东方证券：东方证券股份有限公司2023年半年度报告

目录 CONTENTS 01关于我们 004重要提示 006释义 008公司简介和主要财务指标 02经营分析 020管理层讨论与分析 03公司治理 054公司治理 061环境与社会责任 064重要事项 079股份变动及股东情况 84优先股相关情况 85债券相关情况 04财务报告及备查文件 092财务报告 238证券公司信息披露 239备查文件目录 1关于我们 重要提示·004释义·006 公司简介和主要财务指标·008 »重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。三、本半年度报告未经审计。 四、公司负责人金文忠、主管会计工作负责人舒宏及会计机构负责人（会计主管人员）尤文杰声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司未拟定2023年上半年利润分配预案或公积金转增股本预案。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告可能包含前瞻性陈述，包括未来计划和发展战略。除历史事实陈述以外的所有声明均为或可视为前瞻性陈述。公司及其任何子公司均不承担因新数据而公开更新或修订任何前瞻性陈述的义务。敬请投资者注意此类投资风险，不要过度依赖前瞻性陈述。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 财务报告及备查文件 2023 年半年度报告 十、重大风险提示 公司的业务受整体经济及政治状况影响，如宏观经济及货币政策、金融及证券行业的法律法规、市场、商业及金融部门的涨跌趋势、货币及利率水平波动、长短期市场资金来源的可用性、融资成本等。作为一家证券公司，公司的业务直接受证券市场固有风险影响，包括市场波动、投资意愿变动、交易量波动、流动性变动及证券行业市场信誉或市场感知信誉。 关于我们 公司经营中面临的风险主要包括：因国家宏观调控措施，与证券行业相关的法律法规、监管政策及交易规则等变动，从而对证券公司经营产生不利影响的政策性风险；在证券市场中因股票价格、利率、汇率等的变动而导致价值未预料到的潜在损失的风险；债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务或信用质量发生变化，给公司造成损失的风险；由于内部流程不完善、员工操作失误及不当行为、信息系统故障缺陷以及外部事件导致的操作风险；无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展所需资金的流动性风险；公司信息技术系统不能提供正常服务，影响公司业务正常开展的风险；信息技术系统和关键数据的保护、备份措施不足，导致公司业务不连续或信息安全风险；公司经营、管理及其他行为或外部事件导致对公司声誉产生负面评价的风险；公司的产品或服务被不法分子利用从事洗钱活动，因此对公司在法律、声誉、合规、经营等方面造成不利影响的洗钱风险。此外，公司也与其他金融机构一样，经营管理过程中不可避免面临着一定程度的合规风险、法律风险、道德风险等，对这些风险类型，公司施行的全面风险管理体系已经全面覆盖，并明确了相应的主办部门，建立了相应的管理制度，实施了相应的技术措施。 公司已在本报告中详细描述存在的市场风险、信用风险、流动性风险等，请参见管理层讨论与分析中关于公司可能面对的风险因素及对策的内容。 经营分析 十一、其他 √适用□不适用 公司治理 本报告的分析及阐述，未特别指明的，均以合并会计报表口径为基础。 »释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义A股 指 公司每股面值人民币1元的内资股，于上交所上市并进行交易 报告期 指 2023年1月1日至2023年6月30日 《标准守则》 指 《香港上市规则》附录十所载之《上市发行人董事进行证券交易的标准守则》 东方投行 指 东方证券承销保荐有限公司，是公司全资子公司 东方金控 指 东方金融控股（香港）有限公司，是公司全资子公司 东证创新 指 上海东方证券创新投资有限公司，是公司全资子公司 东证期货 指 上海东证期货有限公司，是公司全资子公司 东证资本 指 上海东方证券资本投资有限公司，是公司全资子公司 东证资管 指 上海东方证券资产管理有限公司，是公司全资子公司 东证国际 指 东证国际金融集团有限公司，是东方金控全资子公司 董事会 指 东方证券董事会 董事 指 东方证券董事 FICC 指 固定收益、外汇及大宗商品 公司/本公司/母公司/东方证券 指 东方证券股份有限公司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《公司章程》 指 《东方证券股份有限公司章程》 汇添富基金 指 汇添富基金管理股份有限公司，是公司参股公司 H股 指 公司每股面值人民币1元的境外上市外资股，于香港联交所上市及以港元买卖 IPO 指 首次公开招股 集团/本集团/我们 指 东方证券股份有限公司及其子公司 监事 指 东方证券监事 监事会 指 东方证券监事会 《企业管治守则》 指 《香港上市规则》附录十四所载之《企业管治守则》及《企业管治报告》 上海证监局 指 中国证券监督管理委员会上海监管局 上交所 指 上海证券交易所 2023 财务报告及备查文件 年半年度报告 深交所 指 深圳证券交易所 申能集团 指 申能（集团）有限公司 上证综指 指 上海证券交易所股票价格综合指数 深证成指 指 深圳成份股指数 香港 指 中国香港特别行政区 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 香港证监会 指 香港证券与期货事务监察委员会 《香港上市规则》 指 香港联合交易所有限公司证券上市规则 新三板 指 全国中小企业股份转让系统 元、千元、万元、百万元、亿元 指 人民币元、千元、万元、百万元、亿元（特别注明除外） 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《证券及期货条例》 指 香港法例第571章证券及期货条例 中国 指 中华人民共和国，就本报告而言，除香港、中国澳门特别行政区和台湾 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 中债登 指 中央国债登记结算有限责任公司 中证登 指 中国证券登记结算有限责任公司 关于我们 经营分析 公司治理 特别说明：本报告中所列出的数据可能因四舍五入原因而与根据本报告中所列示的相关单项数据的运算结果在尾数上略有差异。 »公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的中文名称 东方证券股份有限公司 公司的中文简称 东方证券 公司的外文名称 ORIENTSECURITIESCOMPANYLIMITED 公司的外文名称缩写 DFZQ 公司的法定代表人 金文忠 公司总经理 鲁伟铭 公司授权代表 宋雪枫、金文忠 联席公司秘书 王如富、魏伟峰 注册资本和净资本 本报告期末 上年度末 注册资本 8,496,645,292.00 8,496,645,292.00 净资本 45,566,298,947.31 47,377,141,479.67 公司经营范围：证券业务；证券投资咨询。公司的经营范围以公司登记机关核准的项目为准。公司的各单项业务资格情况 √适用□不适用 序号 业务资质名称 核准机关及批准文号 1 经营证券期货业务许可证 中国证监会（编号：913100001322947763） 2 进入全国银行间同业拆借市场和债券市场，从事拆借、购买债券、债券现券交易和债券回购业务资格 中国人民银行货币政策司（银货政[2000]108号） 3 开展网上证券委托业务资格 中国证监会（证监信息字[2001]8号） 4 开展开放式证券投资基金代销业务资格 中国证监会（证监基金字[2004]50号） 5 开展“上证基金通”业务资格 上交所会员部（上交所[2005]） 6 从事短期融资券承销业务资格 中国人民银行（银发[2005]275号） 7 从事相关创新活动的试点证券公司 中国证券业协会（中证函[2004]266号） 8 代办股份转让主办券商业务资格 中国证券业协会（中证协函[2006]158号） 2023 关于我们 经营分析 公司治理 财务报告及备查文件 年半年度报告 序号 业务资质名称 核准机关及批准文号 9 报价转让业务资格 中国证券业协会（中证协函[2006]173号） 10 上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商资格 上交所（上证会字[2007]45号） 11 金融期货经纪业务资格的批复 中国证监会（证监期货字[2007]351号） 12 中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人资格 中证登（中国结算函字[2008]25号） 13 金融期货交易结算业务资格 中国证监会（证监许可[2008]684号） 14 直接投资业务试点资格 中国证监会（机构部部函[2009]475号） 15 开展为期货公司提供中间介绍业务资格 中国证监会（沪证监机构字[2010]132号） 16 设立全资子公司上海东方证券资产管理有限公司，开展证券资产管理业务资格 中国证监会（证监许可[2010]518号） 17 经营证券期货业务许可证 中国证监会（编号：91310000555998513B） 18 开展融资融券业务资格 中国证监会（证监许可[2010]764号） 1号牌照-证券交易 19 香港证券及期货事务监察委员会（中央编号AVD362） 4号牌照-就证券提供意见 20 9号牌照-提供资产管理 香港证券及期货事务监察委员会（中央编号AVH864） 21 实施证券经纪人制度资格 中国证监会（沪证监机构字[2010]514号） 22 2号牌照-期货合约交易 香港证券及期货事务监察委员会（中央编号AWD036） 23 出资设立东方花旗证券有限公司，开展投资银行业务资格 中国证监会（证监许可[2011]2136号） 24 从事债券质押式报价回购业务试点资格 中国证监会（机构部部函[2012]20号） 25 向保险机构投资者提供综合服务资格 中国保险监督管理委员（资金部函[2012]4号）中国证监会（机构部部函[2012]481号） 26 开展约定购回式证券交易业务资格 上交所（上证会字[2012]167号）深交所（深证会[2013]15号） 27 保险资金投资管理人资格 中国保监会（资金部函[2012]4号） 28 转融资业务试点及转融通业务资格 中国证券金融股份有限公司（中证金函[2012]149号、中证金函[2012]153号） 29 资产管理业务资格 中国证监会（证监许可[2012]1501号） 30 开展保险机构特殊机构业务资格 中国保险监督管理委员会（《关于开展保险机构特殊机构客户业务的通知》） 31 保荐机构资格 中国证监会（证监许可[2013]33号） 32 经营证券期货业务许可证 中国证监会（编号：91310000132110914L） 33 从事代销金融产品业务资格 上海证监局（沪证监机构字[2013]52号） 34 作为主办券商在全国中小企业股份转让系统从事经纪业务资格 全国中小企业股份转让系统有限责任公司（股转系统函[2013]44号） 35 开展有限合伙型私募基金综合托管业务 中国证监会（机构部部函[2013]174号） 序号 业务资质名称 核准机关及批准文号 36 开展客户证券资金消费支付服务试点资格 中国证监会（机构部部函[2013]207号） 37 证券投资业务许可证 中国证监会（RQF2013HKS015） 38 公司股票质押式回购业务资格 上交所（上证会[2013]77号）深交所（深证会[2013]60号） 39 开展代理证券质押登记业务资格 中证登（《代理证券质押登记业务资格确认函》） 40 公开募集证券投资基金管理业务资格 中国证监会（证监许可[2013]1131号） 41 权益类收益互换与场外期权业务资格 中国证券业协会（中证协函[2013]923号） 42 参与转融券业务