交控科技：交控科技股份有限公司2023年第三季度报告

证券代码：688015证券简称：交控科技 交控科技股份有限公司2023年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变 动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变 动幅度(%) 营业收入 442,860,214.03 -16.72 1,197,467,237.90 -18.39 归属于上市公司股东的净利润 13,897,535.81 -76.60 45,372,466.34 -67.77 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 1,755,578.04 -96.50 12,639,103.49 -89.19 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 -156,736,479.08 不适用 基本每股收益（元/股） 0.07 -77.42 0.24 -68.00 稀释每股收益（元/股） 0.07 -77.42 0.24 -67.57 加权平均净资产收益率（%） 0.58 减少1.95 个百分点 1.86 减少4.20个 百分点 研发投入合计 71,265,244.18 -4.61 195,359,821.28 1.24 研发投入占营业收入的比例（%） 16.09 增加2.04 个百分点 16.31 增加3.16个 百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 5,452,408,723.27 5,618,369,198.05 -2.95 归属于上市公司股东的所有者权益 2,447,454,780.21 2,457,594,107.46 -0.41 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 3,427,617.55 4,678,818.04 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 11,363,372.01 32,299,591.34 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 3,944,824.66 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -567,051.97 -1,805,157.09 其他符合非经常性损益定义的损益项目减：所得税影响额 2,101,089.63 5,696,596.54 少数股东权益影响额（税后） -19,109.81 688,117.56 合计 12,141,957.77 32,733,362.85 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入_本报告期 -16.72 ①受部分工程项目延期及前期公司新增订单量影响，公司本期在执行项目交货量低于上年同期；②公司为了提高核心竞争力，在自主创新方面持续投入，相应的研发费用支出较上年同期略有增加 营业收入_年初至报告期末 -18.39 归属于上市公司股东的净利润_本报告期 -76.60 归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末 -67.77 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期 -96.50 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末 -89.19 基本每股收益（元/股）_本报告期 -77.42 公司实现的归属于上市公司股东的净利润较上年同期下降 基本每股收益（元/股）_年初至报告期末 -68.00 稀释每股收益（元/股）_本报告期 -77.42 稀释每股收益（元/股）_年初至报告期末 -67.57 加权平均净资产收益率（%）_本报告期 减少1.95个百分点 加权平均净资产收益率（%）_年初至报告期末 减少4.20个百分点 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 8,208 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 不适用 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 包含转融通借出股份的限售股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 北京市基础设施投资有限公司 国有法人 31,978,822 16.95 0 0 无 0 郜春海 境内自然人 18,111,793 9.60 0 0 无 0 北京交大资产经营有限公司 国有法人 17,544,857 9.30 0 0 无 0 张鸥 境内自然人 13,414,778 7.11 0 0 无 0 唐涛 境内自然人 7,355,730 3.90 0 0 无 0 国投招商投资管理有限公司－先进制造产业投资基金二期（有限合伙） 境内非国有法人 6,997,900 3.71 0 0 无 0 北京基石创业投资基金（有限合伙） 境内非国有 法人 3,691,809 1.96 0 0 无 0 京津冀产业协同发展投资基金（有限合伙） 境内非国有 法人 3,498,950 1.85 0 0 无 0 北交联合投资管理集团有限公司 境内非国有 法人 3,260,336 1.73 0 0 无 0 张建明 境内自然人 3,024,962 1.60 0 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 北京市基础设施投资有限公司 31,978,822 人民币普通股 31,978,822 郜春海 18,111,793 人民币普通股 18,111,793 北京交大资产经营有限公司 17,544,857 人民币普通股 17,544,857 张鸥 13,414,778 人民币普通股 13,414,778 唐涛 7,355,730 人民币普通股 7,355,730 国投招商投资管理有限公司－先进制造产业投资基金二期（有限合伙） 6,997,900 人民币普通股 6,997,900 北京基石创业投资基金（有限合伙） 3,691,809 人民币普通股 3,691,809 京津冀产业协同发展投资基金（有限合伙） 3,498,950 人民币普通股 3,498,950 北交联合投资管理集团有限公司 3,260,336 人民币普通股 3,260,336 张建明 3,024,962 人民币普通股 3,024,962 上述股东关联关系或一致行动的说明 1.北京市基础设施投资有限公司与北京基石创业投资基金（有限合伙）构成一致行动人，国投招商投资管理有限公司－先进制造产业投资基金二期（有限合伙）与京津冀产业协同发展投资基金（有限合伙）构成一致行动人。2.除上述披露股东间关系之外，公司未知上述披露的流通股股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 不适用 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 （一）公司2020年限制性股票激励计划第三个归属期股份登记事宜 2023年8月29日，公司召开第三届董事会第十五次会议与第三届监事会第十二次会议，审 议通过了《关于调整公司2020年限制性股票激励计划授予价格并作废处理部分限制性股票的议 案》、《关于公司2020年限制性股票激励计划第三个归属期符合归属条件的议案》，公司独立董 事对该事项发表了独立意见。监事会对2020年限制性股票激励计划第三个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见。根据公司2020年第一次临时股东大会对董事会的授权，董事会认为：公司2020年限制性股票激励计划第三个归属期规定的归属条件已经成就，同意向符合归属条件的16名激励对象归属42.8928万股限制性股票。公司于2023年9月21日完成了2020年限制 性股票激励计划第三个归属期的股份登记工作。详见公司2023年9月23日在上海证券交易所网 站（www.sse.com.cn）披露的《交控科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划第二个归属 期及2020年限制性股票激励计划第三个归属期归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2023-028）。 （二）公司2021年限制性股票激励计划第二个归属期股份登记事宜 2023年8月29日，公司召开第三届董事会第十五次会议与第三届监事会第十二次会议，审 议通过了《关于调整公司2021年限制性股票激励计划授予价格并作废处理部分限制性股票的议 案》、《关于公司2021年限制性股票激励计划第二个归属期符合归属条件的议案》，公司独立董 事对该事项发表了独立意见，监事会对2021年限制性股票激励计划第二个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见。根据公司2021年第一次临时股东大会对董事会的授权，董事会认为：公司2021年限制性股票激励计划第二个归属期规定的归属条件已经成就，同意向符合归属条件的23名激励对象归属30.8352万股限制性股票。公司于2023年9月21日完成了2021年限制性 股票激励计划第二个归属期的股份登记工作。详见公司2023年9月23日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《交控科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划第二个归属期及2020年限制性股票激励计划第三个归属期归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2023-028）。 四、季度财务报表(一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 编制单位:交控科技股份有限公司 合并资产负债表2023年9月30日 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2023年9月30日 2022年12月31日 流动资产： 货币资金 1,156,943,865.38 1,151,454,568.51 结算备付金拆出资金交易性金融资产 365,868,849.31 衍生金融资产应收票据 2,970,700.00 3,093,008.22 应收账款 1,562,850,838.64 1,612,037,788.10 应收款项融资 2,788,164.23 7,686,853.40 预付款项 70,190,2