奕瑞科技：奕瑞科技2023年第三季度报告

证券代码：688301证券简称：奕瑞科技 转债代码：118025转债简称：奕瑞转债 上海奕瑞光电子科技股份有限公司 2023年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变 动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度 (%) 营业收入 439,667,879.60 14.71 1,396,863,944.41 26.54 归属于上市公司股东的净利润 108,281,046.10 -53.23 432,916,128.82 -14.78 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 145,766,186.34 11.59 491,686,510.08 21.26 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 126,507,397.10 -19.24 基本每股收益（元/股） 1.06 -53.48 4.25 -15.00 稀释每股收益（元/股） 1.06 -53.48 4.25 -15.00 加权平均净资产收益率（%） 2.67 减少4.29 个百分点 10.87 减少4.80个 百分点 研发投入合计 64,487,679.15 11.18 184,035,469.34 12.61 研发投入占营业收入的比例（%） 14.67 减少0.46个百分点 13.17 减少1.64个 百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 6,135,634,292.15 5,818,732,475.92 5.45 归属于上市公司股东的所有者权益 4,124,479,398.10 3,876,720,466.15 6.39 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 -38,190.14 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 19,917,539.50 59,952,474.24 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债 -63,835,774.63 -125,111,997.75 产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益除上述各项之外的其他营业外收入和支出 488,482.10 904,707.11 减：所得税影响额 -6,234,319.07 -6,821,582.04 少数股东权益影 响额（税后） 289,706.28 1,298,956.76 合计 -37,485,140.24 -58,770,381.26 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 原因 智能X光探测器研发及产业化项目房租补贴 4,570,754.67 13,712,263.67 与公司正常经营活动密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量，在未来较长时间内可持续享受，界定为经常性损益 软件即征即退 5,044,696.31 9,537,263.59 与公司正常经营活动密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量，在未来较长时间内可持续享受，界定为经常性损益 智能X光探测器研发及产业化项目出货补贴 8,834,513.27 与公司正常经营活动密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量，在未来较长时间内可持续享受，界定为经常性损益 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 归属于上市公司股东的净利润_本报告期 -53.23 主要系交易性金融资产公允价值变动影响所致。 基本每股收益_本报告期 -53.48 稀释每股收益_本报告期 -53.48 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 3,302 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 包含转融通借出股份的限售股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 上海奕原禾锐投资咨询有限公司 境内非国有法人 16,681,913 16.39 0 0 无 0 上海和毅投资管理有限公司 境内非国有法人 11,143,391 10.95 0 0 无 0 天津红杉聚业股权投资合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 7,400,594 7.27 0 0 无 0 上海常则投资咨询合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 6,086,956 5.98 0 0 无 0 招商银行股份有限公司－华夏上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金 其他 4,411,045 4.33 0 0 无 0 北京红杉信远股权投资中心（有限合伙） 境内非国有法人 3,482,696 3.42 0 0 无 0 上海常锐投资咨询合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 2,975,000 2.92 0 0 无 0 深圳鼎成合众投资基金管理合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 2,369,039 2.33 0 0 无 0 上海慨闻管理咨询合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 2,217,177 2.18 0 0 无 0 苏州工业园区禾源北极光创业投资合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 2,134,920 2.1 0 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 上海奕原禾锐投资咨询有限公司 16,681,913 人民币普通股 16,681,913 上海和毅投资管理有限公司 11,143,391 人民币普通股 11,143,391 天津红杉聚业股权投资合伙企业（有限合伙） 7,400,594 人民币普通股 7,400,594 上海常则投资咨询合伙企业（有限合伙） 6,086,956 人民币普通股 6,086,956 招商银行股份有限公司－华夏上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金 4,411,045 人民币普通股 4,411,045 北京红杉信远股权投资中心（有限合伙） 3,482,696 人民币普通股 3,482,696 上海常锐投资咨询合伙企业（有限合伙） 2,975,000 人民币普通股 2,975,000 深圳鼎成合众投资基金管理合伙企业（有限合伙） 2,369,039 人民币普通股 2,369,039 上海慨闻管理咨询合伙企业（有限合伙） 2,217,177 人民币普通股 2,217,177 苏州工业园区禾源北极光创业投资合伙企业（有限合伙） 2,134,920 人民币普通股 2,134,920 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、上海奕原禾锐投资咨询有限公司受TieerGu控制，上海常则投资咨询合伙企业（有限合伙）、上海常锐投资咨询合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人为TieerGu。2、天津红杉聚业股权投资合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人为上海喆煊投资中心（有限合伙），北京红杉信远股权投资中心（有限合伙）的执行事务合伙人为上海喆酉投资中心（有限合伙），而上海喆煊投资中心（有限合伙）、上海喆酉投资中心（有限合伙）的执行事务合伙人均为红杉资本股权投资管理（天津）有限公司。3、公司未知其他前十名无限售条件股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 不适用 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用√不适用 四、季度财务报表(一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 合并资产负债表2023年9月30日 编制单位:上海奕瑞光电子科技股份有限公司 项目 2023年9月30日 2022年12月31日 流动资产： 货币资金 1,942,542,795.44 2,709,013,612.15 结算备付金拆出资金交易性金融资产 341,700,716.07 665,285,081.46 衍生金融资产应收票据 50,214,080.78 43,369,062.67 应收账款 637,807,851.47 356,577,413.51 应收款项融资 79,287.25 8,732,755.67 预付款项 28,407,945.40 11,889,141.62 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 62,495,030.28 59,990,100.25 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产存货 777,625,163.37 657,681,789.36 合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 41,515,467.31 15,683,858.95 流动资产合计 3,882,388,337.37 4,528,222,815.64 非流动资产： 发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 长期股权投资 33,898,877.90 其他权益工具投资其他非流动金融资产 67,537,273.08 67,055,985.68 投资性房地产 10,034,995.67 10,441,091.00 固定资产 191,737,239.09 183,885,816.58 在建工程 751,709,015.23 257,372,549.43 生产性生物资产油气资产使用权资产 134,779,187.88 148,683,475.12 无形资产 171,406,105.57 173,776,964.45 开发支出商誉 79,935,937.19 79,935,937.19 长期待摊费用 144,905,911.48 154,801,384.23 递延所得税资产 27,665,496.16 23,978,649.37 其他非流动资产 639,635,915.53 190,577,807.23 非流动资产合计 2,253,245,954.78 1,290,509,660.28 资产总计 6,135,634,292.15 5,818,732,475.92 流动负债： 短期借款 45,789,035.79 130,684,164.24 向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据 21,863,301.86 14,031,425.03 应付账款 207,138,492.34 214,137,358.12 预收款项合同负债 31,190,723.17 25,418,224.56 卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬 62,748,368.10 53,509,887.91 应交税费 36,308,457.39 32,074,445.05 其他应付款 26,462,627.45 17,353,782.05 其中：应付利息 2,689,169.39 应付股利 应付手续费及佣金应付分保账款