锦龙股份：2023年半年度报告

广东锦龙发展股份有限公司 2023年半年度报告 2023年8月 第一节重要提示、目录和释义 一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司负责人张丹丹、主管会计工作负责人苏声宏及会计机构负责人 （会计主管人员）盘丽卿声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 三、所有董事均已出席了审议本次半年报的董事会会议。 四、影响公司未来发展的风险因素及应对措施详见本半年度报告第三节“管理层讨论与分析”之“十、公司面临的风险和应对措施”。 五、公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 第一节重要提示、目录和释义1 第二节公司简介和主要财务指标5 第三节管理层讨论与分析9 第四节公司治理20 第五节环境和社会责任21 第六节重要事项22 第七节股份变动及股东情况27 第八节优先股相关情况30 第九节债券相关情况31 第十节财务报告32 备查文件目录 一、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。 二、报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 释义 释义项 指 释义内容 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所、交易所 指 深圳证券交易所 公司、本公司、锦龙股份 指 广东锦龙发展股份有限公司 新世纪公司 指 东莞市新世纪科教拓展有限公司 中山证券 指 中山证券有限责任公司 东莞证券 指 东莞证券股份有限公司 董事会 指 广东锦龙发展股份有限公司董事会 监事会 指 广东锦龙发展股份有限公司监事会 股东大会 指 广东锦龙发展股份有限公司股东大会 《公司章程》 指 《广东锦龙发展股份有限公司章程》 本期、报告期、本报告期 指 2023年1月1日至2023年6月30日 上年同期、去年同期、上期 指 2022年1月1日至2022年6月30日 本报告、本半年度报告 指 广东锦龙发展股份有限公司2023年半年度报告 元 指 人民币元 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称 锦龙股份 股票代码 000712 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 广东锦龙发展股份有限公司 公司的中文简称（如有） 锦龙股份 公司的外文名称（如有） GuangdongGoldenDragonDevelopmentInc. 公司的法定代表人 张丹丹 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 罗序浩 潘威豪 联系地址 广东省清远市新城八号区方正二街1号锦龙大厦 广东省清远市新城八号区方正二街1号锦龙大厦 电话 0763-3369393 0763-3369393 传真 0763-3362693 0763-3362693 电子信箱 jlgf000712@163.com jlgf000712@163.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址、公司办公地址及其邮政编码、公司网址、电子信箱等在报告期是否变化 □适用☑不适用 公司注册地址、公司办公地址及其邮政编码、公司网址、电子信箱等在报告期无变化，具体可参见2022年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □适用☑不适用 公司披露半年度报告的证券交易所网站和媒体名称及网址，公司半年度报告备置地在报告期无变化，具体可参见2022年年报。 3、其他有关资料 其他有关资料在报告期是否变更情况 □适用☑不适用 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 合并 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 152,727,893.27 -13,497,030.21 1,231.57% 归属于上市公司股东的净利润（元） -151,788,636.94 -222,570,582.46 31.80% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） -150,473,856.71 -248,928,839.69 39.55% 其他综合收益（元） 33,407,272.06 -30,328,589.28 210.15% 经营活动产生的现金流量净额（元） 314,193,238.70 171,084,148.17 83.65% 基本每股收益（元/股） -0.17 -0.25 32.00% 稀释每股收益（元/股） -0.17 -0.25 32.00% 加权平均净资产收益率 -5.47% -7.00% 增加1.53个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 资产总额（元） 22,534,820,858.41 22,564,475,364.21 -0.13% 负债总额（元） 17,702,774,372.12 17,524,190,472.46 1.02% 归属于上市公司股东的净资产（元） 2,728,224,285.20 2,849,547,145.44 -4.26% 母公司 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 54,913,738.86 -62,234,088.00 188.24% 净利润（元） 33,827,269.81 -89,164,799.40 137.94% 其他综合收益（元） 24,277,863.75 -33,954,883.18 171.50% 经营活动产生的现金流量净额（元） -15,917,609.51 -24,462,363.57 34.93% 基本每股收益（元/股） 0.04 -0.10 140.00% 稀释每股收益（元/股） 0.04 -0.10 140.00% 加权平均净资产收益率 1.79% -4.25% 增加6.04个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 资产总额（元） 7,747,201,106.74 7,581,234,616.09 2.19% 负债总额（元） 5,812,199,910.39 5,704,338,553.30 1.89% 所有者权益总额（元） 1,935,001,196.35 1,876,896,062.79 3.10% 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用☑不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用☑不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 六、非经常性损益项目及金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 1,088,624.49 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 2,221,391.45 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 108,963.34 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 -475,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -5,508,953.56 减：所得税影响额 -525,508.20 少数股东权益影响额（税后） -724,685.85 合计 -1,314,780.23 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用☑不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 七、母公司净资本及有关风险控制指标 单位：元 项目 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 核心净资本 3,295,550,216.08 3,672,261,193.16 -10.26% 附属净资本 0.00 0.00 净资本 3,295,550,216.08 3,672,261,193.16 -10.26% 净资产 5,179,207,703.95 5,445,810,289.09 -4.90% 净资本/各项风险资本准备之和 296.07% 335.06% 下降38.99个百分点 表内外资产总额 10,730,489,035.39 11,286,421,934.97 -4.93% 风险覆盖率 296.07% 335.06% 下降38.99个百分点 资本杠杆率 30.71% 32.54% 下降1.83个百分点 流动性覆盖率 188.31% 382.33% 下降194.02个百分点 净稳定资金率 170.83% 193.26% 下降22.43个百分点 净资本/净资产 63.63% 67.43% 下降3.80个百分点 净资本/负债 61.29% 65.06% 下降3.77个百分点 净资产/负债 96.32% 96.48% 下降0.16个百分点 自营权益类证券及证券衍生品/净资本 26.44% 19.21% 增加7.23个百分点 自营固定收益类证券/净资本 157.84% 160.67% 下降2.83个百分点 注：本表按中山证券母公司口径填写。 第三节管理层讨论与分析 一、报告期内公司从事的主要业务 公司主要经营业务为证券公司业务，公司持有中山证券67.78%股权，持有东莞证券40%股份。公司主要依托中山证券和东莞证券开展证券业务，中山证券和东莞证券的业务范围涵盖了经纪、投资咨询、财务顾问、承销与保荐、证券自营、资产管理、基金代销、期货IB、直接投资、融资融券等领域。截至报告期末，中山证券设立了23家分公司、40家证券营业部，东莞证券设立了32家分公司、61家证券营业部，营业网点主要分布在珠三角、长三角及环渤海经济圈。 报告期内，公司共实现营业总收入15,272.79万元，比上年同期增加1,231.57%；营业利润-17,737.73万元，比上年同期增加56.27%；实现投资收益20,828.62万元，比上年同期增加2.51%；利润总额-18,262.19万元，比上年同期增加48.48%；归属于母公司所有者的净利润-15,178.86万元，比上年同期增加31.80%。报告期内，控股子公司中山证券实现营业收入26,670.93万元，实现归属于母公司所有者的净利润-2,466.92万元；参股公司东莞证券实现营业收入108,463.87万元，实现归属于母公司所有者的净利润35,327.93万元。报告期内，公司控股子公司中山证券自营业务收入同比实现由负转正，但主要业务中债券承销业务受相关行业调控政策影响较大，收入尚未完全恢复，受上述因素影响，本公司和中山证券上半年出现亏损，但亏损额较去年同期均有所收窄。 二、核心竞争力分析 1.控股子公司中山证券的核心竞争力 （1）灵活高效的民营控股机制 中山证券是民营控股券商，公司控股中山证券有利于中山证券明确战略发展目标、提高决策效率、降低代理成本、提高市场化程度、把握证券市场机会、提升经营业绩。 （2）健全有效的公司治理机制 中山证券建立了完整的业务及管理制度流程，并以构建全面风控管理体系为目标，建立了配套的合规管理、风险控制体系，为中山证券合规经营、稳健发展打下坚实基础。中山证券健全有效的内部治理机制、对风险的认知和管控能力使其在经营中得以稳健成长。 （3）健康向上的企业文化 中山证券高度重视企业文化建设，经过近三十年的沉淀、丰富、提升，中山证券构筑