晋控煤业：晋能控股山西煤业股份有限公司2023年第三季度报告

证券代码：601001证券简称：晋控煤业 晋能控股山西煤业股份有限公司2023年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变 动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变 动幅度(%) 营业收入 3,802,514,439.36 -3.07 11,255,031,707.22 -12.00 归属于上市公司股东的净利润 778,746,934.77 -25.87 2,164,355,425.69 -36.01 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 778,300,244.26 -26.23 2,120,529,502.14 -37.89 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 4,866,885,541.97 27.18 基本每股收益（元/股） 0.46 -26.98 1.29 -36.14 稀释每股收益（元/股） 0.46 -26.98 1.29 -36.14 加权平均净资产收益率（%） 4.82 减少2.45 个百分点 14.13 减少11.00个 百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅 度(%) 总资产 38,099,066,113.54 42,218,384,893.14 -9.76 归属于上市公司股东的所有者权益 16,096,037,340.09 14,536,022,962.79 10.73 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 343,124.02 9,333,144.80 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 43,951,017.55 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益 229,890.37 1,029,890.37 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 74,815.57 -7,164,631.50 其他符合非经常性损益定义的损益项目减：所得税影响额 1,500.00 1,845,656.34 少数股东权益影 响额（税后） 199,639.45 1,477,841.33 合计 446,690.51 43,825,923.55 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末 -36.01 受煤炭市场价格下行影响所致 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末 -37.89 受煤炭市场价格下行影响所致 基本每股收益_年初至报告期末 -36.14 受煤炭市场价格下行影响所致 稀释每股收益_年初至报告期末 -36.14 受煤炭市场价格下行影响所致 应收账款 -45.19 主要系本期收回以前年度煤款所致 应收款项融资 -99.58 部分承兑汇票到期解付 其他非流动资产 -54.23 主要系预付设备款等减少 短期借款 -44.87 偿还到期贷款 合同负债 458.54 本期预收款较上期增加 其他应付款 -55.49 主要系支付股东股利所致 一年内到期的非流动负债 -73.91 主要系一年内到期的长期借款减少 其他流动负债 458.43 本期待转销项税较上期增加 资本公积 38.26 主要系联营企业晋能控股煤业集团同忻煤矿山西有限公司专项储备本年变动影响所致 管理费用 87.67 主要系忻州窑矿经营调整和子公司活性炭阶段性停产，导致管理费用增加 研发费用 -89.97 研发支出较同期减少 财务费用 -52.97 利息支出较同期减少 其他收益 383.18 财政补助较同期增加 投资收益 -49.85 联营企业投资收益较同期减少 信用减值损失 -48.59 款项收回，计提的预期信用损失较同期减少 资产减值损失 -87.54 计提存货跌价准备较同期减少 营业外收入 240.69 罚款收入较同期增加 营业外支出 -81.03 罚款支出较同期减少 所得税费用 -33.95 利润总额较同期减少所致 收到的税费返还 -69.18 税费返还款较同期减少 收到其他与经营活动有关的现金 -35.29 本期收项目押金较同期减少 支付给职工及为职工支付的现金 44.83 本期支付上年应付职工社保费 支付的各项税费 -37.06 支付企业所得税等较同期减少 支付其他与经营活动有关的现金 -48.37 支付罚款较同期减少 取得投资收益收到的现金 -36.13 取得合营企业投资收益较同期减少 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 41.64 支付设备款等增加 取得借款收到的现金 -74.99 发行公司债较同期减少 收到其他与筹资活动有关的现金 -100.00 资金拆借款较同期减少 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 227.98 本期派发现金红利较同期增加 支付其他与筹资活动有关的现金 -77.74 融资租赁款较同期减少 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 66,265 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 无 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 晋能控股煤业集团有限公司 国有法人 961,632,508 57.46 0 无 0 香港中央结算有限公司 其他 37,609,317 2.25 0 无 0 河北港口集团有限公司 国有法人 26,592,080 1.59 0 无 0 汇添富基金管理股份有限公司－社保基金17022组合 其他 18,562,613 1.11 0 无 0 招商银行股份有限公司－睿远成长价值混合型证券投资基金 其他 13,057,800 0.78 0 无 0 汇添富基金管理股份有限公司－社保基金四二三组合 其他 12,056,500 0.72 0 无 0 中国工商银行股份有限公司－招商安盈保本混合型证券投资基金 其他 11,370,071 0.68 0 无 0 全国社保基金四一六组合 其他 10,960,400 0.65 0 无 0 全国社保基金一一七组合 其他 9,592,000 0.57 0 无 0 中国工商银行－汇添富优势精选混合型证券投资基金 其他 6,817,900 0.41 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 晋能控股煤业集团有限公司 961,632,508 人民币普通股 961,632,508 香港中央结算有限公司 37,609,317 人民币普通股 37,609,317 河北港口集团有限公司 26,592,080 人民币普通股 26,592,080 汇添富基金管理股份有限公司－社保基金17022组合 18,562,613 人民币普通股 18,562,613 招商银行股份有限公司－睿远成长价值混合型证券投资基金 13,057,800 人民币普通股 13,057,800 汇添富基金管理股份有限公司－社保基金四二三组合 12,056,500 人民币普通股 12,056,500 中国工商银行股份有限公司－招商安盈保本混合型证券投资基金 11,370,071 人民币普通股 11,370,071 全国社保基金四一六组合 10,960,400 人民币普通股 10,960,400 全国社保基金一一七组合 9,592,000 人民币普通股 9,592,000 中国工商银行－汇添富优势精选混合型证券投资基金 6,817,900 人民币普通股 6,817,900 上述股东关联关系或一致行动的说明 本公司并不知晓前十名无限售条件股东和前十名股东之间是否存在关联关系及是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 无 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 公司2023年1-9月份经营指标情况：原煤产量2541.99万吨，商品煤销量2213.67万吨，销 售收入109.40亿元，销售成本58.33亿元。 四、季度财务报表(一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 合并资产负债表2023年9月30日 编制单位:晋能控股山西煤业股份有限公司 项目 2023年9月30日 2022年12月31日 流动资产： 货币资金 15,467,520,753.18 18,815,837,318.70 结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据应收账款 652,463,402.23 1,190,369,458.11 应收款项融资 88,623.00 21,000,000.00 预付款项 58,195,623.68 70,721,060.34 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 1,319,031,619.25 1,440,689,386.09 其中：应收利息 应收股利 1,289,109,900.00 1,337,395,775.12 买入返售金融资产存货 335,877,199.85 328,874,564.13 合同资产持有待售资产 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 一年内到期的非流动资产其他流动资产 205,988,190.92 195,935,939.70 流动资产合计 18,039,165,412.11 22,063,427,727.07 非流动资产： 发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资 5,871,005,791.47 5,424,043,762.02 其他权益工具投资 451,500,000.00 451,500,000.00 其他非流动金融资产投资性房地产固定资产 9,337,807,424.71 9,658,691,951.97 在建工程 570,717,301.5