佳都科技：佳都科技2023年第三季度报告

证券代码：600728证券简称：佳都科技 佳都科技集团股份有限公司2023年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变 动幅度(%) 营业收入 1,201,959,913.81 -11.51 3,716,810,793.80 0.71 归属于上市公司股东的净利润 -181,059,629.08 不适用 183,195,498.69 不适用 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -79,106,242.57 不适用 -122,926,616.16 -2,521.81 经营活动产生的现金流量净额 -57,079,273.76 不适用 -489,622,595.46 不适用 基本每股收益（元/股） -0.0849 61.64 0.0877 180.98 稀释每股收益（元/股） -0.0849 61.64 0.0869 180.24 加权平均净资产收益率（%） -2.37 增加4.64个百 分点 2.55 增加5.93个 百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅 度(%) 总资产 13,407,972,074.56 11,164,916,320.40 20.09 归属于上市公司股东的所有者权益 7,549,216,187.22 5,419,969,127.67 39.29 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 -145,854.56 -323,707.79 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 4,277,053.87 17,261,362.21 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 -164,816,313.65 278,491,856.19 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 34,650,000.00 35,560,442.00 对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -69,770.79 629,717.35 其他符合非经常性损益定义的损益项目减：所得税影响额 -24,229,555.84 24,057,542.27 少数股东权益影响额（税后） 78,057.22 1,440,012.84 合计 -101,953,386.51 306,122,114.85 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 报告期内公司加大投入人工智能行 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末 -2,521.81 业大模型研发，导致研发支出较去年同期增加；同时，公司对相关资产进行计提减值损失较去年同期增加。 归属于上市公司股东的所有者权益_本报告期末 39.29 报告期非公开发行股票 基本每股收益_本报告期 61.64 非公开发行同时报告期内公司战略投资的人工智能企业股权价值上升，参股公司公允价值变动损益增加 基本每股收益_年初至报告期末 180.98 稀释每股收益_本报告期 61.64 稀释每股收益_年初至报告期末 180.24 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 113,407 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 佳都集团有限公司 境内非国有法人 168,046,096 7.84 0 无 0 堆龙佳都科技有限公司 境内非国有法人 103,103,099 4.81 0 质押 68,000,000 广州市番禺通信管道建设投资有限公司 国有法人 75,810,785 3.54 0 无 0 刘伟 境内自然人 66,604,509 3.11 0 质押 40,000,000 知识城（广州）投资集团有限公司 国有法人 65,075,921 3.03 0 无 0 横琴广金美好基金管理有限公司－美好贝叶斯一号私募证券投资基金 其他 23,137,887 1.08 0 无 0 广东恒阔投资管理有限公司 国有法人 21,691,973 1.01 0 无 0 科学城（广州）信息科技集团有限公司 国有法人 21,258,134 0.99 0 无 0 珠海阿巴马资产管理有限公司－阿巴马万象益新39号私募证券投资基金 其他 20,644,983 0.96 0 无 0 广发证券资管－何娟－广发资管申鑫利10号单一资产管理计划 境内非国有法人 19,532,788 0.91 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 佳都集团有限公司 168,046,096 人民币普通股 168,046,096 堆龙佳都科技有限公司 103,103,099 人民币普通股 103,103,099 广州市番禺通信管道建设投资有限公司 75,810,785 人民币普通股 75,810,785 刘伟 66,604,509 人民币普通股 66,604,509 知识城（广州）投资集团有限公司 65,075,921 人民币普通股 65,075,921 横琴广金美好基金管理有限公司－美好贝叶斯一号私募证券投资基金 23,137,887 人民币普通股 23,137,887 广东恒阔投资管理有限公司 21,691,973 人民币普通股 21,691,973 科学城（广州）信息科技集团有限公司 21,258,134 人民币普通股 21,258,134 珠海阿巴马资产管理有限公司－阿巴马万象益新39号私募证券投资基金 20,644,983 人民币普通股 20,644,983 广发证券资管－何娟－广发资管申鑫利10号单一资产管理计划 19,532,788 人民币普通股 19,532,788 上述股东关联关系或一致行动的说明 刘伟为佳都集团有限公司、堆龙佳都科技有限公司的实际控制人，未知其他股东是否有关联关系或一致行动。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） （1）融资融券情况：截止本报告期末，公司前十名股东中，佳都集团、堆龙佳都分别通过信用证券账户持有110,000,000股股份和28,000,000股股份，横琴广金美好基金管理有限公司－美好贝叶斯一号私募证券投资基金通过信用证券账户持有23,137,887股股份，珠海阿巴马资产管理有限公司－阿巴马万象益新39号私募证券投资基金通过信用证券账户持有10,844,918股股份。 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 年初至报告期末，公司实现营业收入37.17亿元，同比增长0.71%；实现归属于上市公司股东的净利润1.83亿元，同比扭亏为盈；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -1.23亿元，同比下滑2,521.81%；经营活动产生的现金流量净额同比大幅改善。报告期内业绩变动的主要原因包括： （1）报告期内，公司聚焦智能轨道交通和智慧城市交通业务的业务订单交付，营业收入保 持稳健。各经营单位持续发掘新增智能化业务商机，截至本报告报出日，公司中标宁波轨道交通 7号线综合监控系统、茂名智慧交通系统、信宜公共停车设施系统等多个数智化建设项目，智慧车站、城市交通大脑等核心产品持续落地，带来业绩增长新动力。 （2）随着以ChatGPT为代表的人工智能技术取得突破性进展，AI大模型技术与产业的结合将带来新需求和广阔市场，成为公司未来重点投入和发展的技术方向。报告期内，公司投入研发费用1.98亿元，与去年同期相比新增25.32%，组建AI行业大模型研发团队，自主研发并发布佳都“知行交通大模型”系统，持续推动知行交通大模型在轨道交通和城市交通管理场景的应用，与中国信通院、清华大学（智谱）、中科院信通所等单位共同建设国家工信部人工智能大模型产业公共服务平台，保持公司在人工智能领域的技术产品优势。 （3）由于公司布局的新增商机带来销售费用增长、AI大模型研发投入带来研发费用增长较多，加之公司对相关资产进行计提减值损失较去年同期增加，导致公司当期扣非归母净利润亏损 1.23亿元；与此同时，因公司战略投资的人工智能科技企业市值较年初有所增长，形成公允价值变动收益4.49亿元，带动公司归母净利润扭亏为盈。按照经营计划，公司智能化业务新签订单、在手订单交付和业绩确认主要集中在下半年，将带动公司相关业务业绩逐步提升。 （4）公司践行高质量发展，采取稳健的经营策略和严格的风控措施，一方面加大回款催收力度，应收尽收，另一方面优化营运资金管理、加强资金支付管控，从而使各项业务现金流改善，经营性现金流净额比去年同期大幅增加4.90亿元。 四、季度财务报表(一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 编制单位:佳都科技集团股份有限公司 合并资产负债表 2023年9月30日 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2023年9月30日 2022年12月31日 流动资产： 货币资金 1,565,853,289.10 1,223,612,177.67 结算备付金 拆出资金交易性金融资产 204,550,000.00 2,100,000.00 衍生金融资产应收票据 61,233,323.73 105,064,024.55 应收账款 3,137,332,795.95 3,198,883,258.44 应收款项融资 52,154,203.06 26,835,991.38 预付款项 737,533,518.27 288,530,914.48 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 54,463,206.28 43,463,851.92 其中：应收利息 14,783,810.85 113,329.10 应收股利 买入返售金