招商证券： 2023年第三季度报告

招商证券股份有限公司2023年第三季度报告 证券代码：600999证券简称：招商证券 招商证券股份有限公司2023年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人霍达、主管会计工作负责人刘杰及会计机构负责人（会计主管人员）王剑平保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 1/18 招商证券股份有限公司2023年第三季度报告 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减变动幅度 (%) 年初至报告期末 上年同期 年初至报告期末比 上年同期增减变动幅度(%) 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 调整后 营业收入 4,077,173,576.62 4,677,387,367.34 4,677,387,367.34 -12.83 14,871,134,663.02 15,297,970,234.15 15,297,970,234.15 -2.79 归属于上市公司股东的净利润 1,674,545,826.34 1,992,322,784.42 1,990,629,734.89 -15.88 6,401,520,883.21 6,280,444,248.30 6,282,358,404.29 1.90 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 1,670,448,935.26 2,038,685,696.89 2,036,992,647.36 -17.99 6,371,722,418.70 6,277,821,625.66 6,279,735,781.65 1.46 经营活动产生的现金流量净额 -6,368,534,851.84 -32,855,972,737.86 -32,855,972,737.86 - 12,607,113,197.62 25,459,566,604.70 25,459,566,604.70 -50.48 基本每股收益（元/股） 0.18 0.21 0.21 -14.29 0.69 0.67 0.67 2.99 稀释每股收益（元/股） 0.18 0.21 0.21 -14.29 0.69 0.67 0.67 2.99 加权平均净资产收益率（%） 1.49 1.89 1.88 减少0.39个百分点 5.82 5.87 5.87 减少0.05个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度 (%) 调整前 调整后 调整后 总资产 624,017,113,163.64 611,661,880,257.89 611,677,013,360.77 2.02 归属于上市公司股东的所有者权益 119,552,667,771.55 115,159,077,126.18 115,174,595,691.50 3.80 2/18 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 追溯调整或重述的原因说明 根据财政部发布的《企业会计准则解释第16号》（财会〔2022〕31号），本集团于2023年 1月1日起开始适用“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”。新旧衔接规定，对于在首次施行本解释的财务报表列报最早期间的期初至本解释施行日之间发生的适用本解释的单项交易，企业应当按照本解释的规定进行调整。对于在首次施行本解释的财务报表列报最早期间的期初因适用本解释的单项交易而确认的租赁负债和使用权资产，以及确认的弃置义务相关预计负债和对应的相关资产，产生应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的，企业应当按照本解释和《企业会计准则第18号——所得税》的规定，将累积影响数调整财 务报表列报最早期间的期初留存收益及其他相关财务报表项目。据此，公司调整了2022年12月 31日资产负债表相关科目数据及利润表上年同期数据。调整后的报表数据详见本报告之“四、季度财务报表”。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 非流动性资产处置(报废)损益 403,233.35 1,232,065.18 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 4,827,460.77 35,499,995.34 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 185,554.46 1,708,082.55 其他符合非经常性损益定义的损益项目 - 1,065,846.02 减：所得税影响额 1,319,357.50 9,707,524.58 合计 4,096,891.08 29,798,464.51 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 项目名称 本报告期 上年同期 变动比例 （%） 主要原因 经营活动产生的现金流量净额 -6,368,534,851.84 -32,855,972,737.86 - 回购业务现金净流入增加 项目名称 本报告期末 上年末 变动比例 （%） 主要原因 结算备付金 32,052,657,664.11 23,804,906,161.09 34.65 客户备付金存款规模增加 衍生金融资产 5,120,068,130.56 3,664,685,045.95 39.71 衍生金融工具公允价值变动 买入返售金融资产 33,227,862,666.61 49,580,745,014.34 -32.98 买入返售金融资产规模减少 短期借款 5,266,460,603.36 10,608,901,887.02 -50.36 香港子公司短期借款减少 拆入资金 6,104,689,862.56 10,802,438,466.70 -43.49 拆入资金减少 衍生金融负债 4,722,494,950.06 2,875,038,752.70 64.26 衍生金融工具公允价值变动 应付款项 37,012,945,172.72 25,105,453,962.40 47.43 衍生业务交易保证金增加 长期借款 1,930,477,260.91 1,163,140,747.44 65.97 香港子公司长期借款增加 预计负债 - 86,314,087.31 -100.00 未决诉讼减少 其他综合收益 194,792,980.00 57,427,391.15 239.20 外币报表折算差额变动 项目名称 年初至报告期末 上年同期 变动比例（%） 主要原因 利息净收入 1,306,752,510.62 899,834,766.91 45.22 应付债券利息支出减少 其他收益 96,846,860.04 192,712,272.57 -49.75 与公司日常活动相关的政府补助减少 公允价值变动收益 1,114,364,011.50 -311,815,996.53 - 金融工具公允价值变动 汇兑收益 25,329,377.67 -350,817,576.10 - 汇率变化 信用减值损失 147,704,161.36 383,695,057.62 -61.50 融资类业务预期信用减值损失减少 营业外支出 768,490.97 86,134,376.73 -99.11 预计负债减少 其他综合收益的税后净额 137,548,509.70 337,007,180.80 -59.19 外币报表折算差额、其他权益工具投资公允价值变动 经营活动产生的现金流量净额 12,607,113,197.62 25,459,566,604.70 -50.48 处置为交易目的而持有的金融资产现金净流入减少 投资活动产生的现金流量净额 -69,088,073.78 -8,631,960,978.78 - 投资其他债权投资支付的现金减少 筹资活动产生的现金流量净额 -19,745,569,269.83 -12,692,733,553.86 - 应付债券现金净流出增加 汇率变动对现金的影响 393,955,182.88 974,779,670.47 -59.59 汇率变化 二、股东信息 (一)普通股股东总数及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 156,635 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） -- 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 招商局金融控股有限公司 国有法人 2,047,900,517 23.55 -- 无 -- 深圳市集盛投资发展有限公司 国有法人 1,703,934,870 19.59 -- 无 -- 香港中央结算(代理人)有限公司 境外法人 1,274,223,157 14.65 -- 无 -- 中国远洋运输有限公司 国有法人 544,632,418 6.26 -- 无 -- 河北港口集团有限公司 国有法人 343,282,732 3.95 -- 无 -- 中交资本控股有限公司 国有法人 272,219,361 3.13 -- 无 -- 中国证券金融股份有限公司 未知 170,789,261 1.96 -- 无 -- 香港中央结算有限公司 境外法人 151,122,236 1.74 -- 无 -- 中远海运（广州）有限公司 国有法人 109,199,899 1.26 -- 无 -- 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 74,644,053 0.86 -- 无 -- 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 招商局金融控股有限公司 2,047,900,517 人民币普通股 2,047,900,517 深圳市集盛投资发展有限公司 1,703,934,870 人民币普通股 1,703,934,870 香港中央结算(代理人)有限公司 1,274,223,157 境外上市外资股 1,274,223,157 中国远洋运输有限公司 544,632,418 人民币普通股 544,632,418 河北港口集团有限公司 343,282,732 人民币普通股 343,282,732 中交资本控股有限公司 272,219,361 人民币普通股 272,219,361 中国证券金融股份有限公司 170,789,261 人民币普通股 170,789,261 香港中央结算有限公司 151,122,236 人民币普通股 151,122,236 中远海运（广州）有限公司 109,199,899 人民币普通股 109,199,899 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 74,644,053 人民币普通股 74,644,053 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、招商局金融控股有限公司间接持有深圳市集盛投资发展有限公司100%权益，两者均为本公司实际控制人招商局集团有限公司的子公司；2、中国远洋运输有限公司、中远海运（广州）有限公司均为中国远洋海运集团有限公司的子公司。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 无 注：1、香港中央结算（代理人）有限公司为公司H股非登记股东所持股份的名义持有人；2、香港中央结算有限公司为公司沪股通股票名义持有人； 3、因公司股票为融资融券标的证券，股东持股数量按照其通过普通证券账户、信用证券账户持有的股票及权益数量合并计算。 三、其他提醒事项 需提