,173.71 9,434,955.4