第一创业：2023年半年度报告

证券简称：第一创业证券代码：002797 第一创业证券股份有限公司 2023年半年度报告 2023年08月 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人吴礼顺先生、主管会计工作负责人王芳女士及会计机构负责人马东军先生声明：保证本报告中财务报告的真实、准确、完整。 本报告已经公司第四届董事会第十四次会议审议通过，除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本报告的董事会会议。 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 臧莹 董事 工作原因 梁望南 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者及相关人士对此保持足够的风险认识，并且理解计划、预测与承诺之间的差异。 公司请投资者认真阅读本报告全文，并特别注意下列风险因素：公司所处的证券行业具有较强的周期性，公司的经营业绩受证券市场行情走势影响较大，而我国证券市场行情又受到国民经济发展状况、宏观经济政策、行业发展状况以及国际证券市场行情等诸多因素影响，未来存在公司的经营业绩随我国证券市场周期性变化而大幅波动的风险。此外，公司在经营活动中还面临市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险、洗钱风险以及环境气候风险等。有关公司经营面临的风险，请投资者认真阅读本报告“第三节管理层讨论与分析”中的相关内容。 公司高度重视并不断建立和完善风险管理和内部控制体系，确保了公司各项业务在合法、合规、风险可测、可控、可承受的前提下稳健、持续发展。 公司2023年半年度计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 第一节重要提示、目录和释义1 第二节公司简介和主要财务指标5 第三节管理层讨论与分析9 第四节公司治理37 第五节环境和社会责任39 第六节重要事项40 第七节股份变动及股东情况58 第八节优先股相关情况62 第九节债券相关情况63 第十节财务报告66 备查文件目录 一、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。 二、报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。三、其他有关资料。 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、母公司、第一创业 指 第一创业证券股份有限公司 一创期货 指 第一创业期货有限责任公司，系本公司的全资子公司 一创投资 指 第一创业投资管理有限公司，系本公司的全资子公司 创新资本 指 深圳第一创业创新资本管理有限公司，系本公司的全资子公司 一创投行 指 第一创业证券承销保荐有限责任公司，系本公司的全资子公司 创金合信 指 创金合信基金管理有限公司，系本公司的控股子公司 银华基金 指 银华基金管理股份有限公司，系本公司的参股公司 北京国管 指 北京国有资本运营管理有限公司，系持有本公司5%以上股份的股东 首创集团 指 北京首都创业集团有限公司，系原持有本公司5%以上股份的股东 华熙昕宇 指 华熙昕宇投资有限公司，系原持有本公司5%以上股份的股东 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 上交所 指 上海证券交易所 北交所 指 北京证券交易所 基金业协会 指 中国证券投资基金业协会 元 指 人民币元 报告期、本报告期、本期 指 2023年1-6月 上期、上年同期 指 2022年1-6月 本报告 指 公司2023年半年度报告 IPO 指 “InitialPublicOffering”的缩写，即首次公开发行股票 ESG 指 “Environment,SocialandGovernance”的缩写，即环境、社会和公司治理 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称 第一创业 股票代码 002797 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 第一创业证券股份有限公司 公司的中文简称 第一创业 公司的外文名称 FirstCapitalSecuritiesCo.,Ltd. 公司的外文名称缩写 FCSC 公司的法定代表人 吴礼顺 二、联系人和联系方式 职务 董事会秘书 姓名 屈婳 联系地址 深圳市福田区福华一路115号投行大厦19楼 电话 0755-23838868 传真 0755-23838877 电子信箱 IR@fcsc.com 三、其他情况 注册地址 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 注册地址的邮政编码 518048 办公地址 深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼 办公地址的邮政编码 518048 公司网址 http://www.firstcapital.com.cn 电子信箱 IR@fcsc.com 1、公司联系方式 公司注册地址及其邮政编码、公司办公地址及其邮政编码、公司网址、电子信箱在报告期无变化。 2、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》 登载半年度报告的网址 深交所网站（www.szse.cn）、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 公司半年度报告备置地点 深圳市福田区福华一路115号投行大厦15楼公司董事会办公室 公司信息披露及备置地点在报告期无变化。 3、其他有关资料 其他有关资料在报告期是否变更情况 √不适用 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √否 合并 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 1,445,114,063.56 1,328,182,970.19 8.80% 归属于上市公司股东的净利润（元） 315,998,544.14 287,217,340.58 10.02% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 307,096,224.02 267,096,991.16 14.98% 其他综合收益（元） -4,041,327.02 -6,202,999.66 不适用 经营活动产生的现金流量净额（元） 925,166,698.41 193,959,955.60 376.99% 基本每股收益（元/股） 0.08 0.07 14.29% 稀释每股收益（元/股） 0.08 0.07 14.29% 加权平均净资产收益率 2.14% 1.97% 上升0.17个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 资产总额（元） 50,148,452,473.39 47,806,898,219.77 4.90% 负债总额（元） 34,697,106,210.41 32,546,175,520.56 6.61% 归属于上市公司股东的净资产（元） 14,755,081,773.47 14,611,385,839.73 0.98% 母公司 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 815,642,306.12 818,182,587.01 -0.31% 净利润（元） 252,607,428.07 342,254,181.18 -26.19% 其他综合收益（元） -4,156,770.91 -7,307,212.64 不适用 经营活动产生的现金流量净额（元） 770,127,382.18 158,238,913.55 386.69% 基本每股收益（元/股） 0.06 0.08 -25.00% 稀释每股收益（元/股） 0.06 0.08 -25.00% 加权平均净资产收益率 1.76% 2.42% 下降0.66个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 资产总额（元） 45,699,376,123.03 43,424,273,926.56 5.24% 负债总额（元） 31,359,865,342.89 29,165,117,803.58 7.53% 所有者权益总额（元） 14,339,510,780.14 14,259,156,122.98 0.56% 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 4,202,400,000 用最新股本计算的全面摊薄每股收益： 支付的优先股股利（元） - 支付的永续债利息（元） - 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.08 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 √不适用 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 √不适用 3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明 √不适用 六、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 金额 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 208,399.21 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 10,768,117.85 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 4,761,298.87 减：所得税影响额 3,934,453.99 少数股东权益影响额（税后） 2,901,041.82 合计 8,902,320.12 （1）其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： √不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 （2）将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 公司作为证券经营机构，持有金融投资工具、衍生工具以及处置金融投资工具、衍生工具等业务均属于公司日常经营业务，由此产生的公允价值变动收益、处置取得的投资收益，均不作为非经常性损益项目披露。 七、母公司净资本及有关风险控制指标 项目 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 核心净资本（元） 9,031,013,005.85 8,893,173,603.66 1.55% 附属净资本（元） 250,000,000.00 250,000,000.00 0.00% 净资本（元） 9,281,013,005.85 9,143,173,603.66 1.51% 净资产（元） 14,339,510,780.14 14,259,156,122.98 0.56% 各项风险资本准备之和（元） 3,786,449,386.95 3,559,852,808.82 6.37% 表内外资产总额（元） 40,763,927,384.11 38,248,018,637.43 6.58% 风险覆盖率 245.11% 256.84% 下降11.73个百分点 资本杠杆率 22.15% 23.25% 下降1.10个百分点 流动性覆盖率 235.63% 226.03% 上升9.60个百分点 净稳定资金率 186.86% 196.40% 下降9.54个百分点 净资本/净资产 64.72% 64.12% 上升0.60个百分点 净资本/负债 39.51% 42.88% 下降3.37个百分点 净资产/负债 61.04% 66.87% 下降5.83个百分点 自营权益类证券及其衍生品/净资本 7.82% 7.64% 上升0.18个百分点 自营非权益证券及其衍生品/净资本 264.52% 240.27% 上升24.25个百分点 第三节管理层讨论与分析 一、报告期内公司从事的主要业务 1、所处行业发展情况 证券行业紧紧围绕中国式现代化这个中心，贯彻落实创新、协调、绿色、开放、共享的新发展理念，统筹推进资本市场改革发展稳定各项工作，扎实推进高质量发展。头部证券公司进一步聚集优势资源，扩大市场份额，谋求各项业务全面、综合发展。与此同时，部分证券公司不断巩固和完善在某项业务或某个区域的竞争优势，通过产业链深挖和特色化经营，在细分领域为实体经济提供金融服务，致力于成为在细分市场具有核心竞争力的证券公司。 20