派能科技：上海派能能源科技股份有限公司2023年第三季度报告

证券代码：688063证券简称：派能科技 上海派能能源科技股份有限公司2023年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动 幅度(%) 营业收入 492,284,125.79 -71.29 3,049,242,193.20 -14.55 归属于上市公司股东的净利润 -38,310,279.77 -110.05 654,829,659.80 1.54 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -51,098,611.58 -113.43 620,117,634.84 -3.96 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 1,144,169,890.55 108.13 基本每股收益（元/股） -0.22 -108.94 3.78 -9.13 稀释每股收益（元/股） -0.22 -108.94 3.78 -9.13 加权平均净资产收益率（%） -0.39 减少 11.52个百分点 7.25 减少 12.16个百分点 研发投入合计 88,065,890.61 -18.83 306,893,150.74 28.87 研发投入占营业收入的比例（%） 17.89 增加 11.56个百分点 10.06 增加3.39个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 12,491,257,128.04 8,089,538,824.92 54.41 归属于上市公司股东的所有者权益 9,674,353,307.67 4,309,964,383.27 124.46 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 -2,047,055.24 -2,437,923.48 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 4,354,660.82 17,011,976.68 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 12,203,198.33 26,196,413.68 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 170,902.50 对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 579,001.39 41,447.40 其他符合非经常性损益定义的损益项目减：所得税影响额 2,301,473.49 6,270,791.82 少数股东权益影响额（税 后） 合计 12,788,331.81 34,712,024.96 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入_本报告期 -71.29 主要系受下游企业去库存，户储市场需求阶段性放缓影响，公司产品销售量较去年同期有所下降带来营业收入的减少所致。 归属于上市公司股东的净利润_本报告期 -110.05 主要系公司产品销售量下降、产销量下滑使得同期成本增加、以及国际交易结算外汇汇率波动所致。 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期 -113.43 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 108.13 主要系收到出口退税款及补贴款增加所致。 基本每股收益_本报告期 -108.94 主要系本报告期归属于上市公司股东的净利润较同期下降所致。 稀释每股收益_本报告期 -108.94 总资产_本报告期末 54.41 主要系公司于2023年1月收到再融资募集资金，导致总资产、归属于上市公司股东的所有者权益增加。 归属于上市公司股东的所有者权益_本报告期末 124.46 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 25,834 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 包含转融通借出股份的限售股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 中兴新通讯有限公司 境内非国有法 人 43,218,677 24.61 43,218,677 43,218,677 无 0 派锂（厦门）科技合伙企业（有限合伙） 其他 21,873,364 12.45 21,873,364 21,873,364 质押 1,800,000 招商银行股份有限公司－华夏上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金 其他 7,988,360 4.55 0 0 无 0 香港中央结算有限公司 其他 4,754,048 2.71 0 0 无 0 上海晢牂企业管理合伙企业（有限合伙） 其他 3,449,000 1.96 3,449,000 3,449,000 无 0 中国工商银行股份有限公司－易方达上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金 其他 2,726,752 1.55 0 0 无 0 恽菁 境内 自然人 1,954,374 1.11 0 0 无 0 共青城新维投资合伙企业（有限合伙） 其他 1,740,000 0.99 1,740,000 1,740,000 无 0 扬州派能企业管理合伙企业（有限合伙） 其他 1,551,000 0.88 1,551,000 1,551,000 无 0 福建景和道企业管理合伙企业（有限合伙） 其他 899,448 0.51 0 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 招商银行股份有限公司－华夏上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金 7,988,360 人民币普通股 7,988,360 香港中央结算有限公司 4,754,048 人民币普通股 4,754,048 中国工商银行股份有限公司－易方达上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金 2,726,752 人民币普通股 2,726,752 恽菁 1,954,374 人民币普通股 1,954,374 福建景和道企业管理合伙企业（有限合伙） 899,448 人民币普通股 899,448 宁波中百股份有限公司 802,407 人民币普通股 802,407 中国农业银行股份有限公司－工银瑞信上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金 798,034 人民币普通股 798,034 许兰卿 763,585 人民币普通股 763,585 中国太平洋人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品 662,166 人民币普通股 662,166 全国社保基金一零一组合 641,925 人民币普通股 641,925 上述股东关联关系或一致行动的说明 上海晢牂企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“上海晢牂”）、扬州派能企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“派能合伙”）均由公司董事、总裁谈文担任执行事务合伙人，上海晢牂、派能合伙均与中兴新通讯有限公司签署一致行动协议，三方构成一致行动关系。中兴新通讯有限公司与共青城新维投资合伙企业（有限合伙）已签署一致行动协议，双方构成一致行动关系。除此之外，公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知其是否属于一致行动人关系。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 上述股东均不存在参与融资融券的情况。除此之外，公司未知上述股东是否参与转融通业务。 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的事项： 公司分别于2023年8月24日、2023年9月14日召开了第三届董事会第十二次会议、2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司无限售条件的A股流通股。本次回购的资金总额不低于人民币8,000万元（含）且不超过人民币12,000万元（含），回购价格不超过人民币 248.34元/股（含），回购的股份将在未来适宜时机全部用于股权激励或员工持股计划。回购期限为自公司股东大会审议通过本次回购方案之日起12个月内。具体内容详见公司分别于2023年8月25日、2023年9月21日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2023-046）、《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》（公告编号：2023-055）。 公司于2023年10月11日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《关于以集 中竞价交易方式回购公司股份的进展公告》（公告编号：2023-058），截至2023年9月30日， 公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式已累计回购公司股份345,000股，占公司 总股本175,626,333股的比例为0.196%，回购成交的最高价为135.03元/股，最低价为129.21 元/股，支付的资金总额为人民币45,372,566.29元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。 四、季度财务报表(一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 合并资产负债表2023年9月30日 编制单位:上海派能能源科技股份有限公司 项目 2023年9月30日 2022年12月31日 流动资产： 货币资金 4,340,951,441.17 1,262,222,362.79 结算备付金拆出资金交易性金融资产 2,205,660,187.78 716,195,374.55 衍生金融资产应收票据 6,790,188.14 3,792,416.11 应收账款 1,585,389,924.90 1,973,848,050.06 应收款项融资 6,792,153.09 预付款项 16,381,062.00 24,458,854.04 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 14,419,649.43 264,606,910.59 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融