世茂能源：宁波世茂能源股份有限公司2023年第三季度报告

证券代码：605028证券简称：世茂能源 宁波世茂能源股份有限公司2023年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度 (%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度 (%) 营业收入 83,860,111.00 -11.98 261,970,375.89 -11.52 归属于上市公司股东的净利润 43,049,853.72 -11.87 142,647,101.29 -1.30 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 41,349,196.67 -10.41 135,409,716.23 -1.40 经营活动产生的现金流 不适用 不适用 120,076,080.60 -18.01 量净额基本每股收益（元/股） 0.27 -12.90 0.89 -1.11 稀释每股收益（元/股） 0.27 -12.90 0.89 -1.11 加权平均净资产收益率（%） 3.49 减少0.97 个百分点 11.85 减少1.59个百 分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 变动幅度(%) 总资产 1,440,964,148.57 1,329,560,000.21 8.38 归属于上市公司股东的所有者权益 1,254,029,781.30 1,159,382,680.01 8.16 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 620,967.50 4,091,202.50 政府补助收到2,228,300.00元，政府补助递延摊销1,862,902.50元 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公 司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 1,378,805.50 4,376,079.47 投资理财收益 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,000.00 47,288.69 其他符合非经常性损益定义的损益项目减：所得税影响额 300,115.95 1,277,185.60 少数股东权益影响额（税后） 合计 1,700,657.05 7,237,385.06 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 涉及金额 原因 增值税资源综合 12,940,677.38 公司资源综合利用产生的电力、热力产品享受增值税100%即 利用退税收入 征即退的优惠政策，公司垃圾处理处置技术服务享受增值税70%即征即退的优惠政策,上述政策在过去、现在及可预见的将来将持续实施。 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 □适用√不适用 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 15,151 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 宁波世茂投资控股有限公司 境内非国有 法人 96,000,000 60.00 96,000,000 无 0 宁波世茂铜业股份有限公司 境内非国有 法人 12,000,000 7.50 12,000,000 无 0 李春华 境内自然人 6,000,000 3.75 6,000,000 无 0 李思铭 境内自然人 6,000,000 3.75 6,000,000 无 0 陈元峰 境内自然人 416,000 0.26 0 无 0 中信证券股份有限公司 国有法人 306,492 0.19 0 无 0 光大证券股份有限公司 国有法人 281,544 0.18 0 无 0 申万宏源证券有限公司 国有法人 268,000 0.17 0 无 0 朱雪松 境内自然人 225,000 0.14 0 无 0 岳杰 境内自然人 216,500 0.14 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 陈元峰 416,000 人民币普通 股 416,000 中信证券股份有限公司 306,492 人民币普通 股 306,492 光大证券股份有限公司 281,544 人民币普通 股 281,544 申万宏源证券有限公司 268,000 人民币普通 股 268,000 朱雪松 225,000 人民币普通 股 225,000 岳杰 216,500 人民币普通 股 216,500 国信证券股份有限公司 213,148 人民币普通 股 213,148 国泰君安证券股份有限公司 177,732 人民币普通 股 177,732 招商证券股份有限公司 169,802 人民币普通 股 169,802 陈建永 150,600 人民币普通 股 150,600 上述股东关联关系或一致行动的说明 注1 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 无 注1：公司的股东为：世茂投资、世茂铜业、李春华、李思铭，各股东间的关联关系如下：1、 世茂投资100%的股权由李立峰、李象高、周巧娟、李春华、郑建红等五人共同持有，其中李立峰持有33.33%股权，李象高持有26.67%股权，周巧娟持有20.00%股权，李春华持有10.00%股权，郑建红持有10.00%股权。李立峰与郑建红为夫妻关系；李象高与周巧娟为夫妻关系；李象高、周巧娟为李立峰的父母；李春华为李立峰的胞妹。即世茂投资为公司实际控制人所控制的企业。 2、世茂铜业100%的股权由李象高、李立峰、世茂投资、周巧娟、李春华、郑建红共同持有，其中李象高持有33.04%股权，李立峰持有29.46%股权，世茂投资持有10.71%股权，周巧娟持有8.93%股权，李春华持有8.93%股权，郑建红持有8.93%股权。即世茂铜业为公司实际控制人所控制的企业。 3、公司自然人股东李春华为李立峰之胞妹，李象高、周巧娟夫妻的成年子女。 4、公司自然人股东李思铭为李立峰、郑建红夫妻的成年子女。 李立峰、郑建红、李象高、周巧娟、李春华、李思铭6名自然人合计控制公司75.00%的股份，为公司的实际控制人。上述自然人中：李立峰和郑建红为夫妻关系，李象高和周巧娟为夫妻关系，李象高、周巧娟为李立峰的父母，李春华为李立峰的胞妹，李思铭为李立峰、郑建红的女儿，上述6人为一致行动人，已于2019年1月18日签署《一致行动协议》。 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用√不适用 四、季度财务报表(一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 资产负债表2023年9月30日 编制单位：宁波世茂能源股份有限公司 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2023年9月30日 2022年12月31日 流动资产： 货币资金 416,388,419.91 220,039,037.02 交易性金融资产 90,000,000.00 240,000,000.00 衍生金融资产应收票据应收账款 87,494,254.49 106,263,167.85 应收款项融资预付款项 166,803.63 498,776.93 其他应收款 618,554.13 1,090,725.44 其中：应收利息 应收股利 存货 7,143,463.41 9,288,649.48 合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产 2,160,000.00 其他流动资产 114,256,528.38 208,729,600.35 流动资产合计 716,068,023.95 788,069,957.07 非流动资产： 债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资 18,101,197.62 12,405,443.16 其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产固定资产 360,268,423.37 377,169,537.02 在建工程 295,635,056.14 52,613,927.50 生产性生物资产油气资产使用权资产 11,283,761.82 无形资产 40,288,553.05 41,217,788.11 开发支出商誉长期待摊费用 1,152,216.54 1,681,898.94 递延所得税资产 1,545,572.90 2,304,715.61 其他非流动资产 7,905,105.00 42,812,970.98 非流动资产合计 724,896,124.62 541,490,043.14 资产总计 1,440,964,148.57 1,329,560,000.21 流动负债： 短期借款交易性金融负债衍生金融负债 应付票据 43,536,500.00 33,039,275.00 应付账款 54,740,523.82 45,595,833.96 预收款项合同负债 58,355.39 556,800.90 应付职工薪酬 3,577,386.58 4,666,972.58 应交税费 9,346,270.06 2,445,492.44 其他应付款 2,037,725.00 1,696,190.54 其中：应付利息 应付股利 持有待售负债一年内到期的非流动负债 3,007,572.13 其他流动负债 流动负债合计 113,296,760.85 91,008,137.55 非流动负债： 长期借款应付债券其中：优先股 永续债 租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益 30,393,070.84 32,669,105.52 递延所得税负债 23,432,020.91 25,209,057.83 其他非流动负债 19,812,514.67 21,291,019.30 非流动负债合计 73,637,606.42 79,169,182.65 负债合计 186,934,367.27 170,177,320.20 所有者权益（或股东权益） 实收资本（或股本） 160,000,000.00 160,000