招商证券：2023年半年度报告

公司代码：600999公司简称：招商证券 招商证券股份有限公司 2023年半年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、本半年度报告未经审计。 四、公司负责人霍达、主管会计工作负责人刘杰及会计机构负责人（会计主管人员）王剑平声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案无。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺，请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、重大风险提示 公司的业务、财务状况和经营业绩可能在多方面受中国及相关业务所在地区的整体经济及市场状况影响。 公司面临的风险主要包括：证券行业受严格监管，有关法规及条例或会应证券市场发展而不时修订，新修订的法规及条例、现行法规及条例的诠释或执行变更均可能会直接影响公司的业务策略及前景，可能会限制公司可以从事的业务范围、变更业务运作或产生额外成本，或可能不利于公司与其它不受相关影响的机构竞争；如未能对法律法规和监管条例及时跟进，可能造成法律和合规风险；因借款人或交易对手未能履行约定契约中的义务而造成经济损失的信用风险；公司的持仓组合由于相关市场的不利变化而导致损 失的市场风险；因不完善或有问题的内部程序、人员及系统或外部事件而导致的操作风险；无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的其他资金需求的流动性风险；因公司经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价而引起的声誉风险；因开展国际化业务等带来的汇率风险等。 针对上述风险，公司从组织架构、制度体系、指标体系、风险管理文化、信息技术系统等方面进行防范，具体内容详见本报告“第三节管理层讨论与分析”之“可能面对的风险”的相关内容。 十一、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义5 第二节公司简介和主要财务指标6 第三节管理层讨论与分析15 第四节公司治理46 第五节环境与社会责任52 第六节重要事项57 第七节股份变动及股东情况68 第八节优先股相关情况73 第九节债券相关情况73 第十节财务报告94 第十一节证券公司信息披露226 备查文件目录 （一）载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。（二）报告期内在公司证券上市地指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。（三）其他有关资料。 第一节释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《招商证券股份有限公司章程》 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 香港证监会 指 香港证券及期货事务监察委员会 深圳证监局 指 中国证券监督管理委员会深圳监管局 中国保监会 指 原中国保险监督管理委员会，现国家金融监督管理总局 国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 北交所 指 北京证券交易所 上交所网站 指 上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 香港联交所网站 指 香港联合交易所有限公司网站（披露易）：https://www.hkexnews.hk 本集团 指 招商证券股份有限公司及控股子公司 公司网站 指 招商证券股份有限公司网站：https://www.cmschina.com 招商局集团 指 招商局集团有限公司 招商金控 指 招商局金融控股有限公司，原“深圳市招融投资控股有限公司” 招融投资 指 深圳市招融投资控股有限公司，现已更名为“招商局金融控股有限公司” 集盛投资 指 深圳市集盛投资发展有限公司 中远运输 指 中国远洋运输有限公司 招商银行 指 招商银行股份有限公司 招证国际 指 招商证券国际有限公司 招商期货 指 招商期货有限公司 招商致远资本 指 招商致远资本投资有限公司 招证投资 指 招商证券投资有限公司 招商资管 指 招商证券资产管理有限公司 博时基金 指 博时基金管理有限公司 招商基金 指 招商基金管理有限公司 光大证券 指 光大证券股份有限公司 国泰君安 指 国泰君安证券股份有限公司 平安证券 指 平安证券股份有限公司 中信证券 指 中信证券股份有限公司 银河证券 指 中国银河证券股份有限公司 广发证券 指 广发证券股份有限公司 《香港上市规则》 指 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（经不时修订） 《标准守则》 指 《香港上市规则》附录十《上市发行人董事进行证券交易的标准守则》 《证券及期货条例》 指 《证券及期货条例》（香港法规第571章） 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 新三板 指 全国中小企业股份转让系统 科创板 指 上交所科技创新板 VaR 指 风险价值 APP 指 Application，应用程序 IPO 指 首次公开发行股票 本报告期、报告期、本期 指 2023年1月1日至2023年6月30日 上年同期 指 2022年1月1日至2022年6月30日 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的中文名称 招商证券股份有限公司 公司的中文简称 招商证券 公司的外文名称 CHINAMERCHANTSSECURITIESCO.,LTD 公司的外文名称缩写 CMS 公司的法定代表人 霍达 公司总经理 吴宗敏 公司授权代表 吴宗敏、刘杰、邝燕萍（为吴宗敏及刘杰的替任授权代表） 注册资本和净资本 本报告期末 上年度末 注册资本 8,696,526,806.00 8,696,526,806.00 净资本 75,473,432,495.36 70,444,812,948.68 公司的各单项业务资格情况 √适用□不适用 招商证券拥有中国证券业协会会员资格（会员代码：185053）、上海证券交易所会员资格（会员编号 ：0037）、深圳证券交易所会员资格（会员编号：000011）和北京证券交易所会员资格（会员编号：000095 ），各单项业务资格如下： 序号 业务资格 批准机构 取得时间 1 上市证券做市交易业务资格 中国证监会证券基金机构监管部 2022年10月 2 受信用保护债券质押式回购业务合格创设机构资格 中国证券登记结算有限责任公司 2021年6月 3 账户管理功能优化试点 中国证券业协会 2021年6月 4 基金投资顾问业务 中国证监会证券基金机构监管部 2021年6月 5 深交所信用保护凭证创设机构资格 深圳交易所 2020年11月 6 农发债标准债券远期业务资格 上海清算所 2020年10月 7 利率期权业务资格 中国外汇交易中心 2020年3月 8 股指期权做市业务 中国证监会证券基金机构监管部 2019年12月 9 沪深300ETF期权主做市商 深圳证券交易所 2019年12月 序号 业务资格 批准机构 取得时间 10 股票期权业务交易权限 深圳证券交易所 2019年12月 11 结售汇业务 国家外汇管理局 2019年8月 12 参与科创板转融券业务 中国证券金融股份有限公司 2019年7月 13 开展国债期货做市业务 中国证监会证券基金机构监管部 2019年5月 14 信用保护合约业务 上海证券交易所 2019年2月 15 上市基金主做市商业务 上海证券交易所 2019年2月 16 信用衍生品业务 中国证监会证券基金机构监管部 2018年12月 17 原油期货做市业务 上海国际能源交易中心 2018年10月 18 镍期货做市商 上海期货交易所 2018年10月 19 铜期权做市商 上海期货交易所 2018年9月 20 场外期权业务交易商 中国证券业协会 2018年8月 21 债券通“北向通”做市商资格 中国外汇交易中心 2018年7月 22 试点开展跨境业务 中国证监会证券基金机构监管部 2018年4月 23 信用风险缓释工具核心交易商资格 中国银行间市场交易商协会 2017年1月 24 信用风险缓释凭证创设资格 中国银行间市场交易商协会 2017年1月 25 信用联结票据创设资格 中国银行间市场交易商协会 2017年1月 26 上海票据交易所非银会员资格 中国人民银行办公厅 2016年11月 27 深港通下港股通业务交易权限 深圳证券交易所 2016年11月 28 非现场开户业务 中国证监会证券基金机构监管部 2015年4月 29 标准债券远期集中清算业务普通清算会员资格 上海清算所 2015年4月 30 上市公司股权激励行权融资业务 深圳证券交易所 2015年3月 31 开展黄金现货合约自营业务 中国证监会证券基金机构监管部 2015年3月 32 开展客户资金消费支付服务 中国证券投资者保护基金有限责任公司 2015年3月 33 股票期权做市业务 中国证监会 2015年1月 34 开展上证50ETF期权做市业务 上海证券交易所 2015年1月 35 股票期权自营交易 上海证券交易所 2015年1月 36 期权结算业务资格 中国证券登记结算有限责任公司 2015年1月 37 上海证券交易所股票期权交易参与人 上海证券交易所 2015年1月 38 开展互联网证券业务试点 中国证券业协会 2014年11月 39 港股通业务交易权限 上海证券交易所 2014年10月 40 银行间市场清算所股份有限公司人民币利率互换集中清算业务普通清算会员 银行间市场清算所股份有限公司 2014年6月 41 主办券商业务（做市业务） 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2014年6月 42 场外期权业务 中国证券业协会 2014年2月 43 利率互换集中清算业务普通清算会员资格 上海清算所 2014年2月 44 证券投资基金托管资格 中国证监会 2014年1月 序号 业务资格 批准机构 取得时间 45 代理证券质押登记业务 中国证券登记结算有限责任公司登记托管部 2013年7月 46 股票质押式回购业务交易权限 上海证券交易所 2013年6月 47 股票质押式回购交易权限 深圳证券交易所 2013年6月 48 参与利率互换交易 深圳证监局 2013年5月 49 保险兼业代理业务许可证 中国保监会 2013年4月（最新证书时间为2020年4月） 50 主办券商业务（推荐业务、经纪业务） 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2013年3月 51 柜台交易业务 中国证券业协会 2013年2月 52 权益类证券收益互换业务 中国证监会机构监管部（现中国证监会证券基金机构监管部） 2013年1月 53 保险机构特殊机构客户业务 中国保监会 2013年1月 54 代销金融产品业务资格 中国证监会深圳监管局 2012年12月 55 非金融企业债务融资工具主承销业务 中国银行间市场交易商协会 2012年11月 56 私募基金综合托管服务 中国证监会机构监管部（现中国证监会证券基金机构监管部） 2012年10月 57 转融通业务 中国证券金融股份有限公司 2012年8月 58 中小企业私募债券承销业务 中国证券业协会 2012年6月 59 约定购回式证券交易业务 中国证监会 2012年5月 60 债券质押式报价回购业务 中国证监会机构监管部（现中国证监会证券基金机构监管部） 2012年1月 61 开展客户第三方存管单客户多银行服务 深圳证监局 2011年6月 62 普通清算会员资格 上海清算所 2010年11月 63 融资融