知识产权与创新白皮书

用知识产权推动技术普惠 让全球更多消费者享受科技的美好 小米知识产权与创新白皮书 2022年12月北京 目录 摘要1 1小米创新本源2 1.1使命与愿景驱动，用户体验至上2 1.2工程师文化为创新提供人才动力2 2知识产权体系护航全球业务发展3 2.1小米知识产权历程：起步、快速发展与深化4 2.1.1奠基起步阶段：2010年-2013年4 2.1.2快速发展阶段：2014年-2019年4 2.1.3战略深化阶段：2020年至今6 2.2推进科技普惠，赋能全球业务高效运转7 2.2.1多元融合全球技术，推进科技普惠7 2.2.2巩固知识产权管理体系，推进行业发展8 3围绕业务创新，贡献高价值知识产权成果9 3.1MIUI业务在知识产权保护中稳步积累创新成果9 3.2专利保护推动影像技术高质量发展9 3.3强有力的专利积累，支持小米充电业务行业领先9 3.4支持智能生态多场景技术升级10 3.5组建标准与新技术团队，预研核心关键技术11 4用科技创新成果服务社会发展11 4.1推动手机行业软硬件技术进步11 4.2领跑全球万物互联互通12 4.3助力互联网赋能“中国智造”13 4.4技术向善：让更多群体享受科技温度14 结束语15 附录1小米知识产权实践主要荣誉与大事记16 附录2公益专利池小米入池专利清单17 摘要 科技创新是根植于小米基因中的追求。创立十二年来，小米坚持用科技创新，为全球用户提供“感动人心、价格厚道”的产品和服务。 目前，小米的业务已进入全球100多个市场，截至2022年第三季度，小米全球智能手机出货量排名前三1，在全球拥有5.64亿MIUI月活跃用户2；同时建成全球领先的消费级AIoT平台，截至2022年9月30日，小米AIoT平台（不含智能手机、平板及笔记本电脑）已连接设备数达5.58亿2。 小米坚信，技术创新与科技进步带来的美好生活应被大众共享。小米把设计、品质出众且承载创新技术的产品，通过高效新零售渠道，以紧贴硬件成本定价交付给全球用户。十二年来，小米知识产权体系保障并推动小米的产品平稳进入全球各市场，让最广泛消费者享受科技的美好体验。 小米在全球市场高效发展的源动力是科技创新，小米强有力的知识产权体系，支持并保护科技创新的高效发展。 截至目前，小米技术研发进入12个技术领域，包括5G移动通信技术、大数据、云计算及人工智能，同时基于智能制造，进入机器人、无人工厂、智能电动汽车等，总体细分领域达98项。在这些领域中，小米积累了丰硕的知识产权 成果，依据第三方报告，截至2021年9月底，5G标准专利声明份额全球排名第 13位3。截至2022年9月30日，小米在全球范围内拥有的专利超过2.9万项。本白皮书是对小米创立以来，知识产权与创新实践的小结，也是一家中国科 技企业，在全球化经济浪潮中对于创新与知识产权建设的思考与总结。 未来，小米仍将坚持开放、透明、高效及平等普惠原则，秉持小米知识产权价值观，即：为用户提供高质量创新，尊重知识产权且致力多元化解决知识产权争端，寻求共赢、长期可持续的知识产权伙伴关系，最终以知识产权推进技术普惠，造福更广泛人群。 1数据来源：据Canalys统计，2022年10月 2数据来源：小米集团2022年Q3财报 3数据来源：IPlytics，《November-2021-Who-leads-the-5G-patent-race》 1小米创新本源 1.1使命与愿景驱动，用户体验至上 2010年成立至今，小米努力践行“始终坚持做感动人心、价格厚道的好产品，让全球每个人都能享受科技带来的美好生活”的公司使命，胸怀“和用户交朋友，做用户心中最酷的公司”的愿景，坚持创新与品质并举，致力于以创新驱动发展，追求交付极致品质的产品和极致体验的服务。 在使命和愿景驱动下，小米已成长为全球领先的智能手机品牌。2022年第三季度，小米全球智能手机出货量排名前三1。小米还建成了全球领先的消费级AIoT平台，截至2022年9月30日，小米AIoT平台（不含智能手机、平板及笔记本电脑）已连接设备数达5.58亿2。 得益于知识产权实践，小米的创新更有动力和保障，小米通过知识产权实践将技术创新成果大众化、普惠化。同时，小米也极度重视用户体验，拥有独特的“粉丝文化”。被称为“米粉”的用户遍及全球，数量巨大，具有高度粘性，能够积极参与小米产品开发和改进。小米也积极听取用户声音，潜心打磨产品，力求为用户带来极致体验，使最广泛用户能够享受美好科技生活。 1.2工程师文化为创新提供人才动力 小米是一家工程师文化主导的公司，同时也持续吸引优秀的技术人才，截至 2022年9月，研发人员在员工总数中占比达到约48%。 小米工程师文化鼓励创新，对各种创新成果给予奖励。公司内部设有黑客马拉松、技术嘉年华等丰富的工程师文化活动，并设立年度百万美金大奖，对年度创新团队予以奖励。2021年，小米启动“青年工程师激励计划”，700余名青年工程师通过该计划获得共计1604.2万股股票。 工程师们奋战在研发一线，研发领域涵盖机器学习、影像技术、系统架构、图像算法等众多前沿技术领域，也通过技术创新，推动无障碍技术普及，让更广泛人群感受科技产品的便利。在MIUI产品中，小米提供为视障用户设计的无障碍模式，并开发了可实现文字语音互转的“小米闻声”和“智能AI电话助理”，另 外，小米语音技术专家还为语言障碍用户推出了专属定制声音。这些来自小米工程师的努力，赋予科技产品以温度，让更多元群体享受到科技美好。 2知识产权体系护航全球业务发展 十二年来，小米知识产权实践紧密围绕技术创新，推动业务发展，历经奠基起步、快速发展、战略深化三个阶段。期间，小米知识产权实践围绕小米全球业务拓展，有效支持小米业务在全球市场的开拓、发展与深入耕耘。 2010年至2013年，小米知识产权处于奠基起步阶段，重心聚焦在保护自有创新、保持竞争优势上。 2014年至2019年，随着业务增长进入“快车道”，小米知识产权实践工作也步入快速发展阶段，同时也是小米全球业务起步与高速发展期。期间，小米加快知识产权全球化步伐，并确立小米知识产权价值观，更系统地支持全球业务健康发展。 2020年至今，小米知识产权步入战略深化阶段，有力保护、推动和促进产 品和技术创新。截至2022年9月30日，小米在全球范围内拥有专利2.9万余项， 覆盖全球60多个国家或地区。 小米充分尊重他人知识产权，寻求长期、共赢、可持续发展的知识产权关系，秉持积极开放的态度，携手全球商业伙伴合作，以知识产权合作推动技术普惠，以技术普惠推动科技赋能更广泛人群，使更多人得以享受技术创新带来的美好生活。 小米知识产权价值观： 持续高质量创新 尊重知识产权，多元化解决知识产权争端 寻求共赢、长期可持续的知识产权伙伴关系 以知识产权推进技术普惠，以技术普惠造福更广泛人群 2.1小米知识产权历程：起步、快速发展与深化 小米的知识产权发展历程与小米业务发展息息相关。小米创业十二年来，知识产权发展分为以下三个阶段： 2.1.1奠基起步阶段：2010年-2013年 从2010年公司成立到2013年底，小米聚焦于中国市场，以互联网效率推动 智能手机行业变革。2010年12月27日，小米向中国国家知识产权局提交了公 司第一件发明专利申请。到2013年，小米年度专利申请量已从不足十件发展到接近千件，聚焦于保护自有创新、保持竞争优势。 在这一阶段，小米的专利技术领域集中于手机硬件和MIUI，专利布局范围主要集中在中国大陆，同时尝试在美国、欧洲进行布局。 小米基因中包含着对极致设计的追求。在这一阶段，小米将外观设计专利，确定为知识产权资产组合中非常重要的专利类型，该策略延续至今。 2011年8月11日，小米提交了第一件硬件产品的外观设计专利申请，该外观设计专利涉及小米第一款智能手机——小米1。 随着手机业务取得快速成功，小米引起海外专利权人的注意。2013年，在尚未进入美国市场的情况下，小米在美国遭遇专利侵权诉讼。2013年10月14日，被认为是非专利实施实体（NPE）的美国公司BlueSpike在德克萨斯州东区法院起诉小米，指控小米多款智能手机侵犯了该公司3件美国专利。2015年11月19日，BlueSpike再次发起新的专利侵权诉讼。小米积极应诉，这起专利侵权诉讼最终以BlueSpike撤诉结束。这是小米知识产权在海外专利诉讼方面首次“小试牛刀”。 2.1.2快速发展阶段：2014年-2019年 2014年至2019年，小米加速全球化业务布局。小米知识产权体系呼应业务布局，同步进入快速发展阶段，加快知识产权全球化步伐。 2014年，小米全球专利申请量超过两千件。2015年及以后，小米年平均全球专利申请量接近六千件。 进入全球成熟市场后，能否以妥善合理方式解决知识产权问题，对全球业务的平稳、自由运营至关重要，这也是通信领域各终端厂商的共识。 所谓合理方式，并非简单签署合作协议，而是坚持原则，且立足企业发展需求，用积极友好、开放合作的态度，多元化解决知识产权争端。这一策略之后也成为小米知识产权价值观中的重要内容。其目的，是为小米全球业务发展提供长期、共赢、可持续的知识产权关系，保障全球业务自由运营。 2014年2月，小米进军印度市场，启动全球化步伐。当年7月，小米手机 在印度上市，仅5个月后，小米便遭遇来自爱立信的专利诉讼。 2014年12月5日，爱立信向印度法院起诉小米公司专利侵权，主要涉及 AMR、EDGE、3G等相关技术的8项专利。同年12月8日，印度德里高等法院裁定小米侵犯了爱立信的标准必要专利（SEP），并发布临时预售禁令。经过斡旋，印度德里高等法院授予小米“临时许可证”，允许小米在为每台智能手机预缴特定金额的担保金前提下，继续在印度销售基于高通处理器的智能手机红米1S，同时对于搭载联发科平台的手机产品则依旧维持销售禁令。这是知识产权问题影响全球自由运营的典型案例。历经5年交战，双方在2019年9月底得以解决，达成和解。与爱立信之间的专利战，是小米拓展海外市场的“专利成长礼”。 2015年起，小米知识产权启动体系化运营。通过在全球化进程中灵活运用知识产权策略，小米知识产权保障全球业务自由运营和高效稳健发展，协同和指导业务实践。在此期间，知识产权战略上升到公司战略层面，并确立清晰、独特的小米知识产权价值观。在小米知识产权价值观指导下，小米不单纯片面追求专利数量，而是以合理的复合策略对创新进行有效保护。 在这一阶段，秉持小米知识产权价值观，公司与全球技术生态圈的多个技术提供方达成合作，以合作共赢的方式解决了一系列知识产权问题： 2016年，小米创新性地通过专利交叉许可、专利收购、多业务领域技术合作等方式，达成与微软的全球战略合作。 2017年，小米加入ViaAAC专利池，获取音频编解码标准技术AAC的自由使用权。 2017年，与诺基亚签署商务合作和交叉许可协议，达成全面战略合作。 2018年，与NTTDoCoMo、MPEGLA达成合作。 2019年，历时近5年的交战，与爱立信达成全球和解。 在这一阶段，小米的创新技术高速发展，专利布局在技术领域多样性与全球化，均进入高速发展期。 在技术领域内，除手机硬件和MIUI之外，标准、安全与隐私、大数据、人工智能等技术研发速度加快，同时，小米向底层标准技术研究进军。发明专利布局的主要国家和地区，从中国、美国、欧洲向日本、韩国、印度、俄罗斯、印度尼西亚等国家或地区进一步拓展。 外观设计专利方面跟进全球业务发展进程，同时延续将外观设计专利，作为产品竞争优势的重要保护策略。 2014年，小米生态链正式拉开阵势启航，小米对工业设计创新和追求体现在众多生态链产品上。2014年到2017年，外观设计专利申请量保持相对平稳。2018年，伴随产品在全球市场的拓展，小米加大对产品外观设计的海外布局力度，充分利用国际知识产权制度对产品进行高效保护。