上港集团：上港集团2023年第三季度报告

证券代码：600018证券简称：上港集团 上海国际港务（集团）股份有限公司2023年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度 (%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变 动幅度(%) 营业收入 11,322,145,991.65 23.86 27,433,687,326.90 -6.16 归属于上市公司股东的净利润 4,031,392,722.92 -14.86 11,359,058,717.34 -26.95 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 3,848,878,788.04 -16.30 10,875,588,218.84 -27.98 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 7,126,025,677.59 -26.83 基本每股收益（元/股） 0.1740 -14.87 0.4895 -26.95 稀释每股收益（元/股） 0.1740 -14.87 0.4895 -26.95 加权平均净资产收益率（%） 3.4055 减少1.0649 个百分点 9.7211 减少4.9583 个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅 度(%) 总资产 194,019,584,401.18 181,801,705,598.86 6.72 归属于上市公司股东的所有者权益 120,569,076,200.07 112,327,407,458.97 7.34 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 7,075,738.30 12,884,280.92 / 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 185,584,608.04 425,830,633.46 / 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 12,286,614.73 75,708,139.40 / 对外委托贷款取得的损益 10,534,122.14 37,221,028.09 / 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,292,922.39 55,132,983.33 / 其他符合非经常性损益定义的损益项目 3,515,573.57 主要是非同一控制下企业合并产生的收益。 减：所得税影响额 30,721,297.70 104,234,420.44 / 少数股东权益影响额（税后） 4,538,773.02 22,587,719.83 / 合计 182,513,934.88 483,470,498.50 / 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 □适用√不适用 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 163,495 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 不适用 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 上海国有资本投资有限公司 国有法人 6,590,134,081 28.30 0 无 0 亚吉投资有限公司 境外法人 6,531,312,845 28.05 0 无 0 中远海运控股股份有限公司 国有法人 3,620,549,712 15.55 0 无 0 上海久事（集团）有限公司 国有法人 1,217,876,863 5.23 0 无 0 上海城投（集团）有限公司 国有法人 975,471,600 4.19 0 无 0 上海同盛投资（集团）有限公司 国有法人 726,720,109 3.12 0 无 0 中国证券金融股份有限公司 其他 693,313,728 2.98 0 无 0 上海国际集团有限公司 国有法人 590,493,723 2.54 0 无 0 香港中央结算有限公司 其他 210,440,414 0.90 0 无 0 上海国有资产经营有限公司 国有法人 172,814,922 0.74 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 上海国有资本投资有限公司 6,590,134,081 人民币普通股 6,590,134,081 亚吉投资有限公司 6,531,312,845 人民币普通股 6,531,312,845 中远海运控股股份有限公司 3,620,549,712 人民币普通股 3,620,549,712 上海久事（集团）有限公司 1,217,876,863 人民币普通股 1,217,876,863 上海城投（集团）有限公司 975,471,600 人民币普通股 975,471,600 上海同盛投资（集团）有限公司 726,720,109 人民币普通股 726,720,109 中国证券金融股份有限公司 693,313,728 人民币普通股 693,313,728 上海国际集团有限公司 590,493,723 人民币普通股 590,493,723 香港中央结算有限公司 210,440,414 人民币普通股 210,440,414 上海国有资产经营有限公司 172,814,922 人民币普通股 172,814,922 上述股东关联关系或一致行动的说明 前10名无限售条件股东中，第1、第4、第5、第6、第8、第10名的流通股股东的实际控制人均为上海市国有资产监督管理委员会，根据《上市公司收购管理办法》规定，构成一致行动人关系。未知其他流通股股东间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 上海久事（集团）有限公司直接持有公司1,218,116,163股股份。2022年9月，上海久事（集团）有限公司参与转融通证券出借业务。截至2023年9月30日，其直接持有公司1,217,876,863股股份，减少公司股份数239,300股，为参与转融通证券出借业务所致，转融通业务所涉及的股份所有权未发生转移，始终为上海久事（集团）有限公司所有。 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 为了促进公司及控股子公司上海锦江航运（集团）股份有限公司（以下简称：“锦江航运”）业务的共同发展，做大做强航运业务，提升锦江航运的盈利能力和综合竞争力，公司于2022年1 月13日召开了董事会战略委员会2022年第一次会议、第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第十五次会议，审议通过了《上港集团关于筹划子公司分拆上市的议案》，同意筹划公司控股子公司锦江航运分拆上市事宜。 公司分别于2022年6月29日、7月15日召开了第三届董事会第二十七次会议、第三届监事会第十九次会议、2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于分拆所属子公司上海锦江航运 （集团）股份有限公司至上海证券交易所主板上市的预案的议案》等本次分拆上市相关议案。锦江航运于2022年12月13日向中国证监会提交了首次公开发行并在上海证券交易所主板上 市的申请材料，于2022年12月21日收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理单》。中国证监会对锦江航运提交的申请材料进行了审查，认为该项申请所有材料齐全，符合法定形式，决定予以受理并依法进行审核。2023年2月，锦江航运完成上海证券交易所材料申报平移工作，并于2月27日获得上海证券交易所受理，披露了招股说明书等资料。 2023年7月14日，锦江航运首次公开发行股票并在沪市主板上市申请获得上海证券交易所 上市审核委员会审核通过。2023年9月7日，根据中国证券监督管理委员会（以下简称：“中国证监会”）发布的《关于同意上海锦江航运（集团）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，中国证监会同意锦江航运首次公开发行股票的注册申请。 截至目前，锦江航运正根据中国证监会及上海证券交易所的相关规定及要求开展后续工作。具体内容详见公司分别于2022年1月14日、2022年6月30日、2022年7月16日、2022年12 月27日、2023年7月15日、2023年9月8日披露的相关公告。 四、季度财务报表(一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 合并资产负债表2023年9月30日 编制单位:上海国际港务（集团）股份有限公司 项目 2023年9月30日 2022年12月31日 流动资产： 货币资金 29,156,596,467.21 26,843,326,028.04 结算备付金拆出资金交易性金融资产 323,054.10 380,949.10 衍生金融资产应收票据 102,024,484.74 89,940,939.72 应收账款 4,248,478,917.46 3,505,469,077.15 应收款项融资预付款项 1,034,092,021.46 159,026,973.03 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 1,408,863,624.47 1,032,027,237.37 其中：应收利息 应收股利 470,005,103.30 229,877,226.83 买入返售金融资产存货 11,537,801,865.69 11,538,349,439.80 合同资产 49,204,625.46 38,701,799.94 持有待售资产一年内到期的非流动资产 211,482,078.75 452,909,126.51 其他流动资产 2,253,385,459.28 2,864,923,239.36 流动资产合计 50,002,252,598.62 46,525,054,810.02 非流动资产： 发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款 188,337,299.93 165,699,462.39 长期股权投资 73,446,258,633.11 69,972,851,849.10 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 其他权益工具投资 80,000.00 80,000.00 其他非流动金融资产 3,916,893,933.02 3,464,709,554.07 投资性房地产 4,732,479,954.55 2,031,953,733.20 固定资产 33,061,723,417.06 32,830,902,088.47 在建工程 7,570,641,792.71 4,324,056,184.79 生产性生物资产油气资产使用权资产 806,611,671.65 1,250,265,640.67 无形资产 13,173,576,535.62 13,552,503,089.72 开发支出 1,099,528.30 商誉 327,190,113.46 251,321,924.03 长期待摊费用 4,250,39