光大证券：光大证券股份有限公司2023年半年度报告

2023年半年度报告 公司代码：601788公司简称：光大证券 光大证券股份有限公司2023年半年度报告 1/186 2023年半年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、本半年度报告未经审计。 四、公司负责人赵陵、主管会计工作负责人梅键及会计机构负责人（会计主管人员）杜佳声明： 保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告涉及未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、重大风险提示 公司已在本报告中详细描述可能面对的风险，敬请查阅本报告“第三节管理层讨论与分析”之“五、其他披露事项（一）可能面对的风险”中相关陈述。 十一、其他 □适用√不适用 2/186 目录 第一节释义4 第二节公司简介和主要财务指标4 第三节管理层讨论与分析10 第四节公司治理31 第五节环境与社会责任35 第六节重要事项37 第七节股份变动及股东情况47 第八节优先股相关情况50 第九节债券相关情况50 第十节财务报告60 第十一节证券公司信息披露180 备查文件目录 载有公司负责人、主管会计工作负责人及公司会计机构负责人签名并盖章的财务报表报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿按照境内外其他监管机构、交易场所等的要求公开披露的半年度报告、半年度财务信息公司章程 第一节释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义公司、本公司 指 光大证券股份有限公司 光大集团 指 中国光大集团股份公司，是公司第一大股东 光大控股 指 中国光大控股有限公司，是公司第二大股东 光大期货 指 光大期货有限公司，是公司全资子公司 光证资管 指 上海光大证券资产管理有限公司，是公司全资子公司 光证控股 指 光大证券国际控股有限公司，是公司全资子公司 光大富尊 指 光大富尊投资有限公司，是公司全资子公司 光大发展 指 光大发展投资有限公司，是公司全资子公司 光大资本 指 光大资本投资有限公司，是公司全资子公司 光大保德信 指 光大保德信基金管理有限公司，是公司控股子公司 光大幸福租赁 指 光大幸福融资租赁有限公司，是公司控股子公司 本报告中，部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异是由于四舍五入造成的；同一科目变动比例在尾数上可能略有差异，这些差异是由于金额单位不同造成的。 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的中文名称 光大证券股份有限公司 公司的中文简称 光大证券 公司的外文名称 EverbrightSecuritiesCompanyLimited 公司的外文名称缩写 EBSCN（A股）、EBSECURITIES（H股） 公司的法定代表人 刘秋明 公司总经理 刘秋明 注册资本和净资本 单位：元币种：人民币 本报告期末 上年度末 注册资本 4,610,787,639.00 4,610,787,639.00 净资本 48,832,635,456.15 48,853,130,506.55 公司的各单项业务资格情况 √适用□不适用 公司的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 ；证券承销与保荐；证券自营；为期货公司提供中间介绍业务；证券投资基金代销；融资融券业务；代销金融产品业务；股票期权做市业务；证券投资基金托管；中国证监会批准的其他业务。 （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准） 公司还拥有中国证券业协会会员资格、上交所会员资格、深交所会员资格、北交所会员资格 、中国上市公司协会会员资格、上海上市公司协会会员资格、上海黄金交易所会员资格、中国证券登记结算有限责任公司结算参与人资格及中国证券投资基金业协会会员资格。公司及控股子公司的其他单项业务资格详见本报告“第十一节证券公司信息披露”之“三、公司及控股子公司单项业务资格”。 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 朱勤 朱勤 联系地址 上海市静安区新闸路1508号 上海市静安区新闸路1508号 电话 021-22169914 021-22169914 传真 021-22169964 021-22169964 电子信箱 ebs@ebscn.com ebs@ebscn.com 三、基本情况变更简介 公司注册地址 上海市静安区新闸路1508号 公司注册地址的历史变更情况 1996年，公司成立，注册地址为北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦；1997年，公司注册地址变更为上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦；2007年，公司注册地址变更为上海市静安区新闸路1508号 公司办公地址 上海市静安区新闸路1508号 公司办公地址的邮政编码 200040 公司网址 http://www.ebscn.com 电子信箱 ebs@ebscn.com 报告期内变更情况查询索引 报告期内未发生变更 四、信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报：https://www.cs.com.cn上海证券报：https://www.cnstock.com证券时报：http://www.stcn.com证券日报：http://www.zqrb.cn 登载半年度报告的网站地址 上海证券交易所：http://www.sse.com.cn香港联交所：http://www.hkexnews.hk 公司半年度报告备置地点 上海市静安区新闸路1508号 报告期内变更情况查询索引 报告期内未发生变更 五、公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 光大证券 601788 不适用 H股 香港联合交易所有限公司 光大证券 6178 不适用 六、其他有关资料 □适用√不适用 七、公司主要会计数据和财务指标(一)主要会计数据 单位：元币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1-6月） 上年同期 本报告期比上年同期增减(%) 营业收入 6,179,414,000.46 5,372,958,918.18 15.01 归属于母公司股东的净利润 2,391,952,431.72 2,107,523,979.10 13.50 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润 2,336,800,789.29 2,010,362,090.38 16.24 经营活动产生的现金流量净额 -1,259,418,866.72 14,061,841,035.29 -108.96 其他综合收益 338,182,957.09 44,640,989.82 657.56 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末 增减(%) 资产总额 262,019,329,480.01 258,354,482,199.15 1.42 负债总额 195,836,570,125.39 193,570,043,664.89 1.17 归属于母公司股东的权益 65,377,153,421.75 64,004,833,437.13 2.14 所有者权益总额 66,182,759,354.62 64,784,438,534.26 2.16 (二)主要财务指标 主要财务指标 本报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同 期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.48 0.42 14.29 稀释每股收益（元／股） 0.48 0.42 14.29 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.46 0.40 15.00 加权平均净资产收益率（%） 3.94 3.61 增加0.33个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 3.84 3.43 增加0.41个百分点 注：每股收益及净资产收益率扣除永续债相关影响。 公司主要会计数据和财务指标的说明 □适用√不适用 (三)母公司的净资本及风险控制指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期末 上年度末 核心净资本 40,832,635,456.15 39,953,130,506.55 附属净资本 8,000,000,000.00 8,900,000,000.00 净资本 48,832,635,456.15 48,853,130,506.55 净资产 66,076,712,113.69 65,617,882,655.56 各项风险资本准备之和 15,781,792,196.99 14,279,048,816.13 表内外资产总额 198,063,530,445.05 190,295,218,095.36 风险覆盖率（%） 309.42 342.13 资本杠杆率（%） 22.15 22.55 流动性覆盖率（%） 215.18 216.78 净稳定资金率（%） 145.24 157.99 净资本/净资产（%） 73.90 74.45 净资本/负债（%） 42.04 43.90 净资产/负债（%） 56.89 58.97 自营权益类证券及其衍生品/净资本（%） 8.86 9.07 自营非权益类证券及其衍生品/净资本（%） 188.74 176.27 注：母公司各项核心风险控制指标均符合中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。 八、境内外会计准则下会计数据差异 √适用□不适用 (一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 √适用□不适用 公司按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的可比期间财务报告中，净利润和归属于上市公司股东的净资产无差异。 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (三)境内外会计准则差异的说明： □适用√不适用 九、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 904,749.32 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 140,979,623.58 扶持资金 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -40,720,443.03 减：所得税影响额 -41,212,283.71 少数股东权益影响额（税后） -4,800,003.73 合计 55,151,642.43 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非 经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用√不适用 十、采用公允价值计量的项目 单位：元币种：人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 交易性金融资产 92,067,674,973.17 95,800,346,541.84 3,732,671,568.67 4,900,190,056.32 交易性金融负债 97,457,817.81 446,855,378.01 349,397,560.20 -199,190,935.30 衍生金融工具 404,206,059.97 199,259,385.65 -204,946,674.32 -2,577