财通证券：2023年半年度报告

公司代码：601108公司简称：财通证券 财通证券股份有限公司2023年半年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、本半年度报告未经审计。 四、公司负责人章启诚、主管会计工作负责人周瀛及会计机构负责人（会计主管人员）周瀛声明： 保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 截止目前，本公司董事会未审议2023年半年度利润分配预案。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、重大风险提示 公司在经营过程中面临的主要风险包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、声誉风险及信息技术风险等，具体体现为：因整体经济及外部环境影响，如宏观经济及货币政策、监管市场价格的不利变动而使公司可能发生损失的风险；证券发行人、交易对手、债务人未能履行合同所规定的义务或由于信用评级的变动、履约能力的变化导致债务的市场价值变动，从而对公司造成损失的风险；公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险；由于内部制度流程失效、员工行为不当、信息技术风 险，以及外部事件影响所造成损失的风险；及因公司经营、管理及其他行为或外部事件导致对公司声誉产生负面评价的风险等。 公司建立了有效的内部控制体系、合规管理体系和动态的风险控制指标监管体系，以确保公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。有关公司经营面临的风险，敬请投资者认真阅读本报告第三节“管理层讨论与分析”的相关内容。 十一、其他 √适用□不适用 本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数有不符的情况，均系四舍五入原因造成。 目录 第一节释义5 第二节公司简介和主要财务指标5 第三节管理层讨论与分析15 第四节公司治理41 第五节环境与社会责任42 第六节重要事项45 第七节股份变动及股东情况53 第八节优先股相关情况56 第九节债券相关情况56 第十节财务报告61 第十一节证券公司信息披露202 备查文件目录 载有公司法定代表人签名并加盖公司公章的公司2023年半年度报告文本载有法定代表人、主管会计工作负责人及会计机构负责人签名并盖章的财务报表其他有关材料 第一节释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义公司/本公司/财通证券 指 财通证券股份有限公司 报告期 指 2023年1月1日至2023年6月30日 财通有限 指 财通证券有限责任公司 财通经纪 指 财通证券经纪有限责任公司，系财通有限前身 实际控制人 指 浙江省财政厅 浙江金控/控股股东 指 浙江省金融控股有限公司 浙江财开 指 浙江省财务开发有限责任公司 天和证券 指 天和证券经纪有限公司 财通证券资管 指 财通证券资产管理有限公司 财通资本 指 浙江财通资本投资有限公司 财通创新 指 财通创新投资有限公司 永安期货 指 永安期货股份有限公司 财通基金 指 财通基金管理有限公司 浙商资产 指 浙江省浙商资产管理有限公司 财通香港 指 财通证券（香港）有限公司 财通国际证券 指 财通国际证券有限责任公司 财通国际资管 指 财通国际资产管理有限公司 财通国际投资 指 财通国际投资有限公司 财缘通 指 财缘通（上海）投资咨询有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 浙江证监局 指 中国证券监督管理委员会浙江监管局 全国社保基金理事会 指 中华人民共和国全国社会保障基金理事会 公司法/《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 证券法/《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《上市规则》 指 《上海证券交易所股票上市规则》 《规范运作》 指 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 《公司章程》 指 现行有效的《财通证券股份有限公司章程》 董事会 指 财通证券股份有限公司董事会 监事会 指 财通证券股份有限公司监事会 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的中文名称 财通证券股份有限公司 公司的中文简称 财通证券 公司的外文名称 CAITONGSECURITIESCO.,LTD 公司的外文名称缩写 CAITONGSECURITIES 公司的法定代表人 章启诚 公司总经理 黄伟建 注册资本和净资本 单位：元币种：人民币 本报告期末 上年度末 注册资本 4,643,730,080.00 4,643,730,080.00 净资本 20,556,133,424.60 20,907,508,637.87 公司的各单项业务资格情况 √适用□不适用 公司及其控股子公司所处的证券行业实行严格的市场准入制度，本公司及其控股子公司从事的业务已取得相关主管部门的业务许可或者取得其颁发的业务许可证书或者资格证书。 （一）经营证券期货业务许可证 本公司持有《营业执照》和中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》。 （二）其他主要业务资格 1、公司取得的其他主要业务资格 序号 业务资质名称 文号/证件号 发证机构 1 证券经纪业务资格 证监机构字〔2003〕66号 中国证监会 2 网上证券委托业务资格 证监信息字〔2004〕2号 中国证监会 3 结算参与人资格 《中国证券登记结算有限责任公司结算参与人结算协议》 中国证券登记结算有限责任公司 4 开放式证券投资基金代销业务资格 证监基金字〔2006〕136号 中国证监会 5 代理“上证基金通”业务资格 《关于同意财通证券经纪有限责任公司开展“上证基金通”业务的函》 上海证券交易所 6 提供中间介绍业务资格 证监许可〔2008〕1214号 中国证监会 7 参加全国银行间同业拆借中心组织的债券交易资格 中汇交公告〔2008〕62号 中国外汇交易中心、全国银行间同业拆借中心 8 自营业务和证券承销业务资格 证监许可〔2008〕1467号 中国证监会 9 全国银行间同业拆借市场资格 银总部复〔2009〕69号 中国人民银行上海总部 10 证券资产管理业务和证券投资咨询业务资格 证监许可〔2009〕1292号 中国证监会 11 保荐机构资格 证监许可〔2010〕430号 中国证监会 12 代办系统主办券商业务资格 中证协函〔2011〕469号 中国证券业协会 13 融资融券业务资格 证监许可〔2012〕644号 中国证监会 14 中小企业私募债券承销资格 中证协函〔2012〕371号 中国证券业协会 15 约定购回式证券交易权限 上证会字〔2012〕222号 上海证券交易所 16 约定购回式证券交易权限 深证会〔2013〕15号 深圳证券交易所 17 代销金融产品业务资格 浙证监许可〔2013〕19号 中国证监会浙江证监局 18 作为转融通业务借入人参与转融资业务资格 中证金函〔2013〕117号 中国证券金融公司 19 浙江股权交易中心推荐商会员资格 《关于授予中信证券股份有限公司等66家机构推荐商会员资格的通告》 浙江股权交易中心 20 股票质押式回购交易权限 深证会〔2013〕63号 深圳证券交易所 21 股票质押式回购交易权限 上证会字〔2013〕98号 上海证券交易所 22 全国中小企业股份转让系统从事推荐业务和经纪业务资格 股转系统函〔2013〕942号 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 23 转融券业务资格 上证函〔2014〕371号 上海证券交易所 24 作为主办券商在全国中小企业股份转让系统从事做市业务 股转系统公告〔2014〕80号 全国中小企业股份转让系统 25 港股通业务交易权限 上证函〔2014〕595号 上海证券交易所 26 互联网证券业务试点 中证协函〔2014〕727号 中国证券业协会 27 柜台市场试点资格 中证协函〔2014〕774号 中国证券业协会 28 股票期权经纪业务交易资格 上证函〔2015〕134号 上海证券交易所 29 中国人民银行全国银行间债券市场准入备案 2008006 中国人民银行上海总部 30 进入利率互换市场的资格 - 全国银行间同业拆借中心 31 上市公司股权激励行权融资业务资格 深证函〔2019〕677号 深圳证券交易所 32 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务 浙证监许可〔2020〕6号 中国证监会浙江证监局 33 证券投资基金托管资格 证监许可〔2020〕2829号 中国证监会 34 基金投资顾问业务试点资格 机构部函﹝2021﹞1698号 中国证监会 35 上市证券做市交易业务资格 证监许可〔2022〕2173号 中国证监会 2、控股子公司取得的其他主要业务资格 序号 业务资质名称 文号/证件号 发证机构 财通证券资管 1 公开募集证券投资基金管理业务资格 证监许可〔2015〕3010号 中国证监会 2 经营证券期货业务许可证 流水号000000000976 中国证监会 财通资本 1 证券业协会会员 1107 中国证券业协会 2 证券投资基金业协会观察会员 00031580 中国证券投资基金业协会 财通创新 序号 业务资质名称 文号/证件号 发证机构 1 证券业协会会员 1331 中国证券业协会 财通国际资管 1 牌照《证券及期货条例》（第1类：证券交易；第4类：就证券提供意见；第9类：提供资产管理） BBB678 香港证券及期货事务监察委员会 财通国际证券 1 牌照《证券及期货条例》（第1类：证券交易；第4类：就证券提供意见） AZF063 香港证券及期货事务监察委员会 2 国际证券交易所的参与者 01948 香港交易所 财通国际融资 1 牌照《证券及期货条例》（第1类：证券交易；第6类：就机构融资提供意见） BNO823 香港证券及期货事务监察委员会 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 官勇华 何干良 联系地址 浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼 浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼 电话 0571-87821312 0571-87821312 传真 0571-87823288 0571-87823288 电子信箱 ir@ctsec.com heganliang@ctsec.com 三、基本情况变更简介 公司注册地址 浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼 公司注册地址的历史变更情况 2020年7月22日，公司注册地址由“杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201，501，502，1103，1601-1615，1701-1716室”变更为“浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼”。 公司办公地址 浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼 公司办公地址的邮政编码 310007 公司网址 http://www.ctsec.com 电子信箱 ir@ctsec.com 报告期内变更情况查询索引 不适用 四、信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》 登载半年度报告的网站地址 http://www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 财通证券股份有限公司董事会办公室 报告期内变更情况查询索引 不适用 五、公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 财通证券 601108 不适用 六、其他有关资料 √适用□不适用 公司聘请