灿瑞科技：2023年第三季度报告

证券代码：688061证券简称：灿瑞科技 上海灿瑞科技股份有限公司 2023年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度 (%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变 动幅度(%) 营业收入 111,774,775.10 -43.57 303,210,092.03 -41.62 归属于上市公司股东的净利润 -7,243,064.62 -111.57 -15,586,474.13 -110.64 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -16,612,878.95 -127.11 -47,332,712.98 -133.09 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 -83,258,815.86 -307.75 基本每股收益（元/股） -0.06 -105.82 -0.17 -106.71 稀释每股收益（元/股） -0.06 -105.82 -0.17 -106.71 加权平均净资产收益率（%） -0.29 减少11.62 个百分点 -0.61 减少29.32 个百分点 研发投入合计 32,308,760.14 71.97 86,726,348.22 79.95 研发投入占营业收入的比例（%） 28.91 增加19.42 个百分点 28.60 增加19.32 个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 2,693,733,739.16 2,718,030,450.73 -0.89 归属于上市公司股东的所有者权益 2,534,841,323.14 2,572,091,961.67 -1.45 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 81,213.88 432,965.46 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 893,393.40 5,345,388.63 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 8,864,391.16 26,483,840.84 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -170,150.00 446,788.89 减：所得税影响额 299,034.11 962,744.97 合计 9,369,814.33 31,746,238.85 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (一)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入_本报告期 -43.57 报告期内受半导体周期、终端市场需求疲软等宏观因素影响，相比去年同期公司营业收入下降，但与上季度基本持平。 营业收入_年初至报告期末 -41.62 报告期内受半导体周期、终端市场需求疲软等宏观因素影响，公司营业收入下降。 归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末 -110.64 1、营业收入下降及研发投入增加。2、因实施新一批股权激励，股份支付费用增加2024.58万，扣除新增股份支付费用影响后，实现归属于上市公司股东的净利润约为465.93万元。 归属于上市公司股东的净利润_本报告期 -111.57 1、营业收入下降及研发投入增加。2、因实施新一批股权激励，股份支付费用增加。 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期 -127.11 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末 -133.09 基本每股收益_本报告期 -105.82 主要系本期净利润下降所致。 基本每股收益_年初至报告期末 -106.71 稀释每股收益_本报告期 -105.82 稀释每股收益_年初至报告期末 -106.71 加权平均净资产收益率（%）_本报告期 -11.62 加权平均净资产收益率（%）_年初至报告期末 -29.32 研发投入合计_本报告期 71.97 公司持续加大研发投入，研发人员工资以及股份支付增加。 研发投入合计_年初至报告期末 79.95 研发投入占营业收入的比例（%）_本报告期 19.42 1、本报告期营业收入下降。2、公司持续加大研发投入，研发人员工资以及股份支付增加。 研发投入占营业收入的比例（%）_年初至报告期末 19.32 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 -307.75 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 10,002 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 包含转融通借出股份的限售股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 上海景阳投资咨询有限公司 境内非国有法人 51,988,283 45.25 51,988,283 51,988,283 无 0 上海骁微企业管理中心（有限合伙） 境内非国有法 人 7,450,000 6.48 7,450,000 7,450,000 无 0 上海群微企业管理中心（有限合伙） 境内非国有法 人 7,450,000 6.48 7,450,000 7,450,000 无 0 湖北小米长江产业投资基金管理有限公司－湖北小米长江产业基金合伙企业（有限合伙） 其他 3,354,003 2.92 3,354,003 3,354,003 无 0 嘉兴厚熙投资管理有限公司－嘉兴永传股权投资合伙企业（有限合伙） 其他 3,008,891 2.62 3,008,891 3,008,891 无 0 罗立权 境内自然人 2,980,000 2.59 2,980,000 2,980,000 无 0 北京朗姿韩亚资产管理有限公司－芜湖博信七号股权投资合伙企业（有限合伙） 其他 2,407,110 2.10 2,407,110 2,407,110 无 0 深圳市华润资本股权投资有限公司－润科（上海）股权投资基金合伙企业（有限合伙） 其他 1,672,820 1.46 1,672,820 1,672,820 无 0 苏州聚源铸芯创业投资合伙企业（有限合伙） 其他 1,490,000 1.30 1,490,000 1,490,000 无 0 湖州铂龙企业管理合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 1,490,000 1.30 1,490,000 1,490,000 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 上海南土资产管理有限公司－南土资产诚品十五号私募证券投资基金 504,930 人民币普通股 504,930 中信银行股份有限公司－信澳信用债债券型证券投资基金 333,000 人民币普通股 333,000 J.P.MorganSecuritiesPLC－自有资金 331,274 人民币普通股 331,274 上海南土资产管理有限公司－诚品一号私募证券投资基金 330,000 人民币普通股 330,000 上海南土资产管理有限公司－南土资产诚品七号私募证券投资基金 309,412 人民币普通股 309,412 建信人寿保险股份有限公司－传统 287,498 人民币普通股 287,498 张秀 222,554 人民币普通股 222,554 刘彦文 221,471 人民币普通股 221,471 李青良 200,000 人民币普通股 200,000 中国建设银行股份有限公司－信澳先进智造股票型证券投资基金 188,661 人民币普通股 188,661 1、上海南土资产管理有限公司－南土资产诚品十五号私募证券投资基金、上海南土资产管理有限公司－诚品一号私募证券投资基金、上海南 上述股东关联关系 土资产管理有限公司－南土资产诚品七号私募证券投资基金的管理人均 或一致行动的说明 为上海南土资产管理有限公司。2、公司未知上述其他股东间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明 公司前10名股东及前10名无限售股东投资者通过信用证券账户合计持1,544,025股；公司未知其他股东是否参与转融通业务。 （如有） 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用√不适用 四、季度财务报表(一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 编制单位:上海灿瑞科技股份有限公司 合并资产负债表2023年9月30日 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2023年9月30日 2022年12月31日 流动资产： 货币资金 434,035,579.82 1,827,802,511.47 交易性金融资产 1,445,530,043.84 250,546,575.34 衍生金融资产应收票据 21,682,593.37 9,043,825.60 应收账款 188,266,246.07 196,740,563.37 应收款项融资 19,896,175.62 7,373,824.86 预付款项 45,584,540.75 14,582,727.99 其他应收款 87,278,233.08 54,298,122.20 存货 147,976,939.08 131,436,492.35 合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 29,789,289.66 8,677,697.54 流动资产合计 2,420,039,641.28 2,500,502,340.72 非流动资产： 债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产固定资产 170,846,057.73 166,898,467.91 在建工程 37,263,470.81 1,753,333.54 生产性生物资产油气资产使用权资产 10,904,010.83 15,269,728.89 无形资产 21,217,270.99 22,283,267.08 开发支出商誉长期待摊费用 2,760,779.73 2,736,615.09 递延所得税资产 7,243,808.14 6,628,661.29 其他非流动资产 23,458,699.65 1,958,036.21 非流动资产合计 273,694,097.88 217,528,110.01 资产总计 2,693,733,739.16 2,718,030,450.73 流动负债： 短期借款交易性金融负债衍生金融负债应付票据 9,174,483.26 6,850,000.00 应付账款 64,205,213.76 37,413,820.08 预收款项合同负债 3,065,805.09 23,696,120.88 应付职工薪酬 9,127,816.41 14,501,233.96 应交税费 4,340,034.69 2,051,256.76 其他应付