TOME 利益相关者价值评估 ： 最终报告

TOME利益相关者价值评估 最终报告 NancyMaronBlueSky 至蓝图2023年8月 感谢ARL访问计划官员PeterPotter和TOME咨询委员会对本报告草案的周到反馈。 这项工作根据知识共享署名4.0国际许可证获得许可。 https://doi.org/10.29242/report.tome2023 目录 前言 2017年，美国大学协会（AAU），研究图书馆协会（ARL）和大学出版社协会 （AUPresses）启动了一个为期五年的试点项目，该项目被称为“迈向开放专著生态系统”（TOME）。参与的试点大学承诺每年支付高达3笔15,000美元的出版补助金，供其教职员工与愿意的大学出版社一起出版开放的学术专着。 该试点的目标反映了合作伙伴协会的价值观和优先事项，包括制作免费阅读的数字作品，为大学出版社网络提供财政支持，并向人文和社会科学教师发出大学重视和支持其奖学金的信号。协会保证，在试点结束时-与机构代表密切沟通，并通过监测使用情况和参与情况。 这些作品-他们将“在高等教育界广泛分享成果，以使机构和学者了解这一举措，该举措有望大大扩大人文科学和定性社会科学中奖学金的传播和使用，并促进创新的数字奖学金形式的发展。” 五年后，开放专著的生态系统已经有了新的模型和实验。TOME与其他开放获取图书计划以及新技术平台和工作流程一起发展，以制作创新和多模式作品。我们推出了TOME网站（开放专著。org）不仅促进了TOME，而且引起了对相关举措的关注 ，宣称TOME是“运动，而不是俱乐部”。“我们定期邀请来自相邻开放专着项目的参与者和演讲者。 在我们的年度利益相关者会议上。在加拿大，美国，英国，欧洲和其他地方 ，新的公共政策指令加速了人文和社会科学书籍出版的开放获取，从而支持了对开放奖学金的支持。以下报告包含 从提供资金的机构和在计划中发表的作者的角度对TOME经验进行定性分析。它还借鉴了先前关于 财务模型从参与大学出版社的角度出发，包括一些早期使用数据，包括前25本TOME书籍的出版。 在试点过程中，TOME不仅得到了机构代表和协会工作人员的支持，而且得到了来自AAU，ARL和AUPresses选区（教务长，大学图书馆员和新闻主管）的咨询委员会的支持。领导的小组委员会，包括营销和影响评估。从2019年到2022年，弗吉尼亚理工大学图书馆的出版总监PeterPotter担任ARL的访问项目官员，领导TOME。Peter通过BaseCamp实例保持了充满活力的社区互动，并与参与者保持联系。 机构和出版社，计划的TOME利益相关者年度会议，在有关TOME的国家和国际会议上广泛介绍，并使用TOME的“referatory”（Figshare网站，该网站维护所有已出版的TOME书籍的元数据以及指向其他平台和存储库的开放访问（OA）版本的链接）。AAU，ARL和AUPresses非常感谢Peter对TOME的领导。 合作伙伴协会在此试点中学到了很多东西。我们提供了以下思考，以配合NancyMaron对流程，关系和决策的丰富描述，使作者在过去五年中制作了150多本开放获取专著。在建议类似TOME的计划值得在试点后实施的调查结果中，包括： •参与的作者喜欢它：被调查的作者认为他们的（开放的）书籍产生了更大的影响；他们感到与自己以外的学科和社区的联系更加紧密；他们感到自己的媒体的支持与他们对传统专着出版的期望相同。他们还感到 由提供资金的图书馆和机构支持。 •有67家大学出版社愿意参加TOME，这表明出版社可以开放访问。此外 ，TOME是几家以前没有出版OA书籍的出版社的破冰者。从所有迹象来看，这些出版社将寻找机会在将来出版更多的OA书籍。 •有一个核心参与集团（20个试点机构中的一半以上）已经承诺继续提供资金 为未来一到五年提供TOME出版补助金。 •TOME在OA的努力中非常出色，因为它旨在扩大机构的资金来源，而不仅仅是图书馆馆藏预算。 •TOME是一种独特的资助模式，因为出版补助金与作者一起前往他们选择的参与媒体。 •TOME补充，甚至与近年来出现的其他OA专着努力合作；例子包括Luminos和可持续历史专着飞行员（SHMP）。 •TOME帮助揭露了OA图书指标的缺陷，赞助商参与并参与了评估电子书使用情况的指标的全球开发，包括OA图书使用数据信任。 从试点中吸取的经验教训在计划实施中很重要： •学术领导力：在五年的时间里，参与试点的大学数量从12所增加到20所 。尽管这种增长是显着的，但低于赞助组织最初的希望。赞助组织的代表认为这是学术领导力的可见性问题。尽管他们从未测试过这一前提，但他们 相信人文和社会科学院长和副院长的研究将是一个更好的外展目标比教务长 ，对他们来说，这可能是一个过于狭隘的项目。 •非附属机构或资源不足的学者：TOME是由机构会员组织为机构设计的 。从一开始，合作伙伴和参与者就认识到，非附属机构或资源不足的学者将 Notbenefitfromthepilot.However,afutureimplementationofTOMEcouldaddressthisissueinanynumberofways.Asitstands,weknowofatleastoneparticipationinstitutionthatfundedateacherauthoratanearlyHBCU.Goingforward, TOME可以通过规模和盈余以及在TOME治理中直接代表作者以及人文和社会科学学科的声音来在结构上解决这个问题。 •期望和要求：对数字文件提供能力，元数据，发布和报告的要求在试点的设计中被故意忽略，但是如雨后春笋般涌现的多样性导致了机构和出版商之间的偶尔摩擦，这无疑减缓了实现规模的进展。TOME试点参与者处于有利地位，可以与我们更大的全球利益和实践社区协调，积极应对这些挑战。 •可访问性：随着数字出版能力的增长，可访问性标准和能力并不总是匹配的。这种情况正在改变，伙伴社区对包容性和可访问做法的理解和承诺也在改变。无障碍图书出版需要重组工作流程并投资于新的基础设施。许多作者表达了对无障碍书籍的渴望，至少有一家大学出版社在其生产日历中留出了空间，以无障碍标准进行创新。这里有机会在更广泛的大学出版社区中投资财务和学习资源，以实现这一共同目标。 我们希望类似的计划能够从TOME的成功中学到并在未来的基础上发展。 美国大学协会研究图书馆协会大学出版社协会 简介和背景 几十年来，学术专著出版的商业模式保持相当静态：出版商选择出版哪些书名，与作者一起磨练手稿，并将成品出售给图书馆、发行商、学者和书商。出版商投资于这本书的开发，并依靠销售来收回成本，或者在最好的情况下产生利润。 如今，许多期刊出版商已经成功地找到了使用开放获取模式发表文章的方法，这些模式为 工作，同时让它免费阅读。学术专着的出版商在确定可行的模型来做类似的事情时面临着巨大的挑战。在某种程度上，这是因为制作专著的成本明显高于制作期刊文章，而研究人员支持的来源（特别是外部资金）在人文科学和社会科学中稀缺。出版专著的工作-涉及经验丰富的开发和复制编辑，以及围绕版权，图像权限，同行评审等复杂的工作-使其更难以良好或快速复制。为开放学术书籍而创建的早期模型通常专注于从现有客户（图书馆）重新分配资金以支持已发布的内容。最近，试点项目已经开始探索更具革命性的方法，以重新调整学术专着的价值与支持来源。 2017年，美国大学协会（AAU），研究图书馆协会（ARL）和大学出版社协会 （AUPresses）启动了一项为期五年的试点计划，以测试一种支持学术专著公开出版的新模式，该模式后来被称为“迈向开放专著生态系统”或“TOME”。1拥有图书合同的学者可以要求其机构提供TOME资金来承担出版商的费用；由此产生的专着将在出版后立即以数字形式公开提供。 1描述TOME计划的基础文件见附录A。 TOME试点的目标是探索机构资助作者手稿的途径，以产生高质量的开放获取专著。中央定义的要求被刻意地最小化，理解贡献机构和参与出版社的文化是多样化的， 并且每个实体将以不同的方式管理实施。虽然定量指标（如机构数量、出版社数量、书籍数量）被认为是重要的，但试点的主要目的是理解和导航在支持开放获取书籍出版物的制度资助模式中可能出现的问题。 参与机构的唯一要求是： •提供15,000美元的基准大学补助金，以支持出版最多90,000字的开放获取数字专著 •支持每年至少出版三部专著 •参加五年 随着五年试点在2022年接近尾声，很明显，TOME在许多方面都取得了成功:出版了143本开放获取书籍，作品中有20多本。参与者包括151名作者；67家出版社愿意参与， 其中，有27人出版了TOME书籍。到第5年，有20家机构愿意测试这种新模式 ，以支持专著的学术出版。正如本报告所显示的那样，试点还成功地强调了机构和出版商响应的多样性，确定了一些常见的痛点，并通过诸如通用机构补遗模板 ，标准的确认措辞以及一致的使用和参与等工具来解决这些问题。 信息-后者是继续发展的努力。这种学习为从试点到计划奠定了坚实的基础。在试点期间，从一系列的 个人行为者，包括公共和私人资助者、商业出版商和大学。加州大学出版社的Lmios计划（2015年），密歇根大学的使命基金（2021年），麻省理工学院的直接开放（2021年），以及中欧大学出版社和利物浦大学出版社的开放未来（2021年）的实施提出了不同的模式，通过机构和社区支持，在新闻层面资助开放专著。 剑桥大学出版社的FlipitOpe（2022）承诺，一旦通过传统销售渠道达到预定的“收入门槛”，某些书籍将免费提供。北卡罗来纳大学（UNC）出版社的AdrewW.梅隆基金会资助的可持续历史专著试点（SHMP，2017-2020）以不同的方式处理了这个问题，测试水域，看看是否更精简，缩减的生产工作流程可能从根本上降低书籍的生产成本。2在这些举措中，TOME模型的独特之处在于它强调需要从外部图书馆采购预算中获得机构资金，并试图定义一种超越单个出版社的模型，并可以在整个学术出版领域中更广泛地应用。 在可预见的未来，可能会继续追求成功的模式来支持可持续的专着出版。这种运动的一些原因包括： •学者们继续寻找更广泛地分享他们的研究并展示其价值和影响的方法。 •过去几年，COVID诱导的远程学习为在线内容的价值提供了明确的理 由。 •不断发展的美国联邦准则和授权要求纳税人资助的研究必须公开可用。 2此外，还为已经出版的书籍的“开放”提供了一些资金。美国国家人文基金会（NEH）奖学金开放图书计划针对NEH和NEH资助的最近出版的书籍，梅隆的人文开放图书计划针对的是已经绝版的重要专著。 •学术出版社敏锐地意识到，销售专著的“旧”方法越来越不能覆盖生产专著的成本。 为了让学者继续写书，让他们由熟练的编辑和出版商编辑和出版，并让尽可能广泛的受众阅读，出版商、大学管理人员和作者将需要以创造性的方式聚集在一起，以支持基于TOME等项目经验的新的和可持续的模式。 Methodology 这项评估有一个非常具体的重点：这项评估不是对定量结果进行逐点评估，而是旨在帮助项目团队收集数据，以帮助在不断增长的实验领域中确定TOME独特方法的价值主张，并回答以下问题：“下一步是什么”？ 为此，评估方法被设计为对两个关键利益相关者群体——机构合作伙伴和TOME作者——的态度和动机进行深入审查，以调查参与该计划的人的经验。3目的是尽可能多地了解从事TOME的人员如何体验过程和结果，并解决任何挥之不去的问题或将来参与的障碍。最重要的是，这项研究旨在帮助项目团队直接听取参与者的意见，他们希望在将来实施该计划时会做出改进。 虽然本报告侧重于人们实施TOME的经验，但试点及其评估因构思和计划TOME的合作伙伴之间的机构更替而变得复杂。虽然ARL和AUPresses的团队保持相对稳定，但AA